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- 一级分行高级管理人员的关联方信息由哪个部门收集()下列关于金穗商务卡的申领表述错误的是()。下列关于客户身份证件核对的要求,表述错误的是()。治理结构属于内部控制五要素中的:()。下列职务可以由同一人
- 有权确认农业银行关联方名单的是()《行长授权管理办法》规定农业银行授权的模式是()。按照行为是否违规,将问题分为“违规类问题”和()。在内控合规管理信息系统中,检查结束前,由()上传现场检查报告等资料。根
- 负责识别交易对手是否为农业银行关联方的是()反洗钱信息管理系统(AMLS)中综合报告员的职责不包括()项。集中力量加强对高风险领域的控制,体现了内部控制的原则是:()。根据农业银行授权管理制度规定,以下关于
- 下列不属于农业银行关联法人的是()男性,67岁,拟在体外循环下行冠状动脉旁路移植术。对内部控制有效性和内部控制目标的关系下面论述正确的是()。在农业银行一级分行内部控制测试模板中,权重占比低于30%的有()。
- 根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定,属于农业银行关联方的“分行高级管理人员”不包括()关于合规管理的主要内容描述错误的是()。下列哪种情形发生时,需要进行内部交易风险事件特别报告()一级分行行
- 在()监管口径下,一级分行行长可以认定为农业银行的关联方商业银行合规管理的主要内容不包括()。整改计划的内容应包括但不限于以下方面()。以下关于内控合规管理信息系统功能描述正确的是()。证监会
财政部
- 根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定,“子公司的主要股东”是指()一级分行以下开展的检查项目,检查通知书由()审签,于检查实施前送达被查单位。()是经济责任审计报告的核心内容。整改实施包括整改准
- 在内控合规管理信息系统中,由()填报关联交易信息境内个人是指持有中华人民共和国居民身份证(含临时身份证)、军人身份证件、()的中国公民。某二级分行开展年度基本转授权工作时,拟定基本转授权方案的部门或岗位
- 下列不属于农业银行关联方信息收集部门的是()关爱大学生也是当前教育的()诉求。标志着适应我国实际情况、融合国际先进经验的中国企业内部控制规范体系基本建成的是:()。在客户洗钱风险评估中,客户特性风险子
- 农业银行的关联交易牵头管理部门是()中国银行应建立实施有效的程序和机制,确保超限额授信行为须经过()审核后方能实施。以下属于内部控制要素的有()。根据内外部环境的变化,与时俱进,不断改进和完善内部控制,体
- ()监管口径未将监事认定为农业银行关联方营业机构应在交易发生后()(遇节假日顺延)在反洗钱信息管理系统(AMLS)中补录数据。关于内部控制与提高经营效率效果的关系,错误的是:()。函证法实际上也是一种(),
- 农业银行的关联方不存在于()以下不属于经济责任审计个人决策事项评价结果的是()。有权确认农业银行关联方名单的是()关于“合规人人有责”表述正确的是()。判断内部控制设计有效性的根本标准包括()农业银行内
- 以下不属于农业银行关联方的是()下列()是反洗钱信息管理系统(AMLS)普通用户。根据农业银行授权制度规定,以下关于农业银行授权的表述中,正确的包括()总行金融市场部总经理
总行信贷业务独立审批人的子女
一级
- 根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定,下列人员属于“有权决定或参与授信和资产转移的其他人员”的是()在内控评价测试选样时,应结合重要性水平,充分利用职业判断,考虑风险大小、业务发生频次等因素,使抽
- 农业银行关联交易受()的规制企业异地开立人民币基本存款账户的,应审核其注册地人民银行出具的()。中国银行应建立实施有效的程序和机制,确保超限额授信行为须经过()审核后方能实施。集中力量加强对高风险领域的
- 农业银行关联交易外部监管体系中不包括()下列关于数据中心反洗钱数据提取、报告和报送的有关说法中,正确的是()。临时开展的或规模较小的检查项目,经()同意,可不签订检查责任书。检查项目正式启动前,项目主办部
- 根据《中国农业银行关联交易管理基本规范》,不属于资产转移类关联交易的是()中国银行应建立实施有效的程序和机制,确保超限额授信行为须经过()审核后方能实施。以下不属于审计报告阶段工作的是()。以下不属于经
- 下列能够直接排除大股东利用其自身地位操纵关联交易的可能性的手段是()企业开立经常项目外汇账户的,应登陆()查询客户是否已进行客户基本信息登记。制度管理部门进行制度立项审查的原则不包括:()以下各分行转
- 下列哪部行政规章具体规范了金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为?()反洗钱信息管理系统(AMLS)中综合报告员的职责不包括()项。在进行自然人客户身份识别时,()不能作为有效身份证件。对内部控制有效性理
- 以下哪些职责应由中国农业银行反洗钱主管部门具体承担?()将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节,体现了内部控制的原则是:()。以下不属于审计报告阶段工作的是()。经济责任审计评价应以被审计单位
- 以下哪项不是农业银行客户身份识别应当遵循的原则?()企业为其房产购买保险,属于:()。审查制度的合法合规性时,应重点关注的内容包括:()严格准入
重点识别
真实审慎#
持续关注不相容职务分离控制
财产保护控
- 根据客户身份识别的及时报告原则,对客户拒绝提供规定证明资料的、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的及经查询仍无法获取汇款人完整信息的跨境收汇交易,银行应如何处理?()以下不属于一级分行测试模板内部监督中
- 内控合规部门受理协查后,对于非涉密协查,应通过()向相关部门发送协助提供信息函件?开始将控制环境作为一项重要的控制要素的发展阶段是()。关于制度起草环节,下列说法不正确的是()《行长授权管理办法》规定的
- 农业银行各级反洗钱工作领导小组的组长由谁担任?()反洗钱信息管理系统(AMLS)网点报告员()必须对本机构数据补录情况进行检查。关于合规检查,描述错误的是()。关于风险管理部门与合规管理部门的关系,表述正确
- 职能部门开展尽职监督时,可以既是整改责任部门又是()。数据中心通过反洗钱信息管理系统(AMLS)向人民银行报送数据的时限为交易发生后的()个工作日内(遇节假日顺延)。合规管理的主要原则中不包括()。在内控
- 金融机构应当依据以下哪项内容配置反洗钱风险防控资源?()。已结清的授信档案,保管期限为结清()年。关于创新与合规风险,描述错误的是()。在年度基本授权流程中,拟定行长对经营管理岗位和分支机构负责人基本授
- 下列哪个机构是农业银行反洗钱工作的牵头管理部门?()以下不属于审计报告阶段工作的是()。农业银行内部控制缺陷认定流程包括()开展检查工作进行抽样时可关注的关键岗位包括()。各级行内控合规部门#
各级行安
- 内控合规部部门受理协查后,应将协查的客户信息应通过()登记?下列应专夹保管的个人电子银行客户注册资料是()。以下不属于现场实施阶段工作的是()。以下不属于审计报告阶段工作的是()。在内控合规管理信息系
- 内部监督项目的整改实行()的原则。《行长授权管理办法》规定的授权人是指()。审计发现,农业银行信用卡业务发展战略规划不清晰,与总体战略规划的目标仍有差距。按照产生原因,该问题应归为()。属于检查内容“合规
- 以下哪种关于可疑交易报告的相关表述是正确的?()内部控制评价的一致性原则是指()。内控合规部门负责()以下机构高管人员经济责任审计。一级分行经济责任审计项目风险评审组每次参加评审的成员应不少于()人。
- 向境外汇出资金时,汇出银行须向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号及哪项信息?()《授权委托管理规定》中的委托人是指()下列能够直接排除大股东利用其自身地位操纵关联交易的可能性的手段是()
- 当客户的身份等相关信息发生变化时,商业银行应当采取以下哪项措施?()在内控评价过程中,对于涉及高级管理层舞弊的控制缺陷,下面描述正确的是()。审计评价通过()的方法得出最终的审计评价结论。保持原状,不必要
- 由于上级行、外部机构或其他原因导致问题无法在整改期限内完成整改,整改责任部门或单位已履行《中国农业银行整改工作管理办法》规定的整改职责,制订合理的整改计划,该问题属于()。农业银行内控合规管理信息系统(I
- 整改督办部门应当对整改结果进行审核,符合()标准的方可在整改台账中注销。以下不属于审计报告阶段工作的是()。以下哪种关于可疑交易报告的相关表述是正确的?()在内控合规管理信息系统中,评价行()对内控评价
- 对问题整改完成与否存在争议的,由()所在行的下一级行向监督检查部门提出争议认定申请。检查发现某支行柜员既负责业务办理又负责业务授权,该行为违背:()。农业银行“基本制度与政策类”制度的主要内容是()现行内
- 按照行为是否违规,对合规管理的说法错误的是()。在内部评价计分环节中,下列说法错误的是()。关于经济责任审计项目风险评审,以下说法正确的是()。根据《中国农业银行内部交易管理办法》,农业银行附属机构包括以
- 由农业银行三名以上员工参与作案的贪污、受贿、挪用等案件。按照风险等级,应归为()。反洗钱信息管理系统(AMLS)网点报告员()必须对本机构数据补录情况进行检查。一级分行财务会计部主管副行长出差一周,可以由(
- 当某一问题的整改责任单位无内设职能部门时,由该单位的()审核认定相关问题的整改结果。根据《授权委托管理规定》受托人从事签约、诉讼、招投标等民事活动,产生的权力和义务的承担者是()非违规类问题的行为已无法
- 有二级分行及以上高级管理人员(或相当职级)参与的贪污、受贿、挪用等案件,按照风险等级,应归为()。在内控合规管理信息系统中,用户可通过()功能查看本级及辖内各层级机构某一指标的时点数或环比趋势。现场监督
- 引起国际媒体持续关注,导致客户大规模流失的问题,按照风险等级,应归为()。企业开立经常项目外汇账户的,应登陆()查询客户是否已进行客户基本信息登记。农业银行规章制度管理的主管和统抓部门是()在农业银行内部