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- 其内容具体包括（）。期货公司应当建立（）财务数据的备份制度。下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有（）。A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员#
B．占用期货公司的资产,从事金融期货经纪业务需取得
- 下单员甲是这样操作的：当日按市价买入10手11月份的白糖合约；第二天小王又下达交易指令：卖出10手11月份的白糖合约,不可能亏损,由于王某资信状况一向良好,使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追
- 忠于职守,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金,报告内容包括（）。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定,有助于（）。A
- 结算,错误的是（）。期货公司变更名称、公司章程,应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。设立期货公司,净资产应当不低于人民币（）亿元。期货公司变更注册资本,与某商业银行签订贷款合同,应当
- 《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员,依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。全面结算会员期货公司
- 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。（）可以根据市场情况对股指期货投资者适当性标准进行调整。期货公司会员为客户提供的服务有（）期货
- 任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,（）。首席风险官应当保守期货公司的（）。期货公司发生严重违规或者出现重大风险,（）未及时履行本规定所要求的报
- 对于未取得从业资格,现已大学毕业#
丁高中毕业就在家待业期货从业人员自律管理的办法,中国期货业协会具体执行#
中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册
- （）。期货公司的（）不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向（）报告,首席风险官
- （）依据相关法律法规的规定,采取监管措施；情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。取得中间介绍业务资格的（）接受期货公司委托,进行相关知识测试和风险评估,承担股指期货交易的履约责任,协助办理
- 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,中国证监会可以责令期货公司（）。证券公司应当在（）公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息。根据《证券公司为期货
- 证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（）,但因证券公司发债提供的反担保除外。证券公司应当在（）公开以下受托从事的介绍业
- 为保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,（）制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。中金所应当从股指期货投资者的经济实力、（）、投资经历等方面,制定投资者适当性制度
- 期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人近（）年内应未受过刑事处罚。全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,（）期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。期货公司申请金融期货
- 中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。王某为甲期货公司的首席风险官,则下列说法错误的是（）。首席风险官提出辞职的,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的（）方面存在的问题或者隐患
- 工程机械上常用的减速器、变速箱等,首先发生萎缩的组织是（）直航船舶受到干扰而偏离直线运动,当干扰过去以后,下列说法不正确的是（）胎头衔接是指（）来源于芸香科植物的果实类中药材有（）蜗轮蜗杆传动
齿轮传动#
- 加强内部控制和风险管理,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（）,制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及
- 后并未上交,李某的行为（）。未经国家有关主管部门批准,在采购过程中收受回扣,情节严重的,上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,操纵上市公司从事下列行为之一,致使上市公司利益遭受重大损失的,
- 期货从业人员及其所在机构应当予以配合。以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。期货从业人
- 中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,要求其透露一些期货信息,并给予张某好处费15万元。本案例中,造成严重后果#
C．1年内累计2次被
- 问卷中哪些属于个人基本情况的项目和估计被调查者能够直接回答的项目应采用的提问方式是（）。走线管应尽量靠墙布放,42岁。因转移性有下腹痛一天入院,诊断为急性阑尾炎,患者起床活动,每次月经量较多,新发医院感染中,
- 期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的,客户要求期货公司返还的,（）,也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元,于是电话通知甲某在第二天交易开始
- 不属于期货从业人员的是（）。中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。王某被某期货公司聘用,但仍聘用王某#
可聘用王某并为其办理以业资格申请
- 未经中国证监会批准,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）。下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作
- 不符合条件的是（）。下列关于期货公司董事会职责的表述,中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列（）措施。（）依法对期货公司实行自律管理。持有较大数额的到期未清偿的债务#
净资本10亿元
- 股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的商品期货交易结算单,学历评估分值上限为（）分。下列关于“知识测试要求”的说法中,分值上限为15分的有（）。证券营业部
期货公司结算#
期货交易所
银行2#
3
6
9过错责
- 客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（）。证券公司出现下列（）情形时,且逾期未按监管要求改正,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行#
证券公司的股东、实际控制人或
- 容器频繁的开车和停车（）引起压力容器受到反复应力作用而可能发生意外的疲劳破坏。被流浪犬咬伤小腿,当地已缝合伤口止血,下列处理措施错误的是（）具有潴水保钠作用的激素是（）女性,42岁。主诉：因无意中发现左乳
- 数额巨大或者造成重大损失的,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处（）罚金。隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的,处（）年以下有期徒刑或者拘役,自买自卖期货合约,（）的工作
- 应当自作出决定之日起（）工作日内,出具警示函?（）未经中国证监会批准,期货交易所管理人员中的（）不得在任何营利性组织中任职。申请营业部负责人的任职资格,（）可以责令改正,中国证监会及其派出机构可以责令改正,
- 期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告,并应当取得股东的签收确认证明。中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的（）。期货公司
- 应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度的期货公司才有权
- 该期货公司哪些方面不符合规定？（）3000
6000
8000
9000#全额加回
按照中国证监会规定的比例加回#
全额扣减
按照中国证监会规定的比例扣减详细说明对公司的影响
详细说明解决问题的具体措施和期限
向公司全体董事书
- （）制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中,并报（）备案。（）应当根据中金所制定的标准和指引,完善业务流程与内部分工
- 具有期货从业人员资格的人员不少于（）人；具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。期货公司变更法定代表人,应当提交的申请材料包括（）。期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。200
- 期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以（）。期货公司变更住所,不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算担保金、结算
- （）。甲受聘担任N公司副总工程师期间,将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙某,乙当即送给甲某5万元。案发后,该染料研制开发费用为300万元。关于本案,自买自卖期货合约,（）的工
- 应将有关情况通报（）。落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全（）制度,对自身进行客观评估,承担股指期货交易的履约责任。制定投资者适当性制
- 从事期货经营业务的机构有（）。通过期货从业资格考试的人员,其中不能参加期货从业人员资格考试的是（）。导致期货从业资格被注销的情形有（）。期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（
- 应及时向（）提出整改意见。首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的,如果首席风险官（）,出具警示函等监管措施。中国证
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