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- 申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科的人员包括（）。具有从事期货业务10年以上经验#
曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上#
法律、会计业务8年以上经验
在证券公司
- 投资者应当根据适当性制度的要求,全面评估自身的（）、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与股指期货交易。投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（）的股指期
- 并处罚金。对单位判处罚金#
对直接负责的主管人员,并出或者单处罚金#
对其它直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役,处3年以下有期徒刑或者拘役人事部门负责人
监事#
董事#
高级管理人员#《中华人民共和国刑法修正
- （）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。中国期货业协会
中国证监会
期货公司#
中国证监会及其派出机构
- 期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。A．期货公司合规经营、风险管理状况#
B．期货公司内部控制状况#
C．首席风险官所做的尽职调查#
D．首席风险官提出的整
- 下列证券公司行为中,不合法的是（）。未经许可擅自开展介绍业务#
对客户未充分揭示期货交易风险#
进行虚假宣传,误导客户#
暗示本公司和监管机构有特殊关系#
- 张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职,根据下列情况能够获得申请资格的是（）。张三是大专学历,从事期货业务16年#
李四取得法学学士学位,从事律师工作8年#
王五专科学历,在某银行工作了4年
吴
- 以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。依《期货从业人员管理办法》规定,期货从业人员必须（）。不得以本人或者他人名义从事期货交易
具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不
- 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知（）,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国汪监会派出机构。小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9
- 边界层流动中,边界层内流体的特性是：（）下列不属于土地确权事实依据的是（）。流速在物面法向上有明显的梯度,流动是有旋、耗散的#
流速在物面法向上无明显的梯度,流动是有旋、耗散的
流速在物面法向上有明显的梯度
- A期货公司会计人员甲故意销毁依法应当保存的会计凭证,情节严重,则甲可能被判处的刑罚是（）。处3年有期徒刑,并处罚金10万元#
处拘役2个月,并处罚金10万元#
单处罚金20万元#
处10年有期徒刑
- 证券公司因其他业务涉嫌违法违规的,中国证监会可以责令期货公司（）。某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%,对外担保及其它形
- 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。客户#
非结算会员#
结算会员
特别结算会员非结算
- 在物业管理招标的类型中,将物业管理招标分为住宅项目招标和非住宅项目招标的依据是（）。物业管理项目的服务内容
物业类型#
物业管理招标主体
物业管理服务方式
- （）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。申请首席风险的任职资格,应具备（）条件。中国证监会#
中国期货业协会
期货公司
国务院期货监督管理机构大学专科毕业
具
- 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由（）承担。客户#
经营机构
客户和经营机构共同承担
经纪人
- 关于证券公司申请介绍业务资格应当符合条件的说法,错误的是（）。配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规
- 期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定,采取监管措施；情节严重的,根据（）第七十条进行处罚。《期货从业人员管理办法》
《期货交易管理
- 下列证券公司行为中,合法的是（）。按规定审查客户的开户资料和身份真实性#
经证监会许可开展介绍业务#
代理客户进行期货交易、结算或者交割
收付、存取或者划转期货保证金
- 期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人近（）年内应未受过刑事处罚。1
4
3
2#
- 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任,情节严重的,交易所可以向（）提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。期货交易所
中国期货业协会#
中国证监会#
中国证监会相关派出机构《股指期货投资
- 依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的财务会计报告,严重损害股东利益,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处（）有期徒刑或者拘役,并处或者单处（）罚金。2年以上；1万元以上10万元以下
3年以下；2万
- 下列关于期货公司的说法中,正确的是（）。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,加强责任追究#
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司
- 下列关于全面结算会员期货公司的表述,正确的有（）。全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照（）的规定行使结算会员的权利,履行结算会员的义务。建立并实施风险隔离机制和保密制度#
控制金融期货结算业
- 客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（）。中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。提供资金支持
降低佣金
提示风险#
提供有价值的信息现场检查#
非现场检查#
书面审查
谈话《证券公司为
- 期货公司的（）在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。董事长#
财务负责人
总经理#
营业部负责人根据《期货公司
- 期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的,应当经中国证监会批准。3%；3%
3%；5%
5%；3%
5%；5%#
- 从2002年1月1日起,国家规定彩票资金构成比例为中发行费用比例不得高于（）。10%
15%#
20%
25%
- 有权依法对期货公司实行自律管理的机构有（）。中国证监会派出机构
期货交易所#
中国证监会
中国期货业协会#
- 代为履行职责的时间不得超过（）个月。公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司
- 期货公司按照分类和流动性情况进行风险调整,其负债为3亿元,净资产达到1.8亿元,期货公司净资本与净资产的比例不得低于50％。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了44.4％（8000万元／1.8亿元＝44.4％）,期货公司负
- 下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是（）。未经国家有关部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的
未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
对所经营的商品进行虚假宣传的#
捏造并散布
- 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,期货公司（）中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。董事长#
总经理#
副总经理#
交易员
- （）负责组织从业资格考试。中国期货业协会#
中国证监会及其派出机构
国家外汇管理局
商务部
- 申请首席风险的任职资格,应具备（）条件。大学专科毕业
具有期货从业人员资格#
通过证监会认可的资质测试#
具有从事期货业务1年以上经验并担任风险管理负责人职务不少于1年
- 未经国家有关主管部门批准,非法经营期货业务,自买自卖期货合约,影响期货交易价格,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金#
处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
处5年以下有期徒刑或
- 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交申请材料的有（）。我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。经营计划#
拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本#
律师事务所出具的法律意见书#
场地、设备
- 期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构可以采取以下（）措施。要求期货公司相应核减净资产金额
要求期货公司相应核增净资产金额
要求期货公司相应核增净资本金额
要求期货
- 客户下达的交易指令没有（）的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。甲期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有,期货公
- 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。证券公司介绍（）客户开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监
川公网安备 51012202001360号