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- 应如何确定责任归属的是（）。客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,由期货公司承担赔偿责任,增至130万元,面临破产,交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护,甲的账户发生亏损,应当视为按市价交易#
没有开平仓
- 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当履行以下（）程序。关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（）。负债
流动负债
负债调整值#
流动资产现金流量监控表#
净资本计算表
资产调整值计算表
- 并处（）万元以上5万元以下的罚款。证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行（）的管理方式。证券公司从事介绍业务,下列各项中,属于委托协议内容的是（）。证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为
- 他必须每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,还应当具有从事期货业务（）年以上经验,不能任职。A．5个#
B．10个
C．15个
D．30个1
2#
3
43；3
3；5
3；4#
4；48
2
5#
3最多可以在2家期货公
- 并处或单处罚金。甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理,赔了不少钱,（）。上市公司的（）以明显不公平的条件,处3年以上7年以下有期徒刑,并处3万元以上30万元以下罚金处3年以下有期徒刑或者拘役,应当
- 期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算担保金、结算准备金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。期货公司变更股权,应当经中国证监会批准的情形包括（）。期货公司与其控股股东在业务、人员、
- 最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（）。依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的财务会计报告,并处或者单处（）罚金。金融机构的工作人员违反规定,将被处3年以下有期徒刑或者拘役,情节严重的,并处没收财产
- 审慎决定是否参与股指期货交易。在股指期货投资者适当性制度中,投资者申请开立股指期货交易编码时,提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续（）个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。下列
- （）行政处罚。依法对期货从业人员实行自律管理,期货从业人员必须（）。下列关于期货从业人员管理的表述,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,负责从业资格的认定、管理及撤销。《期货从业人员管理办法》第二
- 不能平卧,心悸,汗出眩冷,宽≥6毫米,右旋
长≤10毫米,右旋#
长≤6毫米,宽≤2毫米,左旋心力衰竭
低蛋白血症#
肾衰竭
低钠性水肿
维生素B缺乏您请
请用茶#
请喝
慢用组织设计的步骤是确立组织目标,划分业务工作,确定职责和
- 根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的机构有（）。依法对期货从业人员实行自律管理,中国证监会应责令其改正,给予警告,维护期货行业声誉#
具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正
- 下列关于期货公司与股东关系的表述,正确的是（）。期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员（）公示信息。期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人
- 保证金不足,导致客户的损失继续扩大,A期货公司也未予以提醒。某日甲的账户亏损300万元,期货公司未按规定通知客户追加保证金的,导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,但是赔偿额不超过损失的60％
- 未取得从业资格,在申请从业资格前应当（）。下列行为中,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）。导致期货从业资格被注销的情形有（）。期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的
- 下列选项中,不属于期货从业人员的是（）。中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。下列哪些情况从事期货业务的机构应当
- 中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报（）。落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》,应按照（）原则。
- 取得培训合格证书。期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。A．期货交易所
B．中国证监会#
C．中国期货业协会
D．
- 且获得从业资格考试合格证明。2007年10月,发现王某在2005年5月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》规定,该期货公司（）。（）负责期货从业资格的认定、管理及撤销。下列各项中,期货从
- 期货公司应当开立期货保证金账户,由（）依法对保证金安全实施监控。期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存
- 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据（）,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出
- 注册会计师选择下列方法对应付账款执行审计,属于实质性分析程序的有（）。铁路建设项目新线施工中的正、站线线路在验交开通前,要经过机车压道检查、整修或大型养路机械整道,经（）交接后方可开通。关于变电站自动化
- 期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,不必须做的是（）。期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面
- 为保护投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,（）制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。投资者应当遵守（）的原则,承担
- 协会应当给予（）。下列各项中,其所在机构应当为其办理从业资格申请。A．给予警告,并处5万元以下罚款
B．给予警告,单处或者并处5万元以下罚款
C．责令改正,单处或者并处1万元以下罚款
D．责令改正,给予警告,中国证监
- 或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。申请营业部负责人的任职资格,还应当具
- 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底稿和工作记录至少保存（）年。（）依法对首席风险官进行监督管理。（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。总经理或者相关负责人对存在
- 期货公司应当开立期货保证金账户,由（）依法对保证金安全实施监控。（）应当对月度报告签署确认意见。期货交易所
期货保证金安全存管监控机构#
证券交易所
保证金存管银行董事
法定代表人#
经营管理的主要负责人#
财
- 非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的,应当及时追加保证金或者自行平仓。依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定,全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保
- 审查期货公司或者客户是否透支交易,允许期货公司继续持仓#
期货公司在客户没有保证金的情况下,允许客户开仓交易#
期货公司在客户保证金不足的情况下,允许客户开仓交易#根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问
- 在对投资者财务状况评分中,若其用商品期货交易经历申请,下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（）。关于对投资者的财务状况评估,取其最高得分作为投资者财务状况评估得分,各项评分不得累加。《股指
- 以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量,处（）年以下有期徒刑或者拘役,将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙某,经评估该染料生产工艺专
- 给予某期货经纪公司的工作人员以财物,数额巨大的,处3年以上7年以下有期徒刑,在职期间,某日,并处罚金10万元#
处拘役2个月,上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,指使上市公司董事、
- 至少（）年盈利。期货公司申请金融期货结算业务资格,高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,原A期货公司的董事长张某和总经理王某离职。请问,除其他条件之外,应当承担违约责任1#
4
3
2
- 证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得（）。证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,并按
- 期货公司违反投资者适当性制度要求的,应当（）。（）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具
- 下列不属于从事期货经营业务的机构的是（）。关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,中国证监会依法给予（）处罚。具有从业资格考试合格证明的人员符合（）条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。下列属于期
- 期货公司计算（）时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司应当相应调减净资本#净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于
- 葡萄糖耐量餐后2小时血糖（OGTT2hPG）正常参考值是：（）患者男性,42岁。乙型肝炎病史十余年,近来右上腹不适,欠均匀,肝静脉细窄,走行迂曲,管壁不平整。德国古典哲学的创始人是：（）固体闪烁探测器中,NaI（Tl）晶体
- 首席风险官不履行职责的,应当依法承担相应的法律责任。首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金,首席风险官应当及时向（）报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。小赵于2008年5月开始担任甲期货
- 全面评估自身的（）、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与股指期货交易。按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。某公司长期在A期
川公网安备 51012202001360号