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- 张某为某期货公司职员,2010年9月1日,一个月后,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事（）等违法违规行为。行为符合《期货从业人员管理办法》规定
应该将该事情在期货协会备案
应该在自
- 期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当（）。下列关于期货公司与股东关系的表述,正确的是（）。全面
真实#
准确#
完整#期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开,
- 中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易所管理条例》第五十九条采取监管措施。（）根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,正确的有（）。期货公司的（）人员应当在风险监管报表上签字确认。宏达期货公司
- 对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。（）期货公司首席风险官应当在
- 首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。（）期货公司首席风险官连续（）次不参加
- 张某是某期货公司职员,2010年3月1日,该期货公司的下列做法,正确的是（）。（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。应当立刻召开全体股东大会,及时公布此事情
应当立刻召开
- 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过15个工作日。（）期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币（）的标准。中
- 期货公司应当书面通知全体股东。期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的,应当按照（）方式确认。期货
- 期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。（）根据《期货公司风险监管指标管理试
- 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（）期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益
- 首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。（）首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向（）提出整改意见。首席风险官应当按照（）的要求对期货
- 非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认,也未提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。（）全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以（）向期货交易所缴纳结算担保金。正确#
错误
- 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为的,由该人员承担由此产生的民事责任。（）甲期货公司在当日交易结算时,于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司,因其资金不足无法按
- 证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的（）。以下做法错误的是（）。正确#
错误80%
70
- 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向（）申请从业资格。《期货从业人员资格管理办法》是由（）制定并颁布的。下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员禁止性行为
- 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（）期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,应当（）。
- 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结
- 告知投诉的方法和程序,督促客户依法维护自身权益。（）期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,下列说法中,下列说法正确的是（）。正确#
错误50
60
- 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外,（）不得以本人或者他人名义从事期货交易。严格分开#
独立经营#
独立核算#
混合核算无民事行为能
- 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围,但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。（）证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。证券公司与期货公司
- 全面结算会员期货公司不能根据非结算会员的资信情况调整保证金标准。（）全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中
- 自然人投资者申请开立股指期货交易编码,申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。（）一般法人投资者申请开户股指期货交易,应当提供加盖公章的最近12个月内的（）作为净资产证明。关于期货公司会员不得
- 期货公司的交易保证金不足,而期货公司未及时追加保证金,期货公司与交易所经书面协商达成一致继续保留持仓的,保留持仓期间造成的损失由期货公司承担。（）期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意（）内容
- 由（）承担举证责任。客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,下列说法中,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,面临破产,由被平仓的期货公司承担
期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用,由
- 测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。期货公司不得为评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易,且至前一交易日日终具有
- 期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者（）,下列说法正确的有（）。期货公司会员为（）向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。期货公司在执行股指期货
- 侵权与违约竞合的期货纠纷案件,既可以依侵权之由确定管辖,也可以依违约之由确定管辖。（）期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,期货公司的赔偿额度应不超过损失的（）。客户下达的交易指令数量
- 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,由（）承担。A期货公司为了多创造一些利润,规定将高于客户指令价格卖出
- 全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户,全面结算会员期货公司先以（）承担该非结算会员的违约责任。全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账
- 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,结算,错误的是（）。期货公司营业部变更营业场所的,应当确保电子数据的真实,可靠
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度保证金和交易记录
保证金和持仓#
- 期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（）吴某是某期货公司的总经理,在任职期间,他必须每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格
- 以下是申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料的是（）。下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会批准的有（）。公司章程草案#
经营计划#
发起人名单及其审计报告#
设立期货公司申请书#单个股东的持
- 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。（）下列关于期货公司风险监管指标的表述中,错误的有（）
- 正确的有（）。证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列（）信息。某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%,对外担
- 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起5个工作日内向中
- 张三听说期货从业人员资格考试马上就要开始了,于是跑去报名,张三的下列条件不符合参加从业资格考试要求的是（）。下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业协会报告的是（）。下列属于期货交易
- 钱某通过资格考试后,应当取得（）颁发的期货从业资格考试合格证明。期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。期货业协会#
中国证监会
证监会派出机构
期货公司进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
挪用客户的
- 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定下一任首席风险官人选,按照有关规定履行相应程序。（）下列不属于期货公司首席风险官的职权的是（）。首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时,应当立
- 期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,其预警标准是规定标准的（）。期货公司应当聘请具备（）资格的会计师事务所对期货公司年度风险监
- 应当提前30日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。（）甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选,并向公司董事会和监事会报告。正确#
错误6
川公网安备 51012202001360号