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- 为了提高工作效率,证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（）证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报（）备案。中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内,
- 下列关于风险监管报表报送的说法正确的有（）。中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列（）措施。正确#
错误中国证监会
公司住所地中国证监
- 下列关于互联网交易的表述,应当妥善处理客户的（）。在期货公司中不得由1人兼任的职务有（）。下列关于期货公司客户保证金存放的表述,正确的有（）。期货公司必须为客户提供互联网委托服务
期货公司为客户提供互联网
- 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前1个会计年度、客户保证金总额情况表。（）控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。正确#
- 根据下列情况能够获得申请资格的是（）。张某为某期货公司的总经理,暗示某些期货价格可能会上涨,关于对张某的下列说法中,正确的是（）。王某申请某期货公司总经理一职,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现,中
- 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。（）期货公司应当依据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。（）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、
- 期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有（）。（）在为投资者开立股指期货交易前应当加强对股指期货投资者的培训和指导。《股指期货投资者
- 赵某在某单位任职,近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。据了解,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,执行期已满3年#
因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管
- 期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的（）。《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是（）。下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。期货公司应当建立（）的备份
- 向中金所申请开股指期货交易户时,若其用商品期货交易经历申请,那么其商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）商品期货交易结算单作为证明,且具有10笔以上的成交记录。对股指期货投资者的适当性
- 为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,
- 中国证监会自受理申请材料之日起5个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。（）依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格净资本不低于（）亿元。根据《证券公司为期货公司提
- 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。（）证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有（）名
- 当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,应及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则。（）计算机是由（）和软件两部分组成。为提高期货从业人员的职业道德和
- 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,考试合格证明将作废。（）取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在从事期货经营业务的机构中执业的,在申请从业
- 下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议,应在（）内提出。投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司必须（）。期货公司的董事、高级管理人员、财务负
- 又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额贷款#
买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议
在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单#配
- 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经计入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。（）期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。期
- 期货公司借入次级债务的,不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。（）客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减（）。净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值＋（）－客户未足额
- 期货公司申请金融期货结算业务资格,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货
- 期货交易所未代期货公司履行期货合约的,（）。在判断客户下达的交易指令是否入市交易时,客户可直接起诉期货交易所#
客户应当直接向期货交易所主张权利
客户起诉期货交易所的,期货公司为被告,期货交易所作为第三人参
- 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,还应当具有从事期货业务（）年以上经验,或者其他金融业务（）年以上经验。张某为某期货公司的总经理,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理
- 未取得从业资格的人员,不得在机构中从事任何工作。（）下列选项中,不属于期货从业人员的是（）。下列各项中,维护期货行业声誉#
具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不当交易行为#
- 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表。（）假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当（）。正确#
- 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（）从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人
- 期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）。（）依法对保证金安全实施监控。除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外,（）不得以本人或者他人名
- 中国证监会根据审慎监管原则进行审查,正确的有（）。变更股权#
变更注册资本#
单个股东拟持有期货公司100%股权的#
有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的#5
10
15
20#期货公司必须为客户提供互联网委托服务
期货
- 分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施
- 证券公司申请介绍业务资格,但因证券公司发债提供的反担保除外。（）证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,为其提供介绍业务的服务,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。正确#
错误代理客户进行期货交
- 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,下列说法正确的有（）。约见谈话、责令参加培训#
增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示#
责令处分责任人员、限期说明情况#
专项调查和暂停受理或者
- 逃之夭夭。客户在封闭期满之后,哪项不正确？（）期货公司不承担责任
客户承担相应的交易结果#
期货公司不承担民事赔偿责任#
期货公司可能被处以行政处罚#期货公司和客户签署"委托理财协议",属于法律禁止性的规定,因
- 期货公司会员违反投资者适当性制度的,中金所可以采取的处理措施有（）。期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当按照中国证监会的（）相关规定,督促证券公司落实投资者适当性制度的相关
- 由（）所在地的中级人民法院管辖。下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的是（）。客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,应当视为（）。甲期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客
- 首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,认定其为不适当人选。下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不
- 证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于净资产的80％。（）依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格净资本不低于（）亿元。证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托
- 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交高级管理人员情况表、主要部门负责人情况表和从业人员资格证书。（）全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。正确#
- 由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）王某被某期货公司聘用,且获得从业资格考试合格证明。2007年10月,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,该期货公司（）。中国期货业协会
- 某期货公司近期客户透支和穿仓较多,首席风险官在核查有关风险管理时,总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息,不宜核查,如涉及商业秘密,期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。（）（）应当具有良好的职
- 取得培训合格证书。张某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友。并在张某的期货公司里面开立账户。王某多次找到李某,张某根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,暗示某些期货价格可能会上涨,并处3万元以下罚款#
- 期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。（）期货公司持有的金融资产,所代理客户的客户总权益达到6亿元,其所代理的6家非结算会员客户总权益达到15亿元,期货公司可以在报表附注中说明#
客户保证金
川公网安备 51012202001360号