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- 为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列（）措施。期货公司变更营业场所的,应当妥善处理客户的（
- 对强行平仓规定正确的是（）。自2009年10月9日至2010年6月11日,累计透支交易6000笔,累计透支金额约2亿元,期货公司累计收取手续费9000元,即2009年11月17日和2010年4月19日开市前,该期货公司的客户邵某的可用资金分别
- 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；但是不能公布期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。（）证券公司对客户
- 净资本不得低于人民币1500万元。（）期货公司风险监管指标不包括（）。期货公司应当聘请具备（）资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列关于风险监
- 中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。某期货公司成立于2009年6月,甲公司出资460万元,2010年7月,期货公司其他股东未持异议,抵债协议签订后的次日,乙公司
- 期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。（）通过期货从业资格考试的人员,可以取得（）。下
- 应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,暂停或者撤销任职资格。期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,
- 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》规定的投资者综合评估满分为100分,对分项评估下列说法正确的有（）。（）只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编
- 协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。（）通过期货从业资格考试的人员,可以取得（）。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送（）处理。
- 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,法院经调查后确认,该期货公司已按小王的指令入市交易,下列说法正确的是（）。没
- 下列关于期货公司客户保证金存放的表述,同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。以下说法正确的是（）。期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户
- 证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）正确#
错误
- 具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。（）正确#
错误
- 期货公司的交易保证金不足,又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由（）承担。期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用（）。按交易规则的规定处理#
规定不明
- 全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。（）期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人近（）年内应未受过刑事处罚。期货公司申请金融期货全面结算业务资格,注册资本不低于人民币（
- 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（）期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,应至少（）人的期货或者证券从业时间在5年以
- 中国证监会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。（）如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,（）行政处罚。正
- 出具警示函?（）未经中国证监会批准,应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验,并处（）罚款；情节严重的,应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告
应当通过中国证
- 期货公司应当符合负债与净资产的比例不得高于100％。（）根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（）。期货公司风险监管指标不包括
- 可以将所借入的次级债务（）。关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（）。风险监管报表不包括（）。期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括（）。期货公司报送的风险监管报表存在（）情况的,应当相应扣
- 期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条件。（）期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人
- 正确的有（）。期货公司申请金融期货经纪业务资格,任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金#
期货公司破产或清算时,经中国证监会批准,期货保证金可以纳入破产财产
期货公司存管的期货保证金属于期货公司所
- 下列说法同《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》一致的有（）。对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易
- 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。（）正确#
错误
- 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介
- 一般法人投资者申请开立股指期货交易,应当有（）。期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当按照中国证监会的（）相关规定,建立业务对接规则,督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求
- 并且具备合同法所规定的表见代理条件的,正确的是（）。期货公司的（）行为无效。在保全阶段,不得停止该会员交易席位的使用
在保全阶段,应当依法裁定不得转让该会员资格,同时停止该会员交易席位的使用
在执行阶段,可
- 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内,作出批准或者不批准的决定。（）全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向（）报告。《期货公司金融期货结算业务试行办法
- 首席风险官对期货公司股东负责。（）期货公司首席风险官享有的职权有（）。首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的,认定
- 申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。（）期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告
应当通过中国证监会认
- 忠于职守,且工作底稿和工作记录至少保存（）年。（）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。首席风险官应当保守期货公司的（）。期货公司的（）不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干
- 期货公司会员不得为（）申请开立股指期货交易编码。下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的是（）。证券市场禁入者#
期货市场禁入者#
法律、行政法规、规章和中金所业务规则禁止从事股指期货交易者#
存在
- 期货公司应当符合流动资产与流动负债的比例不得低于150％。（）期货公司应当按（）报送风险监管报表。正确#
错误月度#
季度
半年度
年度#《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十四条规定,期货公司应当报送月度
- 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不可以受托为客户办理金融期货结算业务。（）非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的,应当及时追加保证金或者自行平仓。期货公司申请金融期货交易结算业务
- 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在10个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。（）证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括（）。A证券公司
- 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。（）期货从业人员自律管理的具体办法包括（）。下列行为中,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）。正确#
错误A．从业资格注册和公示#
- 期货公司需承担举证责任的有（）。吴某为某期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法律提起了诉讼,按照法律规定,客户否认
- 期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的,可以（）。投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议,应在（）内提出。投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司必须（）。申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列（）
- 申请营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,或者被认定为不适当人选而被解除职务,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起（）内将审计报告
- 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。（）期货从业人员辞职的,在申请从业资格前应当（）。期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予（）处
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