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- 仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。（）《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（ ）。甲是某期货公司的期货从业人员。一日,碍于情面,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,乙欲利用该
- 期货从业人员违反规定,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以警告,可以根据情节轻重,给予的纪律处分包括（）。正确#
错误A．暂停其从业资格6个月至12个月
B．予以训诫,并暂停其从业资格l2个月
C．撤销其从业资格
D．撤
- 期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较重的,撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。（）期货从业辅助人员违反职业准
- 期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。（）期货从业人员的下列行为中,不能构成不正当竞争行为的是（）。期货从业人员在业务活动中应当（）。期货从业人员有下
- 所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。（）期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。期货从业人员在业务活动中应当
- 期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较轻的,给予警告处分。（）期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、（）原则。期货
- 聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在10个工作日内向协会报告。（）当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,（）。正确#
错误应当退出委托关系
应当向投资者披露#
应当向董
- 期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的,由期货业协会进行处理。（）期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,该期货从业人员在
- 期货从业人员应当公平竞争,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,（）,协会应当及时移送（）处理。正确#
错误10#
15
20
60《期货交易管理条例》#
《期货公司管理办法》
《期货交易法》
《期货交易所管理办
- 期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员,对知悉的投资者秘密信息等负有保密义务。（）《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（ ）。正确#
错误A．2007年4月20日
B．2007年7月4日
C．2008年4月30日#
D
- 期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、（）及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。期货从业人员有下列（）情形之一且情节不严重的,暂停其期货
- 错误的有（）。为规范期货从业人员执业行为,维护期货市场秩序,制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当（）。情节
- 期货从业辅助人员违反职业准则的,由（）进行处理。期货从业人员的下列行为中,不能构成不正当竞争行为的是（）。证监会
期货业协会
所在机构#
公安机关开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
在投资者不知情的情况下
- 情节严重的,并在（）拒绝受理从业人员资格申请。甲是某期货公司的期货从业人员。一日,未给客户造成严重后果。对此,该期货从业人员在（）不能再次申请从业人员资格。期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商
- 情节严重的,并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。期货从业人员在向投资者提供服务前,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,应该（）。李某是某期货公司的期货从业人
- 《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员,期货业务辅助人员及其它人员不适用。（）《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。下列属于期货从业人员应当保守的秘
- 期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（）的行为。期货从业人员从事期货业务前（）。下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有（）。期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则,以自身利益优先
期货从业
- 除（）同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。期货从业人员涉嫌违法违规,维护期货市场秩序,制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。协会对违反有关法律、法规、规章及中
- 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则,维护期货交易各方的合法权益。期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货
- 期货公司的从业人员不得有下列（）行为。如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金,那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月,使其保持并不断提高专业胜任能力
- 期货从业人员有下列（）情形之一且情节不严重的,暂停其期货从业资格6个月至12个月。期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行（）,使其保持并不断提高专业胜任能力。为规范期货从
- 期货从业人员要做到严格自律、洁身自好,应当：（）。期货从业人员拒绝协会调查或检查,情节严重的,撤销其期货从业人员资格,并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。抵制机构管理人员发出的违法违规指令#
对机构未妥善处
- 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、（）原则。下列行为中,属于不正当竞争行为的有（）。期货从业人员应当保守秘密,但是下列（）情况除外。期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（）的行为。合
- 期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的（）。期货从业人员违反执业准则的,如果情节轻微,可给予警告。警告应该以（）的形式向个人发出。A．暂停其从业资格6个月至12个
- 我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于（）。期货分析师提供投资建议时,应该（）。维护期货市场秩序#
规范期货从业人员执业行为#
促使其提高职业道德和业务素质#
加强对期货公司董事、监事和高级管理人员
- 违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的,情节严重的,撤销其从业资格,并在（）年内或永久性拒绝受理其资格申请。1
2
3#
4《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条规定,情节严重的,撤销其从业资格并
- 严禁期货从业人员从事下列（）不正当竞争行为。期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,由协会撤销其期货从业人员资格,并在（）拒绝受理从业人员资格申
- 期货从业人员应当保守秘密,但是下列（）情况除外。期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及（）,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风
- 甲是某期货公司的期货从业人员。一日,碍于情面,乙欲利用该信息进行期货交易,被甲及时制止,未给客户造成严重后果。对此,中国证监会应当（）。期货从业人员在从事期货业务前,具备相应的专业知识、技能和职业道德。永久
- 期货从业辅助人员违反职业准则的,由（）进行处理。协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,可以根据情节轻重,给予的纪律处分包括（）。根据《期货从业人员执业行为准则（修订
- 期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（）,珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。期货从业人员应当如实向投资者申明其（）,不得向投资者提供虚假文件、材料。期货从业人员在执业过程
- 《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（ ）。A．2007年4月20日
B．2007年7月4日
C．2008年4月30日#
D．2008年6月1日《期货从业人员执业行为准则(修订)》于2008年4月30日公布,自公布之日起施行。
- 为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,根据（）的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货
- 对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。《期货从业人员执业行为准则（修订）》自（）起施行。期货经营机构的管理人员应当对下属（）等工作进行指导、监督和支持,使其保持并
- 下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,正确的有（）。提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事下列（）不正当竞争行为。在执业过程中不得以获取利益为目的#
在执业过程中获取的利益应当退还#
在执业过程中获取
- 甲予以拒绝,应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。甲是某期货公司的期货从业人员。一日,碍于情面,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会
- 在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,以自身利益优先
期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时,且无法避免时,期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户
- 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》,期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于（）收取手续费。《期货从业人员执业行为准则（修订）》自（）起施行。期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则,
- 下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有（）。期货从业辅助人员违反职业准则的,因违规行为被人检举,甲予以拒绝,并且还以种种手段阻止期货业协会的调查,珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,对其客户谎称另一期货
- 并在（）拒绝受理从业人员资格申请。期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,可以根据情节轻重,给予的纪律处分包括（）。期货从业人员在业务活动中应当（）。根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》,在从
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