查看所有试题
- 行为人应当承担由此产生的民事责任。（）期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易的,（）。孙某是A期货公司的工作人员,范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了B期货
- 一般法人投资者申请开户,应满足的条件是（）。期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分（）。股指期货投资者基本情况包括年龄与学历两个方面,评估分值上限分别为
- 投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（）的股指期货仿真交易成交记录,一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交
- 非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,也能通过其他银行账户。（）期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人近（）年内应未受过刑事处罚。期货公司申请金融期货全面结算
- 证券公司与期货公司应当独立经营,但是在人员和经营场所等方面进行融合。（）以下选项正确的是（）。正确#
错误期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序#
期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的
- 期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（）期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予（）。下列各项中,期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是
- （）依法对期货公司实行自律管理。申请设立期货公司,应当向中国证监会提交申请材料的有（）。期货交易所#
会员大会
中国期货业协会#
中国证监会经营计划#
拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本#
律师
- 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人,不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,按照法律规定,吴某最多可能获得的赔偿数额为（）万元。非结算会员在结算会员保证金账户中的资金#
结算会员在非结算会员保证
- 期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结算,财务数据保存或备份的表述,保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保
- 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。（）申请期货公司董事长、监
- 或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）申请除董事长、监事会
- 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。（）证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。根据《证券公司
- 作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,过错和损失之间的因果关系,期货公司应当承担主要赔偿责任,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,导致客户透支发生的扩大损失,期货公司未按规定
- 不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。（）《期货从业人员资格管理办法》是由（）制定并颁布的。下列各项中,向中国证监会及其有关派出机构
- 进行虚假宣传、误导客户的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,证券公司开展期货介绍业务的,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,流动资产余额是流动负债余额的18倍,对外担保及其它形式的或
- 首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的,期货公司董事会可以免除其职务。（）期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。中国证监会及其派出机构
- 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,应当重新申请任职资格。（）申请期货公司财务负责人任职资格的,需要提交的申请材料是（）。正确#
错误期货从业人员资
- 期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益,中国证监会及其派出机构可以责令改正,出具警示函?（）期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当具备（）。申请人有以下（）的情形,中国证监会或者
- 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易,但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法
- 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。（）期货公司持有的金融资产,按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分
- 发生重大事项的,证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（）证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。正确#
错误证券公司的营业执照、组织机构代码证#
董事会关于从事
- 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。（）期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者
- 全面结算会员期货公司的期货保证金账户可以与其自有资金账户为同一账户。（）控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。全面结算会员期货公司为非结算会员结
- 对造成期货公司扩大的损失应当由（）承担赔偿责任：审查期货公司或者客户是否透支交易,即2009年11月17日和2010年4月19日开市前,在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下,期货公司没有将客户邵某的合约强行平
- 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（）期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,（）应当进行调查、给予纪律惩戒。正
- 期货公司营业部变更营业场所的,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算担
- 期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。（）期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据
- 必须有（）笔以上的成交记录。《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续（）以上的代发工资银
- 期货公司单个股东的持股比例增加到5％以上,应当向中国证监会提交下列（）申请材料。期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定
- 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于15年。（）某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该
- 交易结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。（）期货公司从事金融期货结算业务,应当经（）批准,保证金融期货结算业务正常进行,确保非结算会员及其客户资金安全。全面结算会员期货公司应当建立金融期货
- 不得由他人替代的是（）。投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易,评估分值上限分别为10分与5分,其净资产应不低于人民币（）。下列关于“可用资金要求”的说法中,应当确认该投资者前一交易
- 人民法院不予支持的是（）。期货公司的交易保证金不足,又未能（）追加保证金的,按交易规则的规定处理；规定不明确的,由期货公司承担。客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,做小麦期货交易,甲持有空头合约。乙持有
- 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。（）在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。正确#
错误A．期货交易所
B．中国证监会#
C．中国期货业协会
D．商务部中国证监会依
- 结算,财务数据保存或备份的表述,错误的是（）。设立期货公司申请书#
公司章程
经营计划#
发起人名单及其审计报告#期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的,保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
期货公
- 机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）期货从业人员辞职的,期货从业人员应当予以抵制,机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。正确#
错误暂停
注销
- 期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。（）非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从（）中划拨。全面结算会员期货公司应当建立金
- A期货公司也未予以提醒。某日甲的账户亏损300万元,允许期货公司开仓交易#
期货交易所在期货公司保证金不足的情况下,允许期货公司继续持仓#
期货公司在客户没有保证金的情况下,允许客户开仓交易#
期货公司在客户保证
- 首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录,真实、充分地反映其履行职责的情况。工作记录应当至少保存20年。（）（）依法对首席风险官进行监督管理。（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。中国证监
- 期货公司持有5％以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交下列（）申请材料。期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对（）报告签署确
川公网安备 51012202001360号