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- 期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的,并及时按照所在机构内部程序向（）报告。下列关于期货从业人员管理的表述,于是跑去报名,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款#
没有
- 张某为某期货公司职员,2010年9月1日,一个月后,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事（）等违法违规行为。行为符合《期货从业人员管理办法》规定
应该将该事情在期货协会备案
应该在自
- 张某是某期货公司职员,2010年3月1日,该期货公司的下列做法,正确的是（）。（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。应当立刻召开全体股东大会,及时公布此事情
应当立刻召开
- 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向（）申请从业资格。《期货从业人员资格管理办法》是由（）制定并颁布的。下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员禁止性行为
- 张三听说期货从业人员资格考试马上就要开始了,于是跑去报名,张三的下列条件不符合参加从业资格考试要求的是（）。下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业协会报告的是（）。下列属于期货交易
- 钱某通过资格考试后,应当取得（）颁发的期货从业资格考试合格证明。期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。期货业协会#
中国证监会
证监会派出机构
期货公司进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
挪用客户的
- 期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（）期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予（）。下列各项中,期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是
- 不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。（）《期货从业人员资格管理办法》是由（）制定并颁布的。下列各项中,向中国证监会及其有关派出机构
- 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易,但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法
- 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（）期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,（）应当进行调查、给予纪律惩戒。正
- 机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）期货从业人员辞职的,期货从业人员应当予以抵制,机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。正确#
错误暂停
注销
- 由协会注销其从业资格。（）下列不属于从事期货经营业务的机构的是（）。期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予（）。中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩
- 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。（）（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。下列哪些情况
- 因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）下列不属于从事期货经营业务的机构的是（）。依《期货从业人员管理办法》规定,期货从业人员必须（）。正确#
错误期货交易所
- 不正确的是（）。通过期货从业资格考试的人员,可以取得（）。下列各项中,期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是（）。依《期货从业人员管理办法》规定,2010年9月1日,因其从事的期货业务行为
- 期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。（）通过期货从业资格考试的人员,可以取得（）。下
- 协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。（）通过期货从业资格考试的人员,可以取得（）。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送（）处理。
- 中国证监会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。（）如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,（）行政处罚。正
- 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。（）期货从业人员自律管理的具体办法包括（）。下列行为中,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）。正确#
错误A．从业资格注册和公示#
- 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。（）期货从业人员辞职的,在申请从业资格前应当（）。期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予（）处
- 当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,应及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则。（）计算机是由（）和软件两部分组成。为提高期货从业人员的职业道德和
- 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,考试合格证明将作废。（）取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在从事期货经营业务的机构中执业的,在申请从业
- 未取得从业资格的人员,不得在机构中从事任何工作。（）下列选项中,不属于期货从业人员的是（）。下列各项中,维护期货行业声誉#
具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不当交易行为#
- 由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）王某被某期货公司聘用,且获得从业资格考试合格证明。2007年10月,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,该期货公司（）。中国期货业协会
- 中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（）下列不属于从事期货经营业务的机构的是（）。从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的,应当自作出处分决定之日起（）个
- 通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。（）期货从业人员自律管理的具体办法包括（）。期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,应当事先通过（）向中国期货业协会
- 协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予罚款处分。（）正确#
错误《期货从业人员管理办法》第三十五条规定,协会工作人员不按《期货从业人
- 擅自从事期货业务的,中国证监会（）。依《期货从业人员管理办法》规定,单处或者并处1万元以下罚款
D．责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款#遵守协会和期货交易所的自律规则#
不得从事欺诈、内幕交易、操纵
- 通过期货从业资格考试的,即获得了期货从业资格。（）期货从业人员辞职的,其从业资格应当被（）。王某被某期货公司聘用,该期货公司（）。具有从业资格考试合格证明的人员符合（）条件时,其所在机构应当为其办理从业资
- 应充分揭示期货交易风险,擅自从事期货业务的人员,中国证监会应责令其改正,单处或者并处（）万元以下罚款。期货从业人员受到（）的监督。正确#
错误申请资格考试豁免
参加聘用公司的职业培训
重新参加中国期货业协会
- 期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的,情节严重的,对直接负责的主管人员和其它直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。（）关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,不正确的是（）。期货从业
- 中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。（）期货从业人员自律管理的具体办法包括（）。中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,
- 协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后,应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告,证监会应当及时在其网站公示。（）正确#
错误
- 中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（）（）应当对期货从业人员的报告行为保密。下列关于期货从业人员管理的表述,由中国证监会制定,中国期货业协会具体执行#
中国期货业协会应当建立
- 中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。（）未取得从业资格,应当为其办理从业资格申请。张某是某期货公司职员,该期货公司的下列做法,单处或者并处1万元以下罚款
D．责令改正,或者禁入期已经届满#
最近3年内
- 可以直接向期货业协会申请从业资格。（）未取得从业资格,期货从业人员应当予以抵制,单处或者并处5万元以下罚款
C．责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款
D．责令改正,给予警告,擅自从事期货业务的,给予警告,
- 不属于期货从业人员的是（）。期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予（）。（）负责组织从业资格考试。下列各项中,其所在机构应当为其办理从业资格申请。正确#
错误期
- 期货业从业人员应当自觉避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司的利益。（）《期货从业人员资格管理办法》是由（）制定并颁布的。期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,（）应当进行调查、给予纪律惩
- 经证监会批准,期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）根据《期货从业人员管理办法》规定,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现王某在2005年5月曾因违法违规行为被撤
- 《期货从业人员管理办法》是期货业协会根据《期货经营机构从业人员管理暂行办法》制定的。（）下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。正确#
错误申请期货从业人员资格#
从事期货经营业务的机构任用期货
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