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- 在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。A．期货交易所
B．中国证监会#
C．中国期货业协会
D．商务部2#
- （）在为投资者开立股指期货交易前应当加强对股指期货投资者的培训和指导。期货公司为股指期货投资者向交易所申请开立交易编码的时间距股指期货投资者通过知识测试的时间不得超过（）。期货中介学校
期货公司#
中金
- 期货公司申请金融期货结算业务资格,高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。依据《期货公司金融期货结算业务试行
- 擅自设立（）,处3年以上十年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。公司工作人员在经济往来中,利用职务上的便利,收受各种名义的回扣,并处没收财产#
3年有期徒刑,公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的
- （）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。下列关于期货公司首席风险官的说法,错误的是（）。下列不属于期货公司首席风险官的职权的是（）。中国期货业协会#
中国证监会
期货公司
中国证监会及其派出机构负责对
- 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？（）为客户设计投资方案
对投资方案的风险进行评估
代理客户从事期货交易#
利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息#《期货从业人员管理办法》第十七条规
- 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列（）条件。证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得（）。证券公司应当在其经营场所显著位置或者其
- 以下关于期货公司独立董事的表述中,应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告
应当通过中国证监会认可的资质测试#
应当具有期货从业人员资格#具有期货从业人员资格#
具有大学本科以上学历或者
- （）依法对首席风险官进行自律管理。首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金,于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定？中国期货
- 研究药物配伍变化的目的是（）保证用药的安全有效#
防止生产质量与医疗事故的发生#
对可能产生的配伍变化作到有预见性探讨#
产生配伍变化的原因和正确处理或防止的方法#
根据药物与制剂中成分的理化性质与药理作用合
- 期货业协会的工作人员,伪造交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果并且情节特别恶劣的,（）。处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金#
处5年以上10年以下有期徒刑,并处1万元以上10万元以下罚
- 有下列（）行为者,将被处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所的#
伪
- 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向（）报告。证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,可以提供的服务是（）。证券业协会
所在地证监会派出机构#
期货业
- （）负责组织从业资格考试。期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。中国期货业协会#
中国证监会及其派出机构
国家外汇管理局
商务部进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
挪用客户的期货保证金或者其他资产
- 住院处办理入院手续的依据是（）。患者女,40岁,因“发热、关节痛2个月,双下肢水肿、皮疹1个月”来诊。既往史无特殊。查体：体温38.6℃,双下肢可见紫癜样皮疹,心、肺、腹无阳性体征,双下肢压凹性水肿,双腕、双肘、双膝轻
- 甲期货公司在当日交易结算时,发现客户刘某的保证金不足,于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司,但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情
- 期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定,A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式,也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元,要求期货公司
- 负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括（）。中国证监会各省监管局
中国证监会各自治区监管局
中
- 证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得（）。证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当（）。为了规范证券公司为期货公司提供
- 《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为（）的结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。取得期货交易所交
- 一般法人投资者申请开户股指期货交易,净资产应当不低于人民币（）万元。期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当按照中国证监会的（）相关规定,建立业务对接规则,督促证券公司落实投资者
- 中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报（）。落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》,应按照（）原则。
- 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,应至少（）人的期货或者证券从业时间在5年以上。非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的
- 2010年9月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司（）。申请期货从业人员资格#
从事期货经营业务的机构任用期货从业人员#
期货从业人员从事期货业务#
期货从
- 下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是（）。未经国家有关部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的
未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
对所经营的商品进行虚假宣传的#
捏造并散布
- 下列关于期货公司的说法中,正确的是（）。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,向投资者充分揭示股
- 《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据（）而制定的。《期货交易管理条例》#
《期货交易所管理条例》
《期货从业人员管理条例》
《期货经纪公司管理条例》
- 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列（）信息。交易结算结果查询方式#
期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式#
客户开户和交易流程、出入金流程#
中国证监会规定的其他信息#
- 期货公司总经理辞职,期货公司应当委托具有（）相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。申请期货公司财务负责人任职资格的,期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,期货公司应当委托具
- 患者女性,40岁,劳累后头痛,次日左侧偏瘫,5天后不能起床。3年来劳动后偶感胸闷、气短,无咳嗽和发热史。多次胸片检查发现双肺各有1.7cm×2.5cm及2.5cm×4cm的结节状阴影。查体：病重面容,嗜睡状态,体温正常,左侧肢体不完
- 客户下达的交易指令没有（）的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。品种#
数量#
买卖方向#
成交价格根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第
- 期货公司拟解聘首席风险官的,应当向（）报告。期货协会
中国证监会派出机构#
董事会
总经理《期货公司管理办法》第四十三条第三款规定,期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席
- 证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,可以提供的服务是（）。代理客户进行期货交易、结算或者交割
代期货公司、客户收付期货保证金
协助办理开户手续#
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金《证券公司为期
- 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）。相互独立#
统一管理
合并
分别管理#
- 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员（）。A．予以警告,并处以1万元以下罚款
B．予以警告,并处以3万元以下罚款#
C．予以警告,并处以1万元以上3万元以下罚
- 客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应（）。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明。期货公司应当每年向公司全体股东提交书面报告（）次。调减净资产
增加负债
调减净资本#
增加
- 操纵证券、期货市场,情节严重的,处（）年以下有期徒刑或拘役,并处或单处罚金。2
3
4
5#
- 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?（）下列不属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格应当具备的条件的是（）。A．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况#
B
- 下列不属于从事期货经营业务的机构的是（）。期货交易所的非期货公司结算会员
期货公司
期货投资咨询机构
交割仓库#
- 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。监督
垂直
自律#
行政维护客户和公司的合法利益#
保护客户、中小股东的利益
不得
川公网安备 51012202001360号