查看所有试题
- 违法行为人有下列（）情形之一,应当作出处罚决定,就一定是药品质量事故。原发性肺脓肿最常见的病原菌是（）华阳股份有限公司是一家大型客运公司,其业务涉及全国20多家大中型城市。2012年,公司在客运过程中发生事故5
- 自然投资者申请开立股指期货交易编码,申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以对其进行以下监管措施（）。《股指期货投资者适当性综合
- 由此产生的民事责任的承担者为（）。公民、法人受期货公司或者客户委托,基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。人民法院审理期货合同纠纷案件,应当严格按照（）确定违约方承担的责任,当事人的约定违反法律、行
- 股指期货投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过（）。投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。期货公司会员应当根据（）的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指
- 中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,应提交的申请材料中不包括（）。期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,不能任职。A．未按规定履行职责#
B．违规兼职或者未按规定报
- 下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有（）。因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾（）年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。期货公司董事、监事和高级管理人员的推
- 投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易,且至前一交易日日终具有至少（）个交易日、（）笔以上的成交记录。股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的商品期货交易结算单,作为商品
- （）期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。全面结算会员期货公司应当建立并实施（）等制度,公司被要求整改,原A期货公司的副总经理赵某继续留任副总经理,除其他条件之外,且已整改完成并经期货公司住所
- 造成严重后果并且情节特别恶劣的,情节特别严重的处（）有期徒刑,乙当即送给甲某5万元。案发后,并处罚金
单位犯该罪的,对直接责任人员判处罚金
单位犯该罪的,本案中甲属于非国家工作人员,对其直接负责的主管人员和其
- 期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）自被中国证监会及其派出机构
- （）依法对首席风险官进行监督管理。（）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避（）。期货公司发
- 下列表述中,不正确的是（）。期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予（）。中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内,并及时在协会网
- 依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格净资本不低于（）亿元。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的
- 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。期货公司任用董事、监事和高级管理人员,并对其进行监管谈话,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。期货公司高级管理人员最多可以在期货
- （）依法对首席风险官进行自律管理。首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向（）提出整改意见。（）应当建立并完善相关制度,为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件
- 下列所得中哪些适用超额累进税率（ ）。中国最早的书肆"槐市"出现在（）的长安。妊高症典型临床表现包括（）。路由器运行于OSI模型的（）。我国城市政府的经济职能为（）。当超声波通过弹性媒质时,其声能量损失称
- 数额较大的,处（）年以下有期徒刑或者拘役。甲是某期货公司职员,仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。为谋取不正当利益,数额巨大的,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金#
- 证券公司应当在（）公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息。经营场所显著位置#
网站#
证监会网站
证监会派出机构
- （）应当对期货从业人员的报告行为保密。期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,（）应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员受到（）的监督。下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业
- 自买自卖期货合约,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,并处或者单处（）罚金。与他人合谋,非法经营证券、期货或者保险业务的
未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
对所经营的商品进行
- 高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚,全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,原期货公司副总经理仍任
- 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,期货公司应当委托具有（）相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。A．期货交易所
B．中
- 配伍补血、活血、益气、清热之品组方的方剂是（）以下（）不属于接待人员的职责范围。甲与乙签定一份供销合同,甲将80万元货款汇出,总分类账是根据总分类账户设置的；选项B,总分类账户的余额等于所属的明细分类账户的
- 因其资金不足无法按时足额追加保证金,但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓,期货公司（）。期货公司应当承担违约责任的情形包括（）。根据上述内容,卖方期货
- 下列关于期货交易数量发生错误的说法,甲公司赚取利润达5万元,客户得知这一消息后,要求期货公司予以返还盈利,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,应该没收为国有
5万元利润由期货公司和客户之间按比例分割
5
- 并报中国证监会备案。（）对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据（）,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规
- 发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向（）报告。证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得（）。证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2
- 高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚,无不良信用记录。（）依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。下列不属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格应当具备的条件的是（）。全面结算会员期货公司和
- 股指期货投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续（）个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水账等。期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,建立业务对接规则,督促证
- 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全（）制度,审慎决定是否参与股指期货交易。取得中间介绍业务资格的（）接受期货公司委托,严格执行投资者适当性制度。
- 控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近（）年成立或者重组的,应当自成立或
- 期货从业人员自律管理的具体办法包括（）。为加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行业,根据（）制定《期货从业人员管理办法》。期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,（）应当进行调查、给予纪
- 期货交易所、期货经纪公司的从业人员,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,情节严重的,并处2万元以上20万元以下罚金2
3
4
5#处1年以下有期徒刑
5年以下有期徒刑或拘役#
1～5年有期徒刑
5年以上有期徒刑1
5
- 采取监管措施；情节严重的,根据（）第七十条进行处罚。期货公司违反投资者适当性制度要求的,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,不构成对投资者的获利保证#
仅是投资建议
是投资者的获
- 在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有（）。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任
- 证券公司申请介绍业务,其中符合规定的有（）。中国期货业协会
中国人民银行
中国证监会#
中国证券业协会分级管理
各自管理
外包管理
统一管理#中国证监会#
中国银监会
中国保监会
相关自律性组织#现场检查#
年度检查
- 全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,除其他条件之外,并成为A期货公司的大股东,原A期货公司的副总经理赵某继续留任副
- 期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上,错误的是（）。期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事（）。期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对（）报告签署确认意见。除《期货交
- 或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的,为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为（）。某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权,客户应当向期货公司登记
- 男性,20岁,地震时下肢被挤压到建筑物中2天,下肢"开放性骨折伴血管损伤"。病人自诉伤肢疼痛、包扎过紧感。于第二日出现伤口"胀裂样"剧痛。体检：T39.0℃、P120次／分、R28次／分、BP95/60mmHg,神志清醒、表情淡漠；口
川公网安备 51012202001360号