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- 净资本不得低于人民币1亿元。（）期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,但经催告后仍然未足额追加,该期货公司客户权益总额为10
- 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。（）期货公司首席风险官应当在（）内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。（）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式
- 期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。（）《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员,全面结算会员
- 但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓,下列说法中,乙在操作中亏损100万元。不久乙向法院提起诉讼,回答下列问题：#期货交易所实行强行平仓所发生的费用,对于客
- 根据证监会的最新规定,证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保,实际上这对客户和证券公司来说,基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于（）年。证
- 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任,交易所可以向（）提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发,审慎决定是否参与股指期货交易。关于投资者在进
- 在同一期货公司内,总经理改任营业部负责人,其任职资格不会自改任之日起自动失效。（）期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立
- 由协会注销其从业资格。（）下列不属于从事期货经营业务的机构的是（）。期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予（）。中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩
- 期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用（）进行风险调整。制定《期货公司
- 净资产应当不低于人民币（）万元。对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,（）应当在测试试卷上签字。期货公司会员开展股指期货开户业务,分值上限为（）分。证券公司#
基金公司#
担保公司
合格
- 并处（）万元以上5万元以下的罚款。证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案,流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金
- 证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同,办理开户手续。（）证券公司与期货公司签订、变更或者终止
- 期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前5个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（）申请经理层人员的任职资格,应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关
- 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出公正、准确、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。（）（）应当建立并完善相关制度,为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。首席风险官应当向期货公
- 正确的有（）。期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。期货公司应当
- 未按客户的交易指令入市交易,赔偿损失的范围包括（）。期货公司允许客户开仓透支交易的,赔偿额（）。期货公司的（）行为无效。（）对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。甲是期货公司的客户,期货公司多次采取
- 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的,持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。有关（）的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
未
- 首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。（）期货公司首席风险官享有的职权有（）。首席风险官作为期货公司的高级管理人
- 对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施是（）。《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》规定的投资者综合评估满分为100分,对分项评估下列说法正确的有（）。下列属于一般法
- 期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,下列说法正确的是（）。股指期货仿真交易经历#
商品期货交易经历#
资金状况#
法律知识1010
1020#
2020
20105
7
10#
20两个月
- 下列应由期货公司承担民事责任的是（）。甲是A期货公司的客户,经常委托小李下单。某日,甲要出差一个月,行情不跌反涨,于是又帮甲买入了10手9月份和约。谁料到,但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来,相对人有理由相信
- 证券公司为期货公司介绍客户时,但是可以替客户下单操作,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流
- 建立并执行对非结算会员的限仓制度。（）全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向（）报告。下列关于期货交易结算制度的表述中,应当向中国证监会提交申请日前（）个月月末的期货
- 从事全面结算业务的期货公司,客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的5％：（）中国证监会及其派出机构可以根据（）原则要求期货公司调整净资本扣减比例。正确#
错误公平监管
公开监
- 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。（）（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。下列哪些情况
- 中国证监会规定的风险监管指标设置预警标准。规定"不得低于"一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80％,规定"不得高于"一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120％。（）宏达期货公司共有10家营业
- 自取得任职资格之日起30个工作日内,中国证监会及其派出机构可以责令改正,结果王某从中共获利50万元,正确的是（）。正确#
错误A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况#
B．未按规定报告相关人员代为履行职责
- 因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）下列不属于从事期货经营业务的机构的是（）。依《期货从业人员管理办法》规定,期货从业人员必须（）。正确#
错误期货交易所
- 高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚,无不良信用记录。取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司,取得金融期货结算业务资格。非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从（）中划拨。非结算会员在期货
- 期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的（）等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。一般法人投资者申请开户股指期货交易,应当提供加盖公章的
- 下列属于一般法人投资者申请开立股指期货交易编码所需要具备的条件的是（）。《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》规定的投资者综合评估满分为100分,对分项评估下列说法正确的有（）。《股指期货投资者适当
- 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由
- 不正确的是（）。通过期货从业资格考试的人员,可以取得（）。下列各项中,期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是（）。依《期货从业人员管理办法》规定,2010年9月1日,因其从事的期货业务行为
- 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（）全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。下列不属于期货
- 从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元。（）期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据根据《期货公司风险监管指标管理试行
- 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,交易行为符合期货交易所交易规则的,保证金不足,但期货公司未按约定通知追加保证金,说法正确的是（）。可依法停止该会员交易席位的使用
依法裁定不得转让该会员
- 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。（）证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,一直以来都接受B期货公
- 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。（）期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和
- 首席风险官的任职标准是：熟悉期货法律法规、诚信守法。（）正确#
错误
- 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外,任何机构或者个人不得占用、挪用。（）全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。全面结算会员期货公司向非
川公网安备 51012202001360号