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- 期货公司应当履行以下（）程序。期货公司应当持续符合（）风险监管指标标准？宏达期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额
- 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后,应当（）。中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报（）。报中国证监会备案#
- 关于股疝,下列叙述哪项不正确（）。钱某通过资格考试后,应当取得（）颁发的期货从业资格考试合格证明。股疝的发病率约占腹外疝的5％
股疝内容物常为小肠或大网膜
股疝位于腹股沟韧带的内上方#
股疝基底固定不能被推
- 期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。期货公司会员为（）向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。投资者提供的其他收入证明应
- 胆总管结石合并急性梗阻性化脓性胆管炎时发生的并发症中,下列哪项是错误的（）下列情形中,人民警察应当立即停止使用武器的有（）。肝脓肿
感染性休克
急性胰腺炎
结石压迫门静脉引起肝外型门静脉高压症#
胆道出血发
- 甲期货公司在当日交易结算时,发现客户刘某的保证金不足,于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司,因其资金不足无法按时足额追加保证金,但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要
- 证券公司从事介绍业务,应当接受（）的监督管理。金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证,情节严重的处（）。中国证监会及其派出机构#
期货业协会
证券交易所
期货交易所5年以下有期徒刑,并处没收财产
5年以下
- 下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是（）。单位以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格,情节严重的,非法经营证券、期货或者保险业务的
未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公
- 与他人合谋,情节严重的,（）。（）违反国家规定运用资金,对其直接负责的主管人员和其它直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役．并处3万元以上30万元以下罚金。明知是（）所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和
- 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向（）报告。申请首席风险的任职资格,应具备（）条件。中国证监会
中国证监会或其派出机构
中国证监会相关派出机构#
中国期货业协会大学专科
- 负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。（）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。中国证监会各省监管局
中国证监会各自治区监管局
中国证
- 期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。期货公司应当建立（）的备份制度。变更注册资本申请书
变更注册资本的详细方案
高级管理人员情况表#
股东会关于变更
- 期货公司高级管理人员在任职期间出现下列（）情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果#
擅离职守,造成严重后果#
累计2次被行业自律组织纪律
- 期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参
- 从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足（）条件的人员,应当为其办理从业资格申请。已被本机构聘用#
最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
未被中国证监会等金融监管机构采取
- 证券公司从事介绍业务,应当接受（）的监督管理。中国证监会及其派出机构#
期货业协会
证券交易所
期货交易所
- 期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员（）公示信息。期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营
- 下列关于“知识测试要求”的说法中,正确的是（）。关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定,下列说法正确的有（）。下列符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是（）。公司市场开发人
- 期货公司申请金融期货结算业务资格,应该在近3年内未出现严重的（）事件。非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。期货交易
- 在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。（）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A．期货交易所
B．中国证监会#
C．中国期货
- 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报（）备案。为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
- 首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。董事会#
监事会
股东大会
董事长
- 期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行（）。宏达期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后
- 期货公司应当按照期货交易所规则,使用（）缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金。自有资金#
客户保证金
客户资金
风险准备金
- 期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分（）。投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元,期货公司会员才可为投资者向交易所申请开立交
- 证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行（）的管理方式。证券公司与期货公司应当独立经营,保持（）等分开隔离。分级管理
各自管理
外包管理
统一管理#财务#
人员#
经营场所#
结算系统《证券公司为期货公
- （）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括（）。期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报（）备案。中国证监会#
中国
- 持有期货公司5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交的申请材料是（）。变更股权申请书#
间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表
拟增加出资额
- 正规教育和非正规教育形式之间的比例是（）。教育形式结构#
教育布局结构
教育体制结构
教育类别结构
- 期货公司首席风险官享有的职权有（）。期货公司（）不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A．参加或者列席与其履职相关的会议#
B．与为期货公司提供审计、法律等中
- 需要层次论是谁初次提出的？（）为确保持卡人账户的安全,我行开通了（）服务,包括激活成功通知、消费、取现、还款、预授权通知、约定还款与电话还款结果通知、临时与永久额度调整通知、拖欠催款通知、促销活动通知、
- 下列属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件是（）。申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向（）提出申请。期货公司的以下（）人员未取得中国证券监督管理委员会（以下简称
- 未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。2
3#
5
10
- 下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是（）。期货公司与他人串通,影响期货交易价格或者期货交易量,情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券、
- 已知丙烯进料量为14t/h,以年操作时间7200小时,丙烯单耗为1.015t/t,则聚丙烯树脂的年产量为（）吨。A、10万
B、99310#
C、112000
D、93580
- （）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。首席风险官应当报告期货公司（）,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整
- 期货公司会员应当根据（）的有关规定和本办法要求,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。期货公司会员开展股指期货开户业务,
- 期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当由（）承担赔偿责任：人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,（）。期货业协会
期货公司
期货
- 或者其他金融业务（）年以上经验。期货公司董事长因失踪不能履行职责的,公司应当在（）内任用具有任职资格的人员担任董事长。3；3
3；5
3；4#
4；42个月
3个月
半年#
1年根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职
- 投资者应当根据适当性制度的要求,全面评估自身的（）、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与股指期货交易。《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行
川公网安备 51012202001360号