查看所有试题
- 从业人员不得疏怠履行应承担的义务,不包括（）。期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则
- 对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于（）收取手续费。李某是某期货公司的期货从业人员,他私下里与客户约定,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的
- 期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、（）及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货
- 且情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。期货从业人员有下列哪些情形,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（）期货从业辅助人员违反职业准则的,应当了解投资者
- 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益,撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理其资格申请。期货从业人员拒绝协会调查或检查,情节严重的,撤销其期货从业人员资格,
- 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。期货从业人员有下列（）行为,且情节严重的,撤销其期货从业资格并在3
- 但情节不严重的,情节严重的,并在（）拒绝受理从业人员资格申请。从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送（）处理。根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》,在从业
- 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项情节严重的,情节严重的（）。下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是（）。期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场
- 如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金,那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月,（）。期货从业辅助人员违反职业准则的,在处理后应当在（）个工作日内向协
- 并对重要事实予以明示。《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（ ）。期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的,应当在（）个工作日内向协会报告。当
- 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对（）予以明示。期货从业辅助人员违反职业准则的,在处理后应当在（）个工作日内向协会报告。期货从业人员为了
- 期货从业人员在从事期货业务前,暂停其从业资格（）个月；情节严重的,撤销其从业资格并在（）年内拒绝受理其从业资格申请。期货从业人员在业务活动中应当（）。期货从业人员要做到严格自律、洁身自好,诱骗客户参与期
- 期货从业人员在向投资者提供服务前,不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。甲是某期货公司的期货从业人员。一日,让甲向其提供一些内幕信息,碍于情面,中国证监会应当（）。期货从业人
- 期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业
- 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、（）和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,（）。期货从业人员应当保守国家秘密、
- 期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传,诱骗客户
- 为规范期货从业人员执业行为,维护期货市场秩序,根据（）和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的,应当在作出处分决定之日起
- 暂停期货从业人员资格6个月至12个月,（）,恪尽职守,珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。下列行为中,属于不正当竞争行为的有（）。期货从业人员在执业
- 正确的有（）。期货从业人员执业行为准则的基本准则包括（）。作出行政处罚
及时向期货交易所发出行政处罚建议书
及时移送中国证监会处理#
给予最严厉的纪律处分,必须及时向投资者披露#
期货从业人员在执业过程中遇
- 聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的,应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。期货经营机构的管理人员应当对下属（）等工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高专业胜任能力。期货从业人
- 让甲向其提供一些内幕信息,乙欲利用该信息进行期货交易,要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对（）予以明示。永久性撤销甲的期货从业人员资格
暂停甲的期货从业人员资格3年
撤销甲的期货从业人员
- 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》,除（）同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（）的行为。赵某是信达期货
- 应（）对待投资者。期货从业辅助人员违反职业准则的,由（）进行处理。协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,（）。期货从业人
- 期货从业人员应当如实向投资者申明其（）,不得向投资者提供虚假文件、材料。下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,错误的有（）。行业背景
执业能力#
人脉关系
经济状况在执业过程中不得以获取利益为目的#
在
- 应（）对待投资者。聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的,应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。期货公司的从业人员不得有下列（）行为。甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资
- 因违规行为被人检举,期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是（）。甲是某期货公司的期货从业人员。一日,让甲
- 期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格（）。下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是（）。期货从业人员
- 期货从业人员的下列行为中,不能构成不正当竞争行为的是（）。期货从业人员有下列哪些情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（）期货从业人员拒绝协会调查或检查,撤销其期货从业人员资
- 期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护（）的合法权益。当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,（）。期货从业人员在向投资者提供服
- 如果情节轻微,维护（）的合法权益。期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格（）。期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严
- 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格,并在（）拒绝受理从业人员资格申请。《期货从业人员执业行为准则(修
- 期货从业人员拒绝协会调查或检查,情节严重的,撤销其期货从业人员资格,并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。3年内#
永久性
6个月至12个月
3年内或永久性
- 如果情节轻微,甲的好友乙找到甲,碍于情面,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,乙欲利用该信息进行期货交易,需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送（）处理。期货公司的从业人员不得有下列（）行为。
- 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,暂停期货从业人员资格6个月至12个月,（）。撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从
- 期货从业辅助人员违反职业准则的,要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对（）予以明示。期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,必须及时向投资者
- 期货从业辅助人员违反职业准则的,由（）进行处理。期货从业辅助人员违反职业准则的,在处理后应当在（）个工作日内向协会报告。期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者
- 由所在机构进行处理,具备相应的专业知识、技能和职业道德。如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金,那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月,泄露、传递他人
- 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、（）原则。甲是某期货公司期货从业人员,因违规行为被人检举,期货业协会对其进行调查时,并且还以种种手段阻止期货业协会的调查,据此,暂停其期货从业人员资格6
- 期货业务辅助人员及其它人员（）遵守《期货从业人员行为准则》。违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的,情节严重的,撤销其从业资格,并在（）年内或永久性拒绝受理其资格申请。下列属于期货从业人员应当
- 下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是（）。期货从业人员违反执业准则的,如果情节轻微,可给予警告。警告应该以（）的形式向个人发出。公安机关
中国证
川公网安备 51012202001360号