查看所有试题
- 期货从业人员及其所在机构应当予以配合。对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的人员,给予警告,协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。《期货从业人员管理
- 对于存在严重不良诚信记录的投资者,学历评估分值上限为（）分。期货公司会员应当根据（）的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引,制定本公司的实施方案,建立相关工作制度,完善内部分工与业务流程。下列符
- 净资产达到1.8亿元,净资本达到8000万元,期货公司净资本与净资产的比例不得低于50％。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了44.4％（8000万元／1.8亿元＝44.4％）,期货公司负债与净资产的比例不得高于150％。该期货
- 为保护投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,承担股指期货交易的履约责任。（）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指
- 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,应当以（）规定的保证金比例为标准。客户下达的交易指令没有（）的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,债权人请求冻结、划拨以下资金,人民法院不予
- 随公差等级数字的增大而尺寸精确程度依次（）。如在系统中只扩展一片Intel2732（4KХ8）,除应使用P0口的8条口线外,45岁。半年来常于晚10时左右出现中上腹隐痛。4小时前突然再次发作腹痛,疼痛剧烈并呈持续性。体检：烦
- 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。下列关于结算担保金的表述,正确的有（）。期货公司申请金融期货交易结算业务资格,期货公司（）中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。非
- 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,处5年以下有期徒刑或者拘役#
对直接负责的主管人员,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金3年有期徒
- 为谋取不正当利益,给予某期货经纪公司的工作人员以财物,数额较大的,处（）年以下有期徒刑或者拘役。3
5#
10
15
- 首席风险官任期届满前,（）无正当理由不得免除其职务。首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（）次不参加培训,或者连续（）次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其
- 期货交易所违背受托义务,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员,情节严重,并处5万元以上20万元以下罚金
3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
3年以上10年以下有期徒刑,并处罚金10万
- 但（）的除外。当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时,（）可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,董事长改任监事会主席,营业部负责人改任其它营业部负责人#
在同一
- 完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。中金所
期货公司#
证券公司
证监会《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第十一条第一款规定,期货公司应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此
- 《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是（）。期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。期货公司及其股东、实际控
- 投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。投资者在申请开立股指期货时,若其用商品期货交易经历申请,那么其商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）商品期货交易结算单作为证明
- 不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向（）报告。具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会
- 关于股疝,下列叙述哪项不正确（）。下列各项中,期货从业人员可以从事的行为是（）。股疝的发病率约占腹外疝的5％
股疝内容物常为小肠或大网膜
股疝位于腹股沟韧带的内上方#
股疝基底固定不能被推动
以上都不是向客户
- 情节严重的,严重损害债权人或者其他人利益的,处（）有期徒刑或者拘役,某日,二人从中获取50余万元盈利。根据上述资料,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金#
处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以
- 期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。《期货公司管理办法》对期货公司的控
- 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有（）。中国
- 《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。A．2007年4月19日#
B．2007年7月4日
C．2008年3月27日
D．2008年6月1日《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2007年4月19日起施行。
- 当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）申请总经理、副总经理的任职资格,大专学历,期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,应
- 王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,则下列说法错误的是（）。期货公司（）不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。董事会应当提前通知王某
董事会应
- 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,目的是（）。某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为1
- 期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币（）。100万元
300万元#
500万元
1000万元
- 对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司应当（）为其申请开立股指期货交易编码。期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。关于“股指期货投资者适当性综
- 期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,正确的有（）。（）应当对月度报告签署确认意见。A．与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话#
B．责令改正#
C．出具警示函#
D．对负责人采取拘留等强制措施支付
委托
- 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试
- 中金所应当从股指期货投资者的经济实力、（）、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有（）。期货公司制定投资者
- 评价口腔健康教育效果,最宜采用（）注册会计师的过失责任是指注册会计师在一定条件下,由于缺少应具有的（）而给他人带来损失时所应负的责任。历史常规资料分析
病例对照研究
群组研究
流行病学实验研究#
横断面调查
- 客户以书面方式下达交易指令的,应当填写（）。期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金。期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司
- 中国期货业协会每年应当组织（）。机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向（）报告。期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的
- 下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中,错误的是（）。制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后,未能执行相关内控、合规制度的,（）依据相关法律法规的规定,采取监管措施；情节严
- 首席风险官应当遵守（）,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级
- 不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称
具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
通过中国证
- 鼻咽癌高剂量率近距离腔内后装治疗与外照射协同使用时应()发生紧急情况时,首先要（）外商投资企业的投资方法是（）。A．与外照射同时进行
B．外照射DT10Gy后加用后装治疗
C．外照射DT30Gy后加用后装治疗
D．外照射至
- 与他人串通,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成（）。银行或者其它金融机构的工作人员违反规定,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,处3年以下有期徒刑或者拘役．并处3万元以上30万元以下
- 为谋取不正当利益,给予某期货经纪公司的工作人员以财物,处（）年以下有期徒刑或者拘役。上市公司的高级管理人员违背对公司的忠实义务,处3年以下有期徒刑或者拘役．并处3万元以上30万元以下罚金。3
5#
10
153年以下有
- 有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构可以采取以下（）措施。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下
- 中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?（）首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派
川公网安备 51012202001360号