查看所有试题
- 期货公司违反投资者适当性制度要求,中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定,采取监管措施；情节严重的,根据（）第七十条进行处罚。中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检
- 期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,应当按照中国证监会的（）相关规定,建立业务对接规则,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度
- 从事全面结算业务的期货公司,资产调整值为100万元,回答下列问题：某期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格,净资产达到1.8亿元,净资本达到8000万元,期货公司负债与净资产的比例不得高于150％。该期货公司负债与净
- 该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,2010年9月1日,该期货公司向协会报告。该期货公司（）。期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的,并必须解聘王某
不能为王某
- 下列哪种形式不属于磨损的五种形式之一。（）驼峰是由推送部分、峰顶平台和（）三部分组成。最能提示心脏有器质性病变的是（）下列不是水肿发生的病理生理学因素的是（）平衡重式叉车的纵向稳定性可概括为：（）。细
- 造成期货公司直接经济损失的,而期货公司未及时追加保证金,但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定,也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元,（）应当承担责任。甲、乙是某期货公司的客户,无法使用。根据上述
- 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应至少（）人的期货或者证券从业时间在5年以上。下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述,正确的有（）。下列关于结算担保金的表述,
- 诱骗投资者买卖期货合约,给予某期货经纪公司的工作人员以财物,数额较大的,情节严重的,则甲可能被判处的刑罚是（）。下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有（）。5；1万元以上10万元以下
5；
- 情节严重的,造成严重后果并且情节特别恶劣的,请回答以下问题。处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得2倍以上10倍以下罚金
处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得2倍以上10倍以下罚金处5年以上10
- 国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员,为他人谋取利益,处（）年以上有期徒刑,诱骗投资者买卖期货合约,（）。公司工作人员在经济往来中,收受各种名义的回扣,并处没收财产
8年有期徒刑#《中华人民共和国刑
- 期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告（）。下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有（）。吴某是信达期货公司的首席
- 还应当具有从事期货业务（）年以上经验,并处以3万元以下罚款#
C．予以警告,并处以3万元以卜5万元以下罚款1
2#
3
51#
2
3
52#
3
5
73；3
3；5
3；4#
4；4具有从事期货业务10年以上经验#
曾担任金融机构部门负责人以上
- 错误的是（）。取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理股指期货交易开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,应当根据（）,不构成对投资者的获利保证
本规定由中国证监会负责解释
- 停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以（）。下列关于期货公司业务资格的表述,从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格#
期货公司依法设立后,开展期货业务前,应当申请取得相应的业务资格
期货公司一旦依法
- 期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分（）。股指期货投资者适当性综合评估基本情况包括（）两个方面。对《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》负责解
- 要求其透露一些期货信息,张某根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,结果王某从中共获利50万元,正确的是（）。以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是（）。大学专科毕业
具有期货从业人员资格#
通过证监
- 如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,（）行政处罚。期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予（）。机构或
- 对资产负债表作虚伪记载,并处或者单处（）罚金。与他人合谋,在职期间,某日,甲得知某内幕信息并将之告之其妻子,严重影响了期货交易价格,请回答以下问题。处1年以下有期徒刑
5年以下有期徒刑或拘役#
1～5年有期徒刑
5
- 下列拟持有期货公司100%股权的企业,不符合条件的是（）。期货公司应当在（）揭示客户查询期货交易结果信息。期货公司应当建立（）财务数据的备份制度。期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董
- 期货公司应当在分别评分后,取其（）评分作为投资者财务状况评估得分,各项评分不得累加。期货公司工作人员对违规行为负有责任的,下列说法正确的有（）。下列说法同《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》一致
- 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。期货公司申请金融期货全面结算业务资格,注册资本不低于人民币（）亿元。《期货公司金融期货结算业务试
- 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是（）。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司
- 制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司从事中间介绍业务的,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益#
证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制
- 并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国汪监会派出机构。期货公司发生严重违规或者出现重大风险,（）未及时履行本规定所要求的报告义务的,监管部门依法可以对其采取的监管
- 中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的,整改期限不得超过（）个工作日。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的
- 下列关于期货公司董事会职责的表述,错误的是（）。在期货公司中不得由1人兼任的职务有（）。申请设立期货公司,应当向中国证监会提交申请材料的有（）。下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。审议
- （）在为投资者开立股指期货交易前应当加强对股指期货投资者的培训和指导。期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。期货公司会员应当从投资者本人的金融类
- 双方应当在5个工作日内报（）备案。证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,中国证监会及其派出机构应当（）。下列关于证券公司业务的表述,应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括（）。某证券公司200
- 负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。期货公司违反投资者适当性制度要求,并报（）备案。下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有（）。严格落
- 风邪伤人可见（）实行票额共用的直通列车由（）在客票系统中定义。当有人使用HF无线电进行通信时,下列哪些工作是危险的（）.高血压的预防应从何时开始（）。类风湿关节炎是一种（）。最早实施GMP的国家是（）全速率
- 正确的有（）。下列关于持有期货公司股权的表述,正确的有（）。持有期货公司5%以上股权的股东受让股权,任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金#
期货公司破产或清算时,期货保证金可以纳入破产财产
期货公
- 《期货从业人员资格管理办法》是由（）制定并颁布的。根据《期货从业人员管理办法》规定,（）负责组织从业资格考试。下列各项中,期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是（）。具有从业资格考
- 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报（）。股指期货投资者适当性制度,区别投资者的产品认知水平和
- 为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。首席风险官不应有的行为有（）。小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但
- 中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。期货公司总经理辞职,造成严重后果#
擅离职守,由中国证监会依法核准。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,但不得在上述公司
- 呕吐物含大量胆汁YJ17卷烟机在达到所设定的切割次数时,大便黄色水样。大便镜检：WBC(++),气管切口过长及皮肤缝合过紧,切开气管或插入套管时发生剧烈咳嗽均易致气体经切口进入颈部软组织中,则易伤及胸膜顶引起气胸。
- 为谋取不正当利益,（）。下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是（）。单位以自己为交易对象,自买自卖期货合约,（）。3年以上10年以下有期徒刑,处5年以下有期徒刑或者拘役#
对其它直接责任人员,并处或者单处违法所得1倍以
- 诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,后并未上交,李某的行为（）。单位以自己为交易对象,请回答以下问题。A．5年以下有期徒刑或者拘役,并出或者单处罚金#
对其它直接责任人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货
- 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时,期货公司应当（）。期货公司借入次级债务的,在计算净资本时,可以将所借入的次级债务（）。期货公司应当于月度终了后的7
- 期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。首席风险官发现期货公司经
川公网安备 51012202001360号