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- 受权人行使权限应承担相应的决策或审批责任,如果受权人行使权限中出现责任问题,授权人要追究受权人及有关责任人的责任,实现权力与责任相一致。检查工作底稿经检查组长或主查审核后,交（）签字盖章确认。根据《中国农
- 评价内部控制运行的有效性,就是考察其是否执行其有效的内部控制设计。对非现场监督发现问题的现场核查,职能部门（）实施。关于内部交易和内幕交易,下面说法正确的是（）在内控合规管理信息系统中,需由（）完成本级业
- 内部控制评价应在全面评价的基础上,根据风险发生的可能性和对农业银行内部控制目标实现造成的影响程度,关注重要业务机构、重大业务事项和高风险领域。下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）普通用户。根据《行长授权
- 各类规章制度均不得与农业银行章程的规定相抵触。关于合规审查,描述错误的是（）。累计涉及金额在50万元以上的贪污、受贿等职务犯罪的问题,应归为（）。在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由（）审核。正确#
错误
- 中国银监会2006年制定发布的《商业银行合规风险管理指引》是我国银行业开展合规管理的基本规范和指南。在进行自然人客户身份识别时,（）不能作为有效身份证件。根据《行长授权管理办法》规定,一级分行制作的授权文书
- 项目主办部门应根据整改工作情况,对检查项目问题整改情况单独开展后续检查,验证整改结果。单笔人民币（）以上的现金存款业务,应当核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件。《企业内部控制评价指引》对企业内部控
- 授权管理部门可以根据经营管理需要,以签报形式提出特别授权建议,会签相关业务管理部门,并报行长审批后,制作授权文书。下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）网点操作员的职责。现行内控评价模板主要侧重于（）相关控
- 并采取书面形式。”年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时,由项目主办部门提出变更需求,会签协办部门,报（）审批同意后执行,并报内控合规部门备案。采用非现场审计方式的,整改责任部门或单位已履行《中国农
- 农业银行已建立规章制度数据库,员工可以通过法律事务信息管理系统和内控合规管理信息系统查询全行现行有效规章制度。关于内部控制与提高经营效率效果的关系,错误的是：（）。根据《中国农业银行整改工作管理办法》,
- 接地线应符合下列要求（）。下列关于数据中心反洗钱数据提取、报告和报送的有关说法中,正确的是（）。关于合规审查,描述错误的是（）。一级分行财务会计部主管副行长出差一周,可以由（）代为行使职权。违规类问题的
- 宣传教育、制度建设、强化执行、监督检查、整改纠偏和激励约束“六位一体”机制代表了合规文化建设的全部内涵。内控合规部门编制的年度检查计划,不能仅由（）审议印发全行。（）是整改工作的主责任人。（）是指部分符
- 商业银行授权制度是内部控制制度的重要组成部分。农业银行近年来开展的管理活动中,不属于内部监督的是：（）。关于创新与合规风险,描述错误的是（）。整改实施包括整改准备、（）和验收报告三个阶段。以下属于“六位
- 企业经营管理的过程就是不断合规的过程,经营管理活动与合规管理不可分割。以下不属于审前准备阶段工作的是（）。在内控合规管理信息系统中,内外规均支持按（）条件查询。正确#
错误审计立项
制定审计方案
成立审计组
- 内部控制是一个不断改进完善的动态过程,随着内外部环境变化而进行优化调整,只有起点,而审计侧重于事后已整改#
部分整改
未整改
无法整改负责拟定反洗钱工作制度、工作规划和工作措施,提交反洗钱工作领导小组审议决定
- 合规管理是合规管理部门自身的工作。数据中心通过反洗钱信息管理系统（AMLS）向人民银行报送数据的时限为交易发生后的（）个工作日内（遇节假日顺延）。开启商业银行专业化合规管理阶段的标志性事件是（）。在内控合
- 内部环境是影响、制约企业内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称,是企业实施内部控制的基础。在尽职监督工作中,以下不属于内控合规部门职责的是（）根据农业银行授权管理制度规定,以下几种情形中,属于违规转授
- 对合规部门来讲,监督与服务两项职责不能相互结合,必须严格独立。对于纳入年度现场检查计划的现场检查项目,职能部门应当在检查结束后（）日内,将现场检查工作报告报送同级内控合规部门和上级机构对口部门。正确#
错误
- 操作风险管理可以覆盖和替代合规风险管理。一级分行以下开展的检查项目,检查通知书由（）审签,于检查实施前送达被查单位。对问题整改完成与否存在争议的,由（）所在行的下一级行向监督检查部门提出争议认定申请。根
- 下列关于客户身份识别的规定,表述错误的是（）。各级行（）是本级行整改工作的主管部门。组织保障类问题包括（）。关于整改督办部门的叙述,正确的是（）。正确#
错误我行业务系统客户身份信息不正确或不完整,可通过
- 内部控制要对企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整等提供绝对保证。下列不属于COSO委员会《内部控制——整体框架》中规定的内部控制目标的是：（）。合规管理的主要原则中不包括（）。关于创新
- 不相容机构、岗位或人员的互相分离和制约体现了内部控制的制衡性原则。关爱大学生也是当前教育的（）诉求。《行长授权管理办法》规定农业银行授权的模式是（）。检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注（）的样
- 内部控制是对企业生产经营过程的控制,也是对实现企业发展目标过程的控制,覆盖所有业务、产品和环节,是全过程控制。合规培训的内容,描述错误的是（）。正确#
错误合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训
合规培
- 《银行业金融机构绩效考评监管指引》明确合规经营类指标和风险管理类指标权重应明显高于其他类指标。根据农业银行授权管理规定,某信贷综合评价结果为A类的一级分行行长对法律事务处理权限转授权中,不正确的是（）内
- 商业银行合规管理贯穿商业银行经营管理活动的全过程,但以事后监督为主。内控合规部部门受理协查后,应将协查的客户信息应通过（）登记？正确#
错误ICCS系统
CCS系统
AMLS系统#
COMAP系统
- 信息与沟通贯穿于内部控制体系的内部环境、风险评估、控制活动、内部监督全过程。关于合规文化和企业文化的关系,正确的是（）。根据农业银行授权管理规定,某信贷综合评价结果为A类的一级分行行长对法律事务处理权限
- 内部控制的最终目标是促进企业提高经营效率和效果。数据中心通过反洗钱信息管理系统（AMLS）向人民银行报送数据的时限为交易发生后的（）个工作日内（遇节假日顺延）。关于风险管理部门与合规管理部门的关系,表述正
- 内部控制仅是内控管理部门的责任。已结清的授信档案,保管期限为结清（）年。检查工作底稿经检查组长或主查审核后,交（）签字盖章确认。以下哪些是合规管理发展的促进因素（）。内部控制的运行有效性应重点考虑的因素
- 不相容职务是指那些不能由一个部门或人员兼任,否则可能发生弄虚作假或舞弊行为的职务。授信内部控制的重点是（）。执行合规主要是指（）。内控评价每个控制要点定性评级含有（）个档次。关于COSO对内部控制的表述正
- 财政部等五部委联合发布的《企业内部控制配套指引》中各类指引相互独立,互不衔接。下列应专夹保管的个人电子银行客户注册资料是（）。遇到下列（）项所述的情况时,需对客户身份进行重新识别。营运车贷款的主要风险形
- 农业银行根据《商业银行合规风险管理指引》,于2008年制定了《中国农业银行合规政策》。内控评价计分的主要依据是（）。以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是（）。关于后续监督,以下叙述正确的是（）
- 在内控合规管理信息系统中,哪些操作可由一般检查人员完成（）。关于合规管理表述正确的是（）。下面有关“合规从高层做起”的内容错误的是（）。历史资料查询#
检查底稿审核
检查底稿确认
检查底稿引用#合规管理是银行
- 在内控合规管理信息系统中,哪些操作可由主查完成（）。开立个人结算账户时,实现无盲点、全覆盖。性质轻微,应归为（）。根据农业银行授权制度规定,正确的包括（）内控评价非现场测试依据是（）。历史资料查询#
检查底
- 在内控合规管理信息系统中,以下关于检查底稿的正确表述是（）。原则上是一事一稿,同一被查机构、同一违规性质的多笔业务可以合并成一个问题在一张底稿中出具#
如果同一笔业务（或同一个信贷客户的多笔贷款）存在多个
- 在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作可由检查组长完成（）。农业银行关联交易外部监管体系中不包括（）组建检查组
本检查组人员分工调整#
检查底稿确认#
检查人员强制收工银监会
深交所#
财政部
证监会
- 在内控合规管理信息系统中,检查组一般由（）组成。农业银行的关联交易牵头管理部门是（）在内控合规管理信息系统中,检查结束前,由（）上传现场检查报告等资料。根据《中国农业银行内部交易管理办法》,农业银行附属机
- 在内控合规管理信息系统中,（）能对关联交易信息进行查询。个人投资经营贷款来自于信用风险的表现形式主要为（）。凡需开展现场测试的,在内控评价组进点前五个工作日发送（）,召开进点会议时由评价组收回。根据《中
- 作为全行内控合规信息平台,内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息（）。风险识别过程中应关注各类风险因素,下列属于外部因素的是：（）。下面有关“合规从高层做起”的内容错误的是（）。以下不属于一级分行测试模
- 保管期限为结清（）年。风险识别过程中应关注各类风险因素,下列属于外部因素的是：（）。下列关于授权文书的表述错误的是（）授权管理作为内部控制的重要手段和措施,充分体现内控优先的要求,理解错误的是（）。总行
- 财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》建立了我国企业内部控制的总体框架。下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）网点操作员的职责。我国首次将内部控制结构划分为控制环境、会计系统和控制程序三个要素
- 在内控合规管理信息系统中,指标展现形式有（）。制度合规主要是指（）。根据《商业银行合规风险管理指引》,外规跟进不包含哪项内容（）。整改督办部门应根据整改工作情况,按（）开展后续监督,验证整改结果。内控评价
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