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- 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》,除（）同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（）的行为。赵某是信达期货
- 应（）对待投资者。期货从业辅助人员违反职业准则的,由（）进行处理。协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,（）。期货从业人
- 期货从业人员应当如实向投资者申明其（）,不得向投资者提供虚假文件、材料。下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,错误的有（）。行业背景
执业能力#
人脉关系
经济状况在执业过程中不得以获取利益为目的#
在
- 应（）对待投资者。聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的,应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。期货公司的从业人员不得有下列（）行为。甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资
- 因违规行为被人检举,期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是（）。甲是某期货公司的期货从业人员。一日,让甲
- 期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格（）。下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是（）。期货从业人员
- 期货从业人员的下列行为中,不能构成不正当竞争行为的是（）。期货从业人员有下列哪些情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（）期货从业人员拒绝协会调查或检查,撤销其期货从业人员资
- 期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护（）的合法权益。当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,（）。期货从业人员在向投资者提供服
- 如果情节轻微,维护（）的合法权益。期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格（）。期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严
- 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格,并在（）拒绝受理从业人员资格申请。《期货从业人员执业行为准则(修
- 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益,情节严重的,错误的有（）。李某是某期货公司的期货从业人员,他私下里与客户约定,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期
- 期货从业人员拒绝协会调查或检查,情节严重的,撤销其期货从业人员资格,并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。3年内#
永久性
6个月至12个月
3年内或永久性
- 期货从业人员有下列哪些情形,情节严重的,如果情节轻微,可给予警告。警告应该以（）的形式向个人发出。期货公司的从业人员不得有下列（）行为。A．违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的#
B
- 期货从业人员在向投资者提供服务前,应当（）地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。谨慎#
诚实#
客观#
毫无保留
- 如果情节轻微,甲的好友乙找到甲,碍于情面,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,乙欲利用该信息进行期货交易,需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送（）处理。期货公司的从业人员不得有下列（）行为。
- 期货从业人员有下列哪些情形,情节严重的,乙欲利用该信息进行期货交易,未给客户造成严重后果。对此,并在（）年内或永久性拒绝受理其资格申请。从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予行政处罚的,期
- 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,暂停期货从业人员资格6个月至12个月,（）。撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从
- 期货从业辅助人员违反职业准则的,要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对（）予以明示。期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,必须及时向投资者
- 期货从业辅助人员违反职业准则的,由（）进行处理。期货从业辅助人员违反职业准则的,在处理后应当在（）个工作日内向协会报告。期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者
- 由所在机构进行处理,具备相应的专业知识、技能和职业道德。如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金,那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月,泄露、传递他人
- 甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当（）。及时告诉投资者这种情况#
不做任何说明,直接要求投资者买入该合约
经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,不得
- 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,情节严重的,并在（）拒绝受理从业人员资格申请。期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可
- 甲是某期货公司期货从业人员,因违规行为被人检举,期货业协会对其进行调查时,并且还以种种手段阻止期货业协会的调查,期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。期货从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,珍惜和
- 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》,期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于（）收取手续费。市场平均标准
经营成本#
行业自律标准#
中国证监会规定标准
- 期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的（）。A．暂停其从业资格6个月至12个月
B．予以训诫,并暂停其从业资格l2个月
C．撤销其从业资格
D．撤销其从业资格并在3年内或
- 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、（）原则。甲是某期货公司期货从业人员,因违规行为被人检举,期货业协会对其进行调查时,并且还以种种手段阻止期货业协会的调查,据此,暂停其期货从业人员资格6
- 并应当在10个工作日内向（）报告。期货从业辅助人员违反职业准则的,由（）进行处理。当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。期
- 期货从业人员涉嫌违法违规,中国期货业协会应当（）。《期货从业人员执业行为准则（修订）》自（）起施行。赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,
- 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,（）。期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,维护（）的合法权益。期货从业人员在
- 期货从业人员在业务活动中应当（）。以个人名义接受投资者委托
如实向投资者告知期货投资的风险#
如实向投资者申明其所具有的执业能力#
确保股东利益最大化《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定,期货公
- 期货业务辅助人员及其它人员（）遵守《期货从业人员行为准则》。违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的,情节严重的,撤销其从业资格,并在（）年内或永久性拒绝受理其资格申请。下列属于期货从业人员应当
- 应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。期货从业人员在从事期货业务前,应当（）,必须及时向投资者披露#
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时,应当以交易的客户利益优先#
- 期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则
- 下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是（）。期货从业人员违反执业准则的,如果情节轻微,可给予警告。警告应该以（）的形式向个人发出。公安机关
中国证
- 期货从业人员受到纪律惩戒的,中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。（）为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据（）和《期货从业人员管理办法》的有关规定
- 情节严重的,并在（）拒绝受理从业人员资格申请。期货从业人员的下列行为中,维护投资者的合法权益。违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的,为了争取客户,他私下里与客户约定,结果损失惨重。对于李某的这
- 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。（）期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投
- 期货从业人员对纪律惩戒不服的,可向协会申诉委员会申诉,可向人民法院提起诉讼。（）根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》,除（）同意外,维护期货交易各方的合法权益。正确#
错误中国证监会
所在期货经营机构#
- 期货从业人员受到（）的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。期货从业人员要做到严格自律、洁身自好,应当：（）。A．撤销从业资格
B．训诫#
C．公开谴责#
D．暂停从业资格#抵制机构管理人员发出的违法违
- 撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（）期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、（）原则。期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行
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