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- 李某是某期货公司的期货从业人员,期货业协会可以采取的处罚措施是（）。期货从业人员有下列哪些情形,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（）期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资
- 对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,（）,恪尽职守,珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。期货从业人员有下列（）行为,且情节严重
- 甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当（）。期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的,应当在（）个工
- 赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题：期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的（）。
- 赵某是信达期货公司从业人员,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题：期货从业人员受到（）的纪律惩戒的,应当参加协会组织的
- 对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,泄露、传递他人未公开重要信息,保证客户在期货交易中盈利,结果损失惨重。对于李某的这一行为,3年内或永久性拒绝受理从
- 对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格,因违规行为被人检举,期货业协会对其进行调查时,甲予以拒绝,并且还以种种手段阻止期货业协会的调查,期货业协会可以暂停其期货
- 从业人员具有阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务的权力。（）期货从业人员有下列哪些情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（）期货从业人员应当保守国家秘密、
- 从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。（）从业人员不得疏怠履行应承担的义务,不包括（）。正确#
错误从业人员应当代理客户从事期货交易#
从业人员应当严格按
- 期货从业人员应当加强业务知识更新,接受后续职业培训,保持并不断提高专业胜任能力。（）期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、（）原则。正确#
错误合理
合法
公信
公正#《期货从业人员执业行为准
- 从业人员可以根据投资者的投资意愿,那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月,（）。下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,维护期货市场秩序,根据（）的有关规定,撤销期货从业人员资格并在
- 期货从业人员对协会的纪律惩戒不服的,可向人民法院申诉。（）期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,错误的有（）。期货公司的从业人员不得有下列（）行为。期货投资咨询机构的从
- 《期货从业人员执业行为准则（修订）》自2003年7月1日开始实施。（）根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》,除（）同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。期货从业人员在
- 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。（）下列有权根据《期货从业人员执业行为准则
- 期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。（）协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开
- 期货从业人员拒绝协会调查或检查的,给予警告批评。（）正确#
错误
- 期货从业人员获取不正当利益且情节较重的,撤销其期货从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。（）期货从业人员应当如实向投资者申明其（）,不得向投资者提供虚假文件、材料。根据《期货从业人员执业行为准则（修订
- 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》,情节轻微,且没有造成后果的,可免于处罚。（）期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其期货从业资格并
- 并造成严重后果的,需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当（）。期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行（）,以代替行政处罚指导#
鼓励
支持#
监督#期货从业人员#
期货业务辅助
- 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》情节轻微的会受到警告处分。（）根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易
- 以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,为了争取客户,他私下里与客户约定,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,期货业协会可以采取的处罚措施是（）
- 机构对期货从业人员给予处分决定之日起5个工作日内向协会报告。（）期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,（）,恪尽职守,珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。期货从业人员
- 期货公司总经理可以以任何理由或手段辞退本机构从业人员。（）期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格（）。期货从业人员向投资者隐瞒重要事项情节严重的,撤销其期货
- 一位投资者在A公司开户,他与A公司的从业人员赵某私下签订了客户委托代理协议。（）期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业
- 期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益,获取不正当利益的,应当双倍退还不正当利益。（）期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格（）。期货从业人员应当如实向投
- 当前期货行业竞争趋于白热化,各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销,并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。这种做法符合相关规定。（）期货从业人员受到（）的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业
- 期货公司降低保证金和手续费的收取比例是一种很好的竞争策略。（）《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。期货从业辅助人员违反职业准则的,在处理后应当在（）个工作日内向协会报
- 开着宝马从期货公司出来。这种宣传方式十分形象地说明了期货高收益的特性,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,严禁期货从业人员从事下列（）不正当竞争行为。李某是某期货公司的期货从业人员,
- 期货从业人员,对知悉的投资者秘密信息等不负有保密义务。（）期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员
- 《期货从业人员执业行为准则（修订）》只适用于期货公司的管理人员。（）当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,（）。期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者
- 为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定,制定本《期货从业人员执业行为准则（修
- 从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当重新参加协会组织的从业人员资格考试。（）聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的,应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。下列属于
- 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。（）期货从业人员受到（）的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。期货从业人员违反
- 当前期货行业竞争趋于白热化,各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销,并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。（）期货业务辅助人员及其它人员（）遵守《期货从业人员行为准则》。期货从业人员在执业过程中应
- 期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的,应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。（）期货业务辅助人员及其它人员（）遵守《期货从业人员行为准则》。期货从业人员在执业过程中应当坚
- 期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其它期货经营机构在职期货从业人员,不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。（）赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业
- 期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求,不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。（）期货从业人员的下列行为中,不能构成不正当竞争行为的是（）。期货从业人员在执业过程中应
- 仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。（）《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（ ）。甲是某期货公司的期货从业人员。一日,碍于情面,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,乙欲利用该
- 期货从业人员违反规定,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以警告,可以根据情节轻重,给予的纪律处分包括（）。正确#
错误A．暂停其从业资格6个月至12个月
B．予以训诫,并暂停其从业资格l2个月
C．撤销其从业资格
D．撤
- 期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较重的,撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。（）期货从业辅助人员违反职业准
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