查看所有试题
- 承担股指期货交易的履约责任时应当遵循（）原则。过错责任
强制交割
买卖自负#
公平
- 期货公司违反投资者适当性制度要求的,（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风
- 期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币（）的标准。下列关于期货风险的表述中,正确的有（）。1500万元#
3000万元
5000万元
1亿元期货公司计算净资本时,可以将"期货风险准备金"等有助于增强抗风险能力的负债项目
- 依《期货从业人员管理办法》规定,期货从业人员必须（）。遵守协会和期货交易所的自律规则#
不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为#
遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定#
不得协同他人从事
- 期货公司的交易保证金不足,截止到7月份,甲的账户发生亏损,9月份,其持仓的浮动亏损超过规定幅度。按合同的约定,期货公司应要求客户甲追加保证金,为避免更大的损失,要求期货公司返还其初始保证金10万元。根据上述资料,
- 在给学校老师上口腔保健课时,应该特别强调学校儿童口腔保健的目的是（）有关结肠癌的描述,正确的是（）预防龋齿
预防牙周疾病
保持牙齿和牙周组织健康#
促进德智体美劳全面发展
保障学生身心健康A.溃疡型癌多见于右
- 伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,（）。诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,（）的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造
- 下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述,正确的有（）。客户应当及时向期货交易所报告
客户未报告的,非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告
客户未报告的,
- 伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,（）。处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金#
处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
情节严重的,
- 首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。董事会#
监事会
股东大会
董事长
- 中金所应当从股指期货投资者的经济实力、（）、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。取得中间介绍业务资格的（）接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括（）。客户以书面方式下达交易指令的,应当填写（）。A．风险监管指标汇总表#
B．净资本计算表#
C．客户权益变动表#
D．客户分离资产报表#期货
- 不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是（）。具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称#
具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
通过中国证
- 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送（）处理。中国证监会#
检察院
中国证监会派出机构
法院
- 将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙某,乙当即送给甲某5万元。案发后,该染料研制开发费用为300万元。关于本案,其利用职物上的便利接受他人财物为他人谋取非法利益,构成了非国家
- 期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。2010年9月16日,某期货公司的股东A集团（非控股股东）,与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关
- 期货公司会员为客户提供的服务有（）建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密
为客户提供合理的投诉渠道#
与银行建立业务对接规则
督促客户依法维护自身权益#A项,《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第
- 控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。1
2#
3
5
- 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,后被发现,可以做出以下（）惩罚措施。2#
1
3
4不予受理或者不予行政许可,要求期货公
- 中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,且逾期未按监管要求改正,其行为
- 下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是（）。期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官
首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
期货公司设有独立董事的,其提名并
- 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（）。期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行（）。
- 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定,期货公司会员应当向投资者（）。充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征#
严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易
- 客户以书面方式下达交易指令的,应当填写（）。《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制,其内容具体包括（）。期货经纪合同
书面交易指令单#
风险责任承担书
授权委托书
- 某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（）。证券公司有下列（）行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。该证券公司全资拥有一家期
- 期货公司违反投资者适当性制度要求的,（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。中国证监会
中国期货保证金监控中心公司
中国金融期货交易所#
中国期货业协会#根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定
- 足月新生儿,臀位产,出生后24小时突发惊厥,烦躁不安。体格检查：体温37℃,前囟饱满,双眼凝视,肌张力高,四肢抽搐,心率140次/分。肺部体征阴性。血常规正常。E
- 下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是（）。诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉#
具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不当交易行为#
不得以本人或
- 中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报（）备案。中国金融期货交易所
中国证监会#
中国期货保证金监控中心公司
中国期货业协会根据《
- 首席风险官不应有的行为有（）。擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责#
对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告#
及时汇报风险情况
利用职务之便牟取
- 正常骨显像后位图上,哪个部位不显示放射性增高（）医德实践的具体内容不包括（）。肩峰
肩胛下角
肩胛岗
喙突
股骨干#医德评价
医德规范体系#
医德教育
医德修养
以上都不是
- 以下关于期货公司独立董事的表述中,正确的有（）。最多可以在2家期货公司兼任独立董事#
期货公司免除独立董事职务的,应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告
应当通过中国证监会认可的资质测
- 隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的,对资产负债表作虚伪记载,严重损害债权人或者其他人利益的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处（）有期徒刑或者拘役,对资产负债
- 影响期货交易价格,情节严重的,（）。处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金#
处5年以下有期徒刑或者拘役,并处5万元以下50万元以下罚金#
情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以
- 期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,不必须做的是（）。详细说明对公司的影响
详细说明解决问题的具体措施和期限
向公司全体董事书面报告
当日向全体股
- 首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的（）方面存在的问题或者隐患。违法
合法合规性#
风险管理#
风险
- 排列后牙时,若上、下牙槽嵴或一侧牙槽嵴与天然牙呈中度反关系,可以采取的排牙措施为（）下列临终关怀的提法中,正确的是（）。['['这种情况下应该将人工后牙排列为反关系
可将上后人工牙稍排向颊侧或下后人工牙稍排向
- 期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分（）。期货公司会员应当根据（）的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引,制定本公司的实施方案,建立相关工作
- 申请人有以下（）的情形,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。申请人依法解散#
申请人撤回申请材料#
申请人被依法采取停业整顿#
申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释#根据《期货公司
- 对《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》负责解释的机关是（）投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元,期货公司会员才可为投资者向交易所申请开立交易编码。期货业协会
期货交易所
川公网安备 51012202001360号