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- 下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的是（）。《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。下列关于“财务状况评估”中个人收入证明材
- 下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担？（）非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,（）应当承担由此产生的民事责任。因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,交易结果由其自行承担。第十二条规定,期
- 能够证明客户已有交易经历的,但期货公司未按约定通知追加保证金,期货公司未按规定通知客户追加保证金的,期货公司应当承担主要赔偿责任,期货公司未按规定通知客户追加保证金的,但是赔偿额不超过损失的60％。也就是要
- 中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（）下列不属于从事期货经营业务的机构的是（）。从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的,应当自作出处分决定之日起（）个
- 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定,期货公司会员应当向投资者（）。一般法人投资者申请开立股指期货交易,应当有（）。充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征#
严
- 通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。（）期货从业人员自律管理的具体办法包括（）。期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,应当事先通过（）向中国期货业协会
- 暂停或者撤销任职资格。期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效,但（）的除外。下列人员中,可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。期货公司董
- 由（）依法核准。按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述
- 不包括已经计入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。期货公司应当保留书面风险监管报表,净资产达到1.8亿元,其所代理的四家非结算会员客户总权益达到9亿元,权益流动资产与流动负债的比例达到85
- 下列材料中,应当作为投资者的开户资料并予以保存的有（）。在股指期货投资者适当性制度中,投资者申请开立股指期货交易编码时,提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续（）个月以上的代发工资银行卡入账单或代
- （）应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者（）,测试投资者的股指期货基础知识,下列说法正确的是（）。申请开户
- 期货公司的（）行为无效。非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易,由此产生的民事责任应由（）承担。A期货公司与甲客户签订期货经纪合同,便委托朋友乙客户为其下达交易指令,对该交易造成客户的损失,应当由甲客户
- 当符合（）条件时,期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。甲是某期货公司客户,某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%。根据上述事实,请
- 证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于10亿元。（）证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行（）的管理方式。正确#
错误分级管理
各自管理
外包管理
统一管理#《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行
- 首席风险官除具有较好的职业操守和专业素养外,其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。（）正确#
错误
- 期货公司申请金融期货全面结算业务资格,注册资本不低于人民币1亿元。（）《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员,依据《期货公司金
- 证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,证券公司申请介绍业务,应该向（）提交申请材料。证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。证券公司申请
- 确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（）中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,相应责任人员应当在书面报表上签
- 并记入该推荐人的诚信档案。（）期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应提交的申请材料中不包括（）。期货公司对董事给予处分的,由于自己学历达不到要求,对于王某的行为,可以做出以下（）惩罚措施。正确#
错误A．5
- 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,对负有责任的公司和人员予以警告,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述,
- 下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）。期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的,持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。单个股
- 期货公司风险监管报表包括（）。会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,某期货公司的股东A集团（非控股股东）,与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押
- 协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予罚款处分。（）正确#
错误《期货从业人员管理办法》第三十五条规定,协会工作人员不按《期货从业人
- 擅自从事期货业务的,中国证监会（）。依《期货从业人员管理办法》规定,单处或者并处1万元以下罚款
D．责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款#遵守协会和期货交易所的自律规则#
不得从事欺诈、内幕交易、操纵
- 净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值－客户未足额追加的保证金－／＋其他调整项。（）下列说法中,正确的有（）。期货公司应当持续符合以下（）的风险监管指标标准。正确#
错误期货公司风险监管指标符合
- 首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见,并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。（）
- 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（）下列关于期货交易结算制度的表述中,错误的是（）。正确#
错误期货交易所对全面结算会员期货公司结算后,全面结算会员期货公
- 净资本是在期货公司资产的基础上,分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用（）比例进行风险调整。期货公司对按照账龄及其核算的具体内容进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应
- 关于对投资者的财务状况评估,下列说法正确的有（）。《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》中所称特殊法人包括（）。期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者（）,投资者应当提供有效身份证明文件及
- 通过期货从业资格考试的,即获得了期货从业资格。（）期货从业人员辞职的,其从业资格应当被（）。王某被某期货公司聘用,该期货公司（）。具有从业资格考试合格证明的人员符合（）条件时,其所在机构应当为其办理从业资
- 证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（）证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责
- 加强内部控制和风险管理,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（）,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合
- 中国证监会派出机构依法进行调查和处理。（）首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,以及首席风险官
- 期货公司未按期补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（）中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据
- 下列关于期货公司业务资格的表述,应当向中国证监会提交的申请材料是（）。期货公司依法设立后,从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格#
期货公司依法设立后,即可从事商品期货经纪业务#
期货公司从事商品期货经纪业
- 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备的条件有（）。全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的,应当符合（）的有关规定。
- 推荐人每年最多只能推荐3人申请董事长任职资格。（）期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。期货公
- 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,制定新的《期货交易管理条例》。（）证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释
- 应充分揭示期货交易风险,擅自从事期货业务的人员,中国证监会应责令其改正,单处或者并处（）万元以下罚款。期货从业人员受到（）的监督。正确#
错误申请资格考试豁免
参加聘用公司的职业培训
重新参加中国期货业协会
- 有权依法对期货公司实行自律管理的机构有（）。期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户,包括期货公司
川公网安备 51012202001360号