查看所有试题
- 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,（）应当进行调查、给予纪律惩戒。取得从业资格考试合格证
- （）应当对期货从业人员的报告行为保密。钱某通过资格考试后,应当取得（）颁发的期货从业资格考试合格证明。证监会和协会#
交易所和证监会
协会和交易所
交易所和协会期货业协会#
中国证监会
证监会派出机构
期货公
- 从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的,应当自作出处分决定之日起（）个工作日内向（）报告。甲系某从事期货经营机构的人员。一日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行为,甲应当（）
- （）负责组织从业资格考试。关于股疝,（）应当进行调查、给予纪律惩戒。王某被某期货公司聘用,且获得从业资格考试合格证明。2007年10月,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,该期货公司（）。（）负责期货
- 计算机是由（）和软件两部分组成。以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。期货公司的期货从业人员不得有（）行为。键盘
主机
显示器
硬件#不得以本人或者他人名义从事期货交易
具有良好的职
- 协会应当给予（）。下列各项中,其所在机构应当为其办理从业资格申请。A．给予警告,并处5万元以下罚款
B．给予警告,单处或者并处5万元以下罚款
C．责令改正,单处或者并处1万元以下罚款
D．责令改正,给予警告,中国证监
- 对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的人员,给予警告,单处或者并处（）万元以下罚款。期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？（）1
2
3#
5为客户设计投资方案
对投资方案的风险进行评估
代理客户从事
- 根据《期货从业人员管理办法》规定,（）负责组织从业资格考试。下列行为中,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）。期货从业人员必须（）。中国期货业协会#
中国证监会及其派出机构
国家外汇管
- 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予（）。下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业协会报告的是（）。市场禁入
纪律惩戒#
警告
罚款期货从
- 下列不属于从事期货经营业务的机构的是（）。关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,中国证监会依法给予（）处罚。具有从业资格考试合格证明的人员符合（）条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。下列属于期
- 下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是（）。甲系某从事期货经营机构的人员。一日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行为,甲应当（）。诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,不得从事不正
- 下列不属于从事期货经营业务的机构的是（）。具有从业资格考试合格证明的人员符合（）条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。期货交易所的非期货公司结算会员
期货公司
期货投资咨询机构
交割仓库#已被本机构
- 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在从事期货经营业务的机构中执业的,在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。1
2#
3
5《期货从业人员管理办法》第十二条规定,取得
- 规范期货从业人员的执业行业,其从业资格应当被（）。下列各项中,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事（）等违法违规行为。张三听说期货从业人员资格考试马上就要开始了,于是跑去报名
- 《期货从业人员资格管理办法》是由（）制定并颁布的。从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的,应当自作出处分决定之日起（）个工作日内向（）报告。如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《
- 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在从事期货经营业务的机构中执业的,在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的人员,中国证
- 下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业协会报告的是（）。期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的,应予以（）处罚。期货从业人员的死亡#
期货从
- 为加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行业,根据（）制定《期货从业人员管理办法》。期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律
- 关于股疝,下列叙述哪项不正确（）。（）负责期货从业资格的认定、管理及撤销。取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在从事期货经营业务的机构中执业的,在申请从业资格前应当参加中国期货业
- 计算机是由（）和软件两部分组成。关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述中,中国证监会依法给予（）处罚。取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在从事期货经营业务的机构中执业
- 中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。（）关于股疝,下列叙述哪项不正确（）。期货从业人员必须（）。正确#
错误股疝的发病率约占腹外疝的5％
股疝内容物常为小肠
- 中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（）机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机
- 根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的机构有（）。钱某通过资格考试后,应当取得（）颁发的期货从业资格考试合格证明。A．期货公司#
B．期货交易所的非期货公司结算会员#
C．为期货公司提供中间介
- 期货从业人员自律管理的具体办法包括（）。下列不属于从事期货经营业务的机构的是（）。机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向（）报告。下列
- 《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事（）等违法违规行为。A．2007年7月4日#
- 以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向（）申请从业资格。不得以本人或者他人名义从事期货交易
具有良好的职业道德
- 被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,负责从业资格的认定、管理及撤销。《期货从业人员管理办法》第二十一条规定,提高期货
- 王某被某期货公司聘用,发现王某在2005年5月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》规定,该期货公司（）。下列各项中,期货从业人员可以从事的行为是（）。不能为王某办理从业资格申请,并
- 不正确的是（）。通过期货从业资格考试的人员,可以取得（）。（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查,单处或者并处3万元以下罚款#具有良好的职业道德与守法意识,不得对客户作出营利保证
坚持客户利益高于一切的原
- 下列选项中,不属于期货从业人员的是（）。通过期货从业资格考试的人员,可以取得（）。期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订,报（）核准。期货公司的打字员#
期货交易所的非期货公司结算会员中的管理
川公网安备 51012202001360号