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- 从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送（）处理。证券业协会
中国证监会#
期货从业协会
证券交易所《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十六条规定,从业人员违
- 期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的（）。A．暂停其从业资格6个月至12个月
B．予以训诫,并暂停其从业资格l2个月
C．撤销其从业资格
D．撤销其从业资格并在3年内或
- 期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护（）的合法权益。期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺,情节严重的,该期货从业人员在（）不能
- 为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据（）的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。期货从业人员有下列（）情形之一且情节不严重的,暂停其期货从业资格6个
- 为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据（）的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。《期货交易管理条例》#
《期货从业人员管理办法》#
《中国期货业协会章
- 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、（）和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。诚实守信
保守秘密
合规职业
勤勉尽责#
- 期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及（）,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、
- 下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是（）。国家秘密#
所在期货经营机构秘密#
投资者的商业秘密及个人隐私#
在执业过程中所获得的未公开的重要信息#
- 下列有权根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是（）。公安机关
中国证监会
各级法院
中国期货业协会#
- 期货从业人员违反执业准则的,如果情节轻微,可给予警告。警告应该以（）的形式向个人发出。期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息,但情节不严重的,应（）。口头传达
电话通知
媒体公开
警告信#永久
- 期货从业辅助人员违反职业准则的,由（）进行处理。期货从业人员的下列行为中,不能构成不正当竞争行为的是（）。证监会
期货业协会
所在机构#
公安机关开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
在投资者不知情的情况下
- 我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于（）。期货分析师提供投资建议时,应该（）。维护期货市场秩序#
规范期货从业人员执业行为#
促使其提高职业道德和业务素质#
加强对期货公司董事、监事和高级管理人员
- 《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（ ）。A．2007年4月20日
B．2007年7月4日
C．2008年4月30日#
D．2008年6月1日《期货从业人员执业行为准则(修订)》于2008年4月30日公布,自公布之日起施行。
- 期货从业人员受到（）的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传
- 期货从业人员在向投资者提供服务前,应当（）地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。谨慎#
诚实#
客观#
毫无保留
- 甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当（）。及时告诉投资者这种情况#
不做任何说明,直接要求投资者买入该合约
经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,不得
- 期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的（）。A．暂停其从业资格6个月至12个月
B．予以训诫,并暂停其从业资格l2个月
C．撤销其从业资格
D．撤销其从业资格并在3年内或
- 期货从业人员在业务活动中应当（）。以个人名义接受投资者委托
如实向投资者告知期货投资的风险#
如实向投资者申明其所具有的执业能力#
确保股东利益最大化《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定,期货公
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