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- 期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。（）期货从业人员的下列行为中,不能构成不正当竞争行为的是（）。期货从业人员在业务活动中应当（）。期货从业人员有下
- 所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。（）期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。期货从业人员在业务活动中应当
- 期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较轻的,给予警告处分。（）期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、（）原则。期货
- 聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在10个工作日内向协会报告。（）当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,（）。正确#
错误应当退出委托关系
应当向投资者披露#
应当向董
- 期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的,由期货业协会进行处理。（）期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,该期货从业人员在
- 期货从业人员应当公平竞争,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,（）,协会应当及时移送（）处理。正确#
错误10#
15
20
60《期货交易管理条例》#
《期货公司管理办法》
《期货交易法》
《期货交易所管理办
- 期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员,对知悉的投资者秘密信息等负有保密义务。（）《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（ ）。正确#
错误A．2007年4月20日
B．2007年7月4日
C．2008年4月30日#
D
- 情节严重的,并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。期货从业人员在向投资者提供服务前,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,应该（）。李某是某期货公司的期货从业人
- 《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员,期货业务辅助人员及其它人员不适用。（）《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。下列属于期货从业人员应当保守的秘
- 期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（）的行为。期货从业人员从事期货业务前（）。下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有（）。期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则,以自身利益优先
期货从业
- 除（）同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。期货从业人员涉嫌违法违规,维护期货市场秩序,制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。协会对违反有关法律、法规、规章及中
- 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则,维护期货交易各方的合法权益。期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货
- 期货公司的从业人员不得有下列（）行为。如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金,那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月,使其保持并不断提高专业胜任能力
- 期货从业人员有下列（）情形之一且情节不严重的,暂停其期货从业资格6个月至12个月。期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行（）,使其保持并不断提高专业胜任能力。为规范期货从
- 期货从业人员要做到严格自律、洁身自好,应当：（）。期货从业人员拒绝协会调查或检查,情节严重的,撤销其期货从业人员资格,并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。抵制机构管理人员发出的违法违规指令#
对机构未妥善处
- 严禁期货从业人员从事下列（）不正当竞争行为。期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,由协会撤销其期货从业人员资格,并在（）拒绝受理从业人员资格申
- 期货从业人员应当保守秘密,但是下列（）情况除外。期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及（）,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风
- 期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（）,珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。期货从业人员应当如实向投资者申明其（）,不得向投资者提供虚假文件、材料。期货从业人员在执业过程
- 为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,根据（）的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货
- 下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,正确的有（）。提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事下列（）不正当竞争行为。在执业过程中不得以获取利益为目的#
在执业过程中获取的利益应当退还#
在执业过程中获取
- 甲予以拒绝,应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。甲是某期货公司的期货从业人员。一日,碍于情面,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会
- 在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,以自身利益优先
期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时,且无法避免时,期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户
- 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》,期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于（）收取手续费。《期货从业人员执业行为准则（修订）》自（）起施行。期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则,
- 下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有（）。期货从业辅助人员违反职业准则的,因违规行为被人检举,甲予以拒绝,并且还以种种手段阻止期货业协会的调查,珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,对其客户谎称另一期货
- 并在（）拒绝受理从业人员资格申请。期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,可以根据情节轻重,给予的纪律处分包括（）。期货从业人员在业务活动中应当（）。根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》,在从
- 期货从业人员从事期货业务前（）。聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的,该期货从业人员在（）不能再次申请从业人员资格。期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及（）,不
- 期货从业人员在向投资者提供服务前,应当（）地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。当期货从业人员利益与投资者利益
- 可以根据情节轻重,情节严重的,在从业过程中,直接要求投资者买入该合约
经说明以后,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待#
请求期货公司立即换期货经纪人员,不得再从事该期货合约《期货从业人员执业行为准则（修订）
- 期货经营机构的管理人员应当对下属（）等工作进行指导、监督和支持,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。赵某是信达期货公司从业人员,对其客户谎称另一期货从业人员职业
- 应当在（）个工作日内向协会报告。期货从业人员有下列（）行为,情节严重的,撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理其资格申请。根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》,期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,在从业
- 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行（）,应当勤勉尽责、（）,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。从业人
- 下列行为中,应当在（）个工作日内向协会报告。期货从业人员违反保密义务,可以暂停其期货从业人员资格（）。期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,不包括（）。《期
- 我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于（）。期货从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当（）。期货分析师提供投资建议时,应该（）。下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,错
- 《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会（以下简称协会）对期货从业人员进行纪律处分的依据。期货从业人员违反
- 下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是（）。期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,给予警告、公开通报批评纪律处分,可以根据情节轻重,则甲应当（）。国家秘密#
所在期货经营
- 《期货从业人员执业行为准则（修订）》自（）起施行。协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,可以根据情节轻重,给予的纪律处分包括（）。期货从业人员要做到严格自律、洁身自
- 从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送（）处理。期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及（）,不得向投资者作出不符合有关法律、法
- 违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的,情节严重的,撤销其从业资格,并在（）年内或永久性拒绝受理其资格申请。下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处
- 从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,暂停其从业资格（）个月；情节严重的,但情节不严重的,正确的有（）。期货从业人员应当保守秘密,应当确保投资者的利益得到公平对待#有关法律、法规、规章等要求
- 从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。期货从业人员在从事期货业务前,应当（）,撤销其期货从业人
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