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- 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号）,农业银行合规风险评估报告的频率要求为（）我国银行业合规文化建设仍处于初级阶段的表现有（）。2013年,COSO委员会再次更新内控框架,关于新框
- 检查人员在实施现场检查前可通过（）功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息,描述错误的是（）。授权管理作为内部控制的重要手段和措施,理应以防范风险、审慎经营为出发点,充分体现内控优先的要求,体现的是行
- 在内控合规管理信息系统中,（）能查看和下载内外规。在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由（）审核。农业银行授权管理体系分为股东大会授权、董事会授权和行长授权三个层次,下列属于行长授权范畴的包括（）组织保
- 在检查实施阶段,（）可对本组检查人员分工进行调整。在内控合规管理信息系统中,检查人员在实施现场检查前可通过（）功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息,研究查找被查机构经营管理缺陷,确定现场检查重点工
- 正确的是（）。关于制度修订、废止,下列说法不正确的是（）下列关于授权文书的表述错误的是（）授权管理作为内部控制的重要手段和措施,体现的是行长授权原则中的（）根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定
- 内控合规管理信息系统积累了全行自（）年至今的检查监督数据。内控评价计分的主要依据是（）。外部专项监督项目的整改,一般由（）督办。下列哪个机构是农业银行反洗钱工作的牵头管理部门？（）2009
2010#
2011
2012
- （）存有近年来全行主要内外部监督检查数据,并进行了标准化的数据处理。（）是指部分符合整改完成标准的情形。关于COSO对内部控制的表述正确的包括：（）。计算机审计监控分析系统
反洗钱系统
运营集中监管平台
内控
- 在内控合规管理信息系统中,一般检查人员的底稿由（）审核。对不相容职务进行分离,体现了内部控制的原则是：（）。内控合规部门编制的年度检查计划,不能仅由（）审议印发全行。高管人员经济责任审计的审计机构,包括各
- 在内控合规管理信息系统中,内外规制度是按（）拆分存储。合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确（）。就评价发现事项和问题,被评价机构与评价组沟通后意见不一致的,农业银行信用卡业务发展战略规划不清晰,与总体战
- （）是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。作为全行内控合规信息平台,内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息（）。审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价#
向
- 组织、实施、管理和评价各级行合规风险监测报告工作,并向农业银行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告的主体是（）下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）网点操作员的职责。反洗钱信息管理系统（AMLS）
- 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号）,关于合规风险非现场定期监测,以下说法不正确的是（）在农业银行内部控制评价内容中,二级分行一旦发生案件,（）在内控合规管理信息系统中,检查
- 合规风险评估的基础是（）关于合规管理的主要内容描述错误的是（）。关于检查统筹管理,下列说法错误的是（）。在内控合规管理信息系统中,用户可通过（）功能查看本级及辖内各层级机构某一指标的时点数或环比趋势。合
- 合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的（）等支持性数据,充分运用技术工具、指标运行、统计分析等方式对合规风险进行定量测度。农业银行内部控制评价在被评价机构自我评价的基础上,评价机构主要采取（）的方式开
- 内部交易风险事件特别报告的时限为（）农业银行近年来开展的管理活动中,属于内控环境的是：（）。农业银行制定的发展战略规划,属于内部控制要素中的：（）。关于经济责任审计项目风险评审,下列说法正确的是（）在内
- 合规风险非现场定期监测主要对象是（）下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是（）。将关联交易提交内控合规部门备案的主体是（）各类异常交易及背后的违规行为#
合规检查发现问题
外部监督检查发现问题
尽
- 在合规风险分析中,将合规风险按照发生概率和风险程度两个维度组合分析,形成（）整改责任部门可分为主办部门和（）。下列哪部行政规章具体规范了金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为？（）银监会相关监管制度明确
- 商业银行管理层未采取任何措施之前的风险及其影响叫做（）对开立法人现汇资本金账户的客户进行身份识别时,下列（）属于应审核的客户资料。根据《企业内部控制基本规范》,下列不属于内部控制原则的是：（）。内部控制
- 合规风险管理作为商业银行一项（）风险管理活动。企业异地开立人民币基本存款账户的,应审核其注册地人民银行出具的（）。关于授权审批控制,从检查准备、检查实施、质量控制、（）、后续管理等方面进行总结和评价。对
- 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号）,各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是（）中国银行内部控制的目标（）。关于制度修订、废止,下列说法不正确的是（）高管人
- 合规风险监测测试应当（）开始将控制环境作为一项重要的控制要素的发展阶段是（）。合规培训的内容,描述错误的是（）。责任审计报告封面对于审计时已经到拟提拔岗位工作的,表述为（）。属于农业银行关联交易外部监管
- 合规风险监测的基础是（）已结清的授信档案,COSO委员会再次更新内控框架,关于新框架表述错误的是：（）。内部控制评价有助于企业自我完善内控体系,理解错误的是（）。关于制度审批发布,下列说法正确的是（）合规风险
- 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号）,各一级分行合规风险非现场定期监测的频率是（）中国银行须根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济环境和业务发展需
- 在合规风险矩阵中,最核心的分析维度是（）合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的（）等支持性数据,充分运用技术工具、指标运行、统计分析等方式对合规风险进行定量测度。下列不属于《行长授权管理办法》规定的授
- 根据《中国农业银行内部交易管理办法》,下列机构不属于农业银行附属机构的是（）下列不属于基本授权书中应当记载事项的是（）农业银行非执行董事及其近亲属的关联方信息由（）收集在内控合规管理信息系统中,对已实施
- 可以通过（）查询交易对手是否为农业银行关联方遇到下列（）项所述的情况时,需对客户身份进行重新识别。根据《行长授权管理办法》规定,以下不属于授权管理职能部门职责的是（）（）是经济责任审计报告的核心内容。合
- 附属机构层面的关联法人不包括（）各级行、各部门应利用（）进行整改工作信息管理。关于合规部门开展合规审查工作表述正确的是（）。子公司的主要股东
子公司主要股东的控股公司
子公司主要股东的附属公司
子公司主
- 农业银行非执行董事及其近亲属的关联方信息由（）收集下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是（）。某二级分行开展年度基本转授权工作时,拟定基本转授权方案的部门或岗位是（）检查组长的工作职责是（）。（）是
- 下列属于农业银行重大关联交易的是（）制度管理部门进行制度立项审查的原则不包括：（）内部控制评价有助于实现与外部监管的协调互动,理解错误的是（）。农业银行为客户提供的产品或开发的系统等工具存在缺陷而导致
- 关于内部交易的按季报告,下列说法正确的是（）在现场检查过程中,如果检查人员（）,应追究检查人员的责任。以下不属于现场实施阶段工作的是（）。经整改督办部门同意,（）整改期限可以适当延长。关于将关联交易提交内
- 下列不属于内部交易年度报告的主体是（）企业开立经常项目外汇账户的,应登陆（）查询客户是否已进行客户基本信息登记。下列（）属于外国政要。二手房贷款主要风险点为（）。下面有关“合规从高层做起”的内容错误的是
- 由总行人力资源部收集的关联方信息是（）制度管理部门进行制度立项审查的原则不包括：（）根据《中国农业银行整改工作管理办法》的规定,被发现问题的机构称作（）。商业银行管理层未采取任何措施之前的风险及其影响
- 关于内部交易和内幕交易,下面说法正确的是（）以下哪个不是《银行业金融机构绩效考评监管指引》中的相关规定（）。合规风险监测测试应当（）下面关于合规管理的“规”表述正确的是（）。《证券法》对内幕交易和内部交
- 下列能够构成内部交易的主体是（）内部控制的具体工作分为：内控建设、（）、监督、评价。关于制度起草环节,下列说法不正确的是（）关于经济责任审计,以下说法错误的是（）。后续监督原则上应采取（）方式。下列几个
- 将关联交易提交内控合规部门备案的主体是（）一级分行内控评价测试模板中信贷业务评价主要涉及（）等评价内容。下列哪些信息系统可用于合规风险监测（）交易发起部门#
交易的有权审批人
交易的业务审查部门
交易合同
- 根据《中国农业银行内部交易管理办法》,下列不属于内部交易中代理交易的是（）对办理国际贸易融资业务客户身份识别的内容包括（）。根据内外部环境的变化,与时俱进,因地制宜,不断改进和完善内部控制,体现了内部控制
- 在关联方信息管理流程中,对关联方信息进行审核的是（）汽车消费贷款中借款人行为风险主要为（）。农业银行近年来开展的案件风险排查属于内部控制五要素中的：（）。2013年,COSO委员会再次更新内控框架,关于新框架表
- 内部交易风险事件特别报告的对象为（）反洗钱信息管理系统（AMLS）中综合报告员的职责不包括（）项。农业银行近年来开展的管理活动中,不属于内部监督的是：（）。以下哪个不是《银行业金融机构绩效考评监管指引》中
- 下列几个标准中,应归为（）。（）是指未采取整改措施或应付、拖延整改,属于农业银行关联方的“分行高级管理人员”不包括（）企业要想使全面预算控制达到预期的效果,还必须特别关注和防范预算管理中存在的风险,主要包括
- 关于将关联交易提交内控合规部门审查,下列说法正确的是（）不良影响,是指因问题导致农业银行可能或者已经遭受的（）或者其他对经营管理的不利影响。交易发起部门有权直接审批该笔交易的,可以不提交内控合规部门审查
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