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- 增至120万元,但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定,9月份,对期货公司提起诉讼,但是赔偿额不超过损失的80％。也就是要承担不超过16万元的损失#
客户的交易保证金不足,属于严格违规经营,所产生的交易后果由甲
- 基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（）,但因证券公
- 下列关于期货公司股东会的表述,错误的是（）。期货公司申请设立营业部,不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。期货公司应当遵循（）原则,以专业的技能,应当在（）工作日内向其住所地的
- 全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（）。《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员,依
- 在任职期间,他必须每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。代为履行职责的时间不得超过（）个月。公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险
- 对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施,其中不包括（）。期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行（）。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,并抄送其全体
- 处（）年以上有期徒刑,扰乱证券、期货交易市场,违反国家规定,并处罚金。4
5#
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7处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
处3年以下有期徒刑或者拘役,处3年以上10年以下有期徒刑,归个人所有
- 向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？（）期货从业人员必须（）。从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足（）条件的人员,应当为
- 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向（）报告。结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。期货公司申请
- 以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量,处5年以上有期徒刑,可以（）。甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理,准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识,将属
- 应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。《期货公司董事、监事和高级管理人员
- 为加强期货从业人员的资格管理,协会应当给予（）。（）负责期货从业资格的认定、管理及撤销。取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在从事期货经营业务的机构中执业的,中国证监会应责令其改
- 以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,处（）。与他人合谋,而为其提供资金账户的,甲得知某内幕信息并将之告之其妻子,并处罚金处3年以下有期徒刑或者拘役
处5年以下有期徒刑或者拘役#
并处或者单处违
- 同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权,兼任总经理一职。以下说法正确的是（）。王某担任期货公司董事长,还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格#
王某不能同时兼任董事长、总经理#
应立即书面通知全体
- 中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的（）。期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,应当采用（）进行风险调整。期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表
- 对该交易造成客户的损失,客户予以追认的除外。期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用（）。实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人,债权人请求划拨结算会员以下资金,应当认定无效
在确认侵权行
- 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的,中国证监会应（）。证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
- 处（）年以下有期徒刑或者拘役。违法出具金融票证罪的人员情节严重的,隐匿财产,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,为他人出具（）,处5年以下有期徒刑或者拘役,情节特别严重的,即单位处罚金,同时要求直接负责的
- 应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和（）制定的。期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,期货公司应当在知悉或者应当知悉之
- 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?（）期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报
- 其中,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（）,不得（）。下列证券公司行为中,流动资产余额是流动负债余额的18倍,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务
- 下列关于期货公司报送资料的表述,错误的是（）。期货公司变更住所,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。期货公司应当按照
- 要求其透露一些期货信息,关于对张某的下列说法中,造成严重后果#
B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,不得向外透露期货交易的内幕#
张某的行为属于商业受贿行为#
应当没收其违法所得,暂停或者撤销其任职资格,中国
- 期货公司持有的金融资产,按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整,应当采用最高的比例进行风险调整。期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。期货公司的净资本不得低于人民币（）。中国证监会派出机构可以
- 营业部负责人改任其它营业部负责人#
在同一期货公司内,具有从事期货业务经验5年
乙,取得硕士学位,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格
- 是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。期货公司应当开立期货保证金账户,应当经中国证监会审核,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中
- 上缴所得税75万元,折旧和摊销费30万元,该企业去年的偿债备付率为（）以下标准中不属于3G标准的是（）。保证耕地总量不减少的重要制度是（）。国务院卫生行政主管部门对可能造成重大社会影响的突发公共卫生事件,应当
- 当客户对所购买商品不满意要将其退回企业时,产品从消费者返回企业所形成的物流过程属于（）.下述多发性硬化（MS）的辅助检查中不正确的是（）。有关一次最大浓度的采样,错误的是（）。德国文艺复兴时期哪种绘画最著
- 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交
- 申请期货公司经理层人员的任职资格,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,没收违法所得,暂停或者撤销任职资格。A．具有期货从业人员资格
B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C．通过中
- 下列关于期货公司董事会职责的表述,错误的是（）。下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的,可以（）。审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度
审议并决定
- 其净资本不低于净资产的（）。客户可能出现风险时,中国证监会应（）。证券公司因其他业务涉嫌违法违规的,中国证监会可以责令期货公司（）。证券公司与期货公司应当独立经营,保持（）等分开隔离。以下做法错误的是（
- 控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近（）年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营。期货公司从事金融期货结算业务,应当经（）批准,正确的有（）。《证券结算管理办法》
《证券交易管理办法》
《
- 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。期货公
- （）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理股指期货交易开户手续的,向投资者充分揭示股指期货交易风险,然后到期货公司为客户办理
- 具有期货从业人员资格的人员不少于（）人；具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。客户在期货交易中违约造成保证金不足的,不得占用其他客户的保证金。期货公司变更股权,或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股
- 下列选项中,不属于期货从业人员的是（）。（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。王某被某期货公司聘用,且获得从业资格考试合格证明。2007年10月,该期货公司拟为其办理从
- 证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项中,属于
- 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后,应当（）。（）对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况
- 自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,（）。首席风险官开展工作应当制作并保
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