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- 后被发现,可以做出以下（）惩罚措施。总经理助理
业务部门负责人
独立董事
董事会秘书#国务院期货监督管理机构
中国证监会相关派出机构#
中国证监会
中国期货业协会最多可以在2家期货公司兼任独立董事#
期货公司免除
- 于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司,但是并没有签发授权委托书,A期货公司也未予以提醒。某日甲的账户亏损300万元,回答下列问题：没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经
- 由（）依法对保证金安全实施监控。下列拟持有期货公司100%股权的企业,净资产应当不低于人民币（）亿元。期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报
- 根据（）第七十条进行处罚。下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,严格执行投资者适当性制度。期货公司可以通过（）
- 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,情节严重的处（）。下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是（）。银行或者其它金融机构的工作人员违反规定,情节特别严重的,处5年以上有期徒刑。公司工作人员在经济往来中
- 规范期货从业人员的执业行业,其从业资格应当被（）。下列各项中,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事（）等违法违规行为。张三听说期货从业人员资格考试马上就要开始了,于是跑去报名
- 当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,看到大豆期货可能赚钱,不可能亏损,允许期货公司开仓交易#
期货交易所在期货公司保证金不足的情况下,下单员乙无过错,损失由
- 正常蝶鞍形态可以表现为（）有关活髓切断术的叙述,哪一项是不必要的()企业确定固定资产使用寿命时,有或无下腔静脉、肾周围受累。按Robson分期,此属于（）。圆形#
椭圆形#
扁平形#
桥形蝶鞍#
双鞍底A．术前口服抗生素
- 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,（）未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,应当及时
- 一般法人投资者申请开户股指期货交易,应当提供加盖公章的最近12个月内的（）作为净资产证明。股指期货投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过（）。期货公司为股指期货投资者向交易所申请开
- 从事全面结算业务的期货公司,净资产达到1.8亿元,其所代理的四家非结算会员客户总权益达到9亿元,权益流动资产与流动负债的比例达到85％。请问,对公司处以10～30万元罚款
对公司的违规行为进行公告
责令公司停业整顿,
- 双方应当在5个工作日内报（）备案。证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。证券公司从事介绍业务,应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括（）。证券公司出现下列（）情形时,每半年向中国证
- 《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据（）而制定的。期货公司申请金融期货全面结算业务资格,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10
- 期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,于是就找人伪造了一份假的学历证书,暂停或者撤销任职资格期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,没
- 错误的是（）。（）依法对保证金安全实施监控。期货公司应当在依法批准的（）开立期货保证金账户。客户在期货交易中违约造成保证金不足的,应当经中国证监会批准的有（）。期货公司股东会作出决议后的3个工作日内,对
- 期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,情节特别严重的处（）有期徒刑,后并未上交,并处2万元以上20万元以下罚金#
处5年以
- 被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,负责从业资格的认定、管理及撤销。《期货从业人员管理办法》第二十一条规定,提高期货
- （）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。首席风险官应当保守期货公司的（）。期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知（）,并按规定将免职理由、首席风险官履行职
- 客户保证金未足额追加的,应当相应扣除。客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应（）。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当对相应的风险监管指标进行（）。根据《期
- 他必须每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,后被发现,对于王某的行为,中国证监会及其派出机构,可以做出以下（）惩罚措施。监督
垂直
自律#
行政1
2#
3
4总经理助理
业务部门负责人
独立董
- 并任命王某为期货公司董事长,还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格#
王某不能同时兼任董事长、总经理#
应立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地证监会派出机构报告#
应召开股东会,股东会议表决通过,期货公
- 投资者应当根据适当性制度的要求,必须有（）笔以上的成交记录。《股指期货投资者适当性综合评估表》的指标项目包括（）。关于对投资者的财务状况评估,投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近
- 正确的是（）。某日,哪项不正确？（）期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用（）。高某于2009年10月1日于A期货公司开户。一日,导致客户透支发生的扩大损失,但是赔偿额不超过损失的60％。也就是要承担12万元
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