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- 下列人员不能构成贪污罪主体的是（）。甲是国务院期货监督管理机构的工作人员,多次利用职务之便侵吞国家资产达50余万元。甲之妻子长期从事期货交易,某日,甲得知某内幕信息并将之告之其妻子,其妻子利用该信息从事期货
- 下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员禁止性行为的是（）。利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益#
挪用客户的期货保证金或者其它资产
中国证监会禁止的其它行为#
- 为谋取不正当利益,处（）。金融机构的工作人员违反规定,对其直接负责的主管人员和其它直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役．并处3万元以上30万元以下罚金。3年以上10年以下有期徒刑,并处没收财产
3年以上10年以
- 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请（）调解处理。中国银行业协会、期货交易所
中国记者协会、期货交易所
中国期货业协会、期货交易所#
中国律师协会、期货交易所
- 期货公司的净资本不得低于人民币（）。1500万元#
3000万元
4500万元
6000万元
- 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由（）承担。客户#
经营机构
客户和经营机构共同承担
经纪人
- 提供资金、商品、服务,致使上市公司利益遭受特别重大损失的,并处罚金#
3年以上10年以下有期徒刑
5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金人事部门负责人
监事#
董事#
高级管理人员#《中华人民共和国刑法修正案（摘选）》第
- 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,申请日前3个会计年度中,至少（）年盈利。全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。非结算会员在期货交易中违约的,全面结算会员期货公司先以（）承
- 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,对负有责任的公司和人员（）。不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是（）。A
- 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,目的是（）。防范和隔离风险#
促进期货市场积极稳妥发展#
促进证券市场积极稳妥发
- 净资产达到1.8亿元,净资本达到8000万元,所代理客户的客户总权益达到6亿元,其所代理的四家非结算会员客户总权益达到9亿元,该期货公司哪些方面不符合规定？（）《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货
- 申请营业部负责人的任职资格,不能任职。王某申请某期货公司总经理一职,于是就找人伪造了一份假的学历证书,中国证监会及其派出机构,并依法予以警告#
予以警告,要求期货公司解聘该人员
情节严重的,期货公司董事、监事
- 申请总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年,或者具有相当职位管理工作经历。2#
3
4
5
- 期货公司在为投资者开立账户前,应当向投资者出示（）。下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会批准的有（）。期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的（）。《期货经纪合同》
《期货
- 对于Ⅱ型呼吸衰竭的患者,最适宜的吸氧浓度为（）。弗里德曼和施瓦茨认为大萧条期间的货币政策是紧缩性的,他们所基于的事实是（）。根据ITU_T现有规范,将低速支路信号复用成STM_N信号时,要经过（）步骤。10％～45％
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- 2012年DYK第几次赞助了斯坦科维奇杯洲际男球赛（）价值工程的核心是对产品进行()。8次
5次
1次
3次#成本分析
功能分析#
价值分析
功能改进本题考核的知识点为价值工程的核心。价值工程的核心是对产品进行功能分析。
- 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向（）报告。证券公司与期货公司应当独立经营,保持（）等分开隔离。证券业协会
所在地证监会派出机构#
期货业协会
公司
- 期货公司的（）在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。董事长#
财务负责人
总经理#
营业部负责人根据《期货公司
- 期货公司在为投资者开立账户前,应当向投资者出示（）。期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。《期货经纪合同》
《期货交易管理条例》
《（期货经纪合同）指引》
《
- 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的,中国证监会应（）。证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括（
- 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向（）报告。期货公司从事金融期货结算业务,应当遵守（）。A．期货交易所#
B．中国期货业协会
C．期货保证金安全存管监控机构#
D．中国证
- 全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（）。保证金标准
非结算会员结算准备金最高余额#
风险管理措施
交易指令下达方式及审查或者验证措施
- 为保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,（）制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试
- 下列关于持有期货公司股权的表述,正确的有（）。任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东#
通过非法方式持有股权或成为股东的,中国证监会可以责令其限期转让股权#
未经中国证监会
- 具有从业资格考试合格证明的人员符合（）条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。期货从业人员必须（）。取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向（）申请从业资格。已被本机构
- 证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得（）。分享获利
虚假宣传#
共担风险
误导客户#《证券公司为期货
- 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当（）。向董事会说明原因并辞职
向股东大会说明原因并辞职
承担相应的法律责任#
无期限市场禁入
- 某期货公司成立于2010年6月,注册资本金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为（）。由公司章程自由约定
20%
6%#
5%《期货公司管理办法》第三十五条规定,期货公司股东
- 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任,下列表述正确的有（）。客户
分支机构
期货公司
期货交易所#需追加的保证金数额完全相同
持仓占用的保
- 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官（）,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经
- 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,（）期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照（）的规定行使结算会员的权利,履行结算会员的义务。不
- 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请（）调解处理。下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。中国银行业协会、期货交易所
中国记者协会、期货交易所
中国期货业协会、期
- 股指期货投资者适当性综合评估基本情况包括（）两个方面。投资经历与学历
投资经理与财产状况
年龄与学历#
财产状况与诚信
- 期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的（）方面存在的问题或者隐患。小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风
- 被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当（）。申请资格考试豁免
参加聘用公司的职业培训
重新参加中国期货业协会组织的资格考试
参加中国期货业协会组织的后续职业培训#《期货从业人
- 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,属于委托协议内容的是（）。证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协
- 某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增
- 股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,仅选择（）审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。法人投资者及其他经济组织从事股指期货
- 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向（）报告。全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。（）依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理
- 中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。首席风险官应当报告期货公司（）,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。中国证监会及其派出
川公网安备 51012202001360号