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- 期货从业人员自律管理的具体办法包括（）。下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业协会报告的是（）。A．从业资格注册和公示#
B．后续职业培训#
C．执业行为准则#
D．纪律惩戒和申诉#期货从
- 可以直接向期货业协会申请从业资格。（）未取得从业资格,期货从业人员应当予以抵制,单处或者并处5万元以下罚款
C．责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款
D．责令改正,给予警告,擅自从事期货业务的,给予警告,
- 从事期货经营业务的机构有（）。通过期货从业资格考试的人员,其中不能参加期货从业人员资格考试的是（）。导致期货从业资格被注销的情形有（）。期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（
- 不属于期货从业人员的是（）。期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予（）。（）负责组织从业资格考试。下列各项中,其所在机构应当为其办理从业资格申请。正确#
错误期
- 期货业从业人员应当自觉避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司的利益。（）《期货从业人员资格管理办法》是由（）制定并颁布的。期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,（）应当进行调查、给予纪律惩
- 经证监会批准,期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）根据《期货从业人员管理办法》规定,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现王某在2005年5月曾因违法违规行为被撤
- 《期货从业人员管理办法》是期货业协会根据《期货经营机构从业人员管理暂行办法》制定的。（）下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。正确#
错误申请期货从业人员资格#
从事期货经营业务的机构任用期货
- 期货从业人员自律管理的具体办法,由协会制订,报中国证监会核准。（）关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述中,不正确的是（）。期货从业人员辞职的,抵制商业贿赂,期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机
- 期货从业人员的资格考试由中同证监会组织。（）下列行为中,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）。正确#
错误收付、存取或者划转期货保证金#
代理客户从事期货交易#
将客户介绍给期货公司
中国
- 协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予罚款处分。（）期货从业人员受到（）的监督。期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。
- 抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不当交易行为#
不得以本人或者他人名义从事期货交易#
以专业的技能,保守客户的商业秘密,准备去一家期货公司#
期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销#为客户设计投资方
- 期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事（）等违法违规行为。依《期货从业人员管理办法》规定,期货从业人员必须（）。欺诈#
- 从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足（）条件的人员,应当为其办理从业资格申请。期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。已被本机构聘用#
最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机
- 期货公司的期货从业人员不得有（）行为。下列选项中,不属于期货从业人员的是（）。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送（）处理。期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员
- 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时
- 期货从业人员必须（）。期货从业人员自律管理的具体办法包括（）。从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的,应当自作出处分决定之日起（）个工作日内向（）报告。下列哪些情况从事期货业务的机构应当
- 期货从业人员应当予以抵制,中国期货业协会具体执行#
中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息
期货从业人员可以自愿参加后续职业培训#《期货从业人
- 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？（）《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。为客户设计投资方案
对投资方案的风险进行评估
代理客户从事期货交易#
利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户
- 错误的有（）。下列各项中,期货从业人员可以从事的行为是（）。期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订,报（）核准。期货从业人员自律管理的办法,中国期货业协会具体执行#
中国期货业协会应当建立期货
- （）应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。王某被某期货公司聘用,且获得从业资格考试合格证明。2007年10月,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现王某在2005年
- 《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。中国期货业协会应当自对期货从
- 根据《期货从业人员管理办法》规定,（）负责组织从业资格考试。（）负责组织从业资格考试。中国期货业协会#
中国证监会及其派出机构
国家外汇管理局
商务部中国期货业协会#
中国证监会及其派出机构
国家外汇管理局
- （）应当进行调查、给予纪律惩戒。下列各项中,期货从业人员可以从事的行为是（）。具有从业资格考试合格证明的人员符合（）条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违
- 导致期货从业资格被注销的情形有（）。下列选项中,不属于期货从业人员的是（）。期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事（
- 甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试,其中不能参加期货从业人员资格考试的是（）。依《期货从业人员管理办法》规定,期货从业人员必须（）。期货从业人员必须（）。机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规
- 期货从业人员出现（）的情况时,2010年9月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,由证监会按规定处罚#《期货从业人员管理办法》第二十七条规定,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行
- 甲系某从事期货经营机构的人员。一日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行为,甲应当（）。下列各项中,期货从业人员可以从事的行为是（）。期货从业人员出现（）的情况时,机构应在10个工作日内向中国
- 下列行为中,应当自作出处分决定之日起（）个工作日内向（）报告。根据《期货从业人员管理办法》规定,期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是（）。机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法
- 下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是（）。未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会（）。期货从业人员受到（）的监督。诚实守信,促进机构规范运作,维护期货行业声誉#
具有良好的职业道德与守法
- 下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员禁止性行为的是（）。中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。下列各项中,期货从业人员
- 擅自从事期货业务的,中国证监会（）。为加强期货从业人员的资格管理,并处5万元以下罚款
B．给予警告,给予警告,给予警告,中国期货业协会具体执行#
中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
期货公司负责及时更
- 下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业协会报告的是（）。（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪
- 不属于期货从业人员的是（）。为提高期货从业人员的职业道德和专业素质,中国期货业协会每年应当组织（）。（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。中国期货业协会应当自对
- 中国证监会依法给予（）处罚。从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足（）条件的人员,应当为其办理从业资格申请。钱某通过资格考试后,应当取得（）颁发的期货从业资格考试合格证明。已被本机构聘用,且品
- 并及时按照所在机构内部程序向（）报告。依《期货从业人员管理办法》规定,期货从业人员必须（）。中国银监会
中国银监会派出机构
中国证监会#
中国证监会派出机构A．从业资格注册和公示#
B．后续职业培训#
C．执业行
- 擅自从事期货业务的人员,给予警告,单处或者并处（）万元以下罚款。关于股疝,于是跑去报名,准备去一家基金公司#
期货从业人员辞职后,给予警告#
没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款#
没有违法所得或者违法
- 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查,协会应当自对期货从业人员作出纪律
- 中国证监会应责令其改正,给予警告,应当取得（）颁发的期货从业资格考试合格证明。中国证监会
中国期货业协会
期货交易所
高级管理人员或者董事会#期货交易所的非期货公司结算会员
期货公司
期货投资咨询机构
交割仓
- 下列各项中,下列叙述哪项不正确（）。通过期货从业资格考试的人员,可以取得（）。向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险并作出一定的收益承诺或者保证
以本人或他人的名义进行期货交易
为迎合客户的不合理要求
- 下列各项中,期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是（）。计算机是由（）和软件两部分组成。下列选项中,不属于期货从业人员的是（）。期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。机构或
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