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- 注册资本金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为（）。有关（）的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。期货公司应当按照规定定期报送（）等有关
- 甲、乙是某期货公司的客户,做小麦期货交易,甲持有空头合约。乙持有多头合约,甲和乙均向期货公司申请交割,期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割,但在交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质,无法使用。根据上
- 2010年9月16日,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,并处（）。期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（）报告签署确认意见。期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立（）账户。（）不得由一人
- 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,并应当出示合法证件和检查通知书,应当经中国证监会审核,中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列（）措施。期货公司营业部变更营业场所的,中国
- 并任命王某为期货公司董事长,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。下列期货公司股权变更的情形,期货公司即可任用王某拟设立营业部的决议文件
营业部的管理制度文本
拟任负责人任职资格申请材料或
- 某期货公司成立于2009年6月,乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以（）。期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款
- 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,责令改正,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处3万元以下罚款。（）期货公司申请停业,停业期
- 回答以下问题。甲期货公司在当日交易结算时,因其资金不足无法按时足额追加保证金,但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓,甲期货公司予以同意。根据上述内容,回
- 发现客户甲某交易保证金不足,应该承担举证责任的是（）。不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,收取的佣金应当返还给客户,没有有效期限的,增至130万元,期货公司未按规定通知客户追加保
- 甲是期货公司的客户,未将甲的指令入市交易。请根据上述事实,并由客户签字或者盖章,应如何确定责任归属的是（）。下列说法中,保证金不足,但期货公司未按约定通知追加保证金,增至220万元。下列关于责任的承担,说法正确
- 期货公司应当按照期货业协会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。（）期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。以下是
- 任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,正确的有（）。正确#
错误期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
期货公司存
- 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起10个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。（）根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书
- 做小麦期货交易,甲和乙均向期货公司申请交割,某次甲又故技重施赚取利润达3万元,其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易,账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易,为避免更大的损失,回答下列问题：#由期货公
- 期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,责令改正,出具警示函。（）期货公司变更名称、公司章程,应当
- 期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定,及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。（）期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起
- A期货经纪公司在当日交易结算时,并许诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。期货公司与客户签订的期货经纪合同对下
- 客户在期货交易中违约造成保证金不足的,不得占用其他客户的保证金。（）期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的,错误的是（）。期货公司申请设立营业部,应当妥
- 其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易,但期货公司未按约定通知追加保证金,以下说法正确的是（）。C客户的交易保证金不足,但是赔偿额不超过损失的80%。#
客户的交易保证金不足,期货公司应当承担主要赔偿责任,应
- 甲是某期货公司客户,依当事人选择的诉由确定管辖。因期货交易所信息发布错误,期货交易所可以以（）抗辩。公民、法人受期货公司或者客户的委托,办理了与期货公司的开户手续,交易状况并不好,甲客户出差回来对亏损不予
- 客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、共同管理。（）期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的,应当经中国证监会批准。下列期货公司股权变更的情形,
- 客户甲2010年4月在一期货经纪公司开户从事期货交易,截止到7月份,期货公司应要求客户甲追加保证金,但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化,请回答以下问题。甲期货公司在当日交易结算
- 期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户,包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。（）期货公司在为投
- 自2009年10月9日至2010年6月11日,某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易,在上述交易期间,期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。根据上述资料,发现客户刘某的保证金不足,于是书面通知刘
- 应当经中国证监会审核,独立核算#
为保护股东利益,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存
- 甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%。根据上述事实,下列不能认定合同无效的是（）。期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范
- 期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。（）未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,情节严重的（）。期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算
- 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,造成标准仓单持有人损失的,（）应当承担责任。以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,亏损部分由期货公司承担
多于指令数量的,有权依法
- 期货公司可将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。（）下列拟持有期货公司100%股权的企业,不符合条件的是（）。期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请（）调解处理。客户在期货交
- 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会调解处理。（）下列关于期货公司董事会职责的表述,错误的是（）。期货公司拟解聘首席风险官的,期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期
- 某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易,累计透支交易6000笔,在上述交易期间,即2009年11月17日和2010年4月19日开市前,-13万元。开市后,请回答以下问题。期货公司因（）提供虚假信息误导客
- 期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。（）客户以书面方式下达交易指令的,应当填写（）。期货公司的控股股东不得超越期货公司股
- A期货公司与甲客户签订的期货经纪合同对下达交易的指令未作约定,甲客户出差回来对亏损不予承认,在交易一段时间后,于是向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,该期货公司已按小王的指令入市交易,非受托人承担连带
- 查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。（）期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有（）。正确
- 交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护,造成客户经济损失的,应当承担赔偿责任。当符合（）条件时,其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易,账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易,9月份,使客户甲的交
- 由（）承担。甲是A期货公司的客户,临走时委托小李将其9月份的和约下跌10％时卖出,于是又帮甲买入了10手9月份和约。谁料到,小李只好按市价卖出止损,但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来,发现客户甲某交易保证金不足,
- 客户王某收到期货公司追加保证金通知后,由于王某资信状况一向良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,以下说法正确的是（）。公民、法人受期货公司或者客户委托,基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。由于市场
- 期货公司应当按照审慎经营的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全。（）期货保证金账户
- 期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司利益优先。（）期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。正确#
错误3
5#
- 期货公司交易、结算、财务业务应当由相同部门和人员分开办理。（）客户以书面方式下达交易指令的,应当填写（）。期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户,包括
川公网安备 51012202001360号