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- 运营分析方法主要包括：（）。整改督办部门应当对整改结果进行审核,符合（）标准的方可在整改台账中注销。在内控合规管理信息系统中,立项人可通过（）功能查看本项目下所有检查组信息,包括底稿、日记、分工及资料调
- 在内控合规管理信息系统中,以下说法错误的是（）。有关部门如查阅检查档案,符合（）标准的方可在整改台账中注销。下面对内部控制评价作用描述错误的是（）内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的（）。业务归
- 在内控合规管理信息系统中,需由（）完成本级业务归属分配,否则将影响检查底稿的出具。查询法指对检查过程中发现的疑点和问题,通过口头询问或质疑的方式弄清事实真相并取得（）的一种调查方法。尽职监督应当涵盖各级
- 关于COSO对内部控制的表述正确的包括：（）。根据《授权委托管理规定》受托人从事签约、诉讼、招投标等民事活动,产生的权力和义务的承担者是（）整改责任部门可分为主办部门和（）。整改督办部门应当对整改结果进行
- 银行合规管理的“规”主要包括适用于银行业经营活动的（）。治理结构属于内部控制五要素中的：（）。在内控评价过程中,对于涉及高级管理层舞弊的控制缺陷,下面描述正确的是（）。高管人员经济责任审计,是指审计机构根
- 以下哪些是合规管理发展的促进因素（）。下面哪一项不是商业银行合规管理在国际上发展的背景因素（）。合规风险管理作为商业银行一项（）风险管理活动。农业银行《行长授权管理办法》不适用于（）根据《授权委托管理
- “合规从高层做起”相关描述正确的是（）。一级分行财务会计部主管副行长出差一周,可以由（）代为行使职权。项目主办部门可对检查项目实施情况开展后评价,从检查准备、检查实施、质量控制、（）、后续管理等方面进行总
- 在内控合规管理信息系统中,（）展现形式能同时显示各一级分行整改率。有效的检查证据应具有（）,即检查证据的获取应符合法律法规的相关规定。一级分行经济责任审计项目风险评审组每次参加评审的成员应不少于（）人。
- 在内控合规管理信息系统中,用户可通过（）功能查看本级及辖内各层级机构某一指标的时点数或环比趋势。下列职务可以由同一人担任的是：（）。企业为其房产购买保险,属于：（）。责任审计报告封面对于延伸审计前任职务
- 银监会相关监管制度明确规定的内容包括（）。以下不属于农业银行关联方的是（）下列不属于农业银行关联法人的是（）农业银行授权管理体系分为股东大会授权、董事会授权和行长授权三个层次,下列属于行长授权范畴的包
- 下列说法正确的是（）。根据《企业内部控制基本规范》,应按职责确定整改责任部门和（）。有二级分行及以上高级管理人员（或相当职级）参与的贪污、受贿、挪用等案件,按照风险等级,检查组长的底稿由（）审核。在内控
- 下列属于合规管理部门应重点关注的业务领域有（）。下面有关“合规从高层做起”的内容错误的是（）。对于纳入年度现场检查计划的现场检查项目,职能部门应当在检查结束后（）日内,将现场检查工作报告报送同级内控合规部
- 农业银行近年来开展的管理活动中,属于内部环境的有：（）农业银行近年来开展的案件风险排查属于内部控制五要素中的：（）。构成农行内控评价制度框架核心的是（）。企业文化建设#
内部控制评价
案件风险排查
人力资
- 在内控合规管理信息系统中,检查组长可通过“底稿特殊维护”功能对（）状态下的底稿进行退回或作废处理。农业银行“基本制度与政策类”制度的主要内容是（）在内控合规管理信息系统中,一般检查人员的底稿由（）审核。农业
- 在内控合规管理信息系统中,用户可通过（）功能对已有违规点进行农业银行特色制度依据维护。境内个人是指持有中华人民共和国居民身份证（含临时身份证）、军人身份证件、（）的中国公民。根据内外部环境的变化,与时俱
- 在内控合规管理信息系统中,检查人员可通过“检查底稿引用”功能引用其他检查项目（）的底稿。制度合规主要是指（）。尽职监督应当结合各条线自身经营管理开展,统筹兼顾（）职责的履行。内部交易风险事件特别报告的对象
- 在内控合规管理信息系统中,评价行（）对内控评价计分员提交的计分结果进行最终确认。.对办理国际贸易融资业务客户身份识别的内容包括（）。信用贷款的风险主要为（）。关于将关联交易提交内控合规部门审查,下列说法
- 在内控合规管理信息系统中,（）可对已收工项目进行复工。反洗钱信息管理系统（AMLS）网点报告员（）必须对本机构数据补录情况进行检查。下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）普通用户。一级分行财务会计部主管副行
- 在内控合规管理信息系统中,检查结束前,由（）上传现场检查报告等资料。《行长授权管理办法》规定农业银行授权的模式是（）。各检查人员
检查组长#
主查
一般检查人员对岗位授权#
对机构授权
对部门授权
对岗位授权和
- 在内控合规管理信息系统中,立项人可通过（）功能查看本项目下所有检查组信息,包括底稿、日记、分工及资料调阅情况。根据农业银行授权制度规定,以下关于农业银行授权的表述中,正确的包括（）属于检查内容“合规性”的选
- 在内控合规管理信息系统中,（）能对辖内处理处罚信息进行修改、删除。.农业银行内部控制评价在被评价机构自我评价的基础上,评价机构主要采取（）的方式开展。内部控制的运行有效性应重点考虑的因素包括（）农业银行
- 在内控合规管理信息系统中,违规点严重程度分为（）。.（）是指整改责任部门或单位已全部终止或纠正了相关行为。在内控合规管理信息系统中,检查人员在实施现场检查前可通过（）功能查询与被检查机构或被审计人相关的
- 在内控合规管理信息系统中,由（）对关联交易预警提示进行后续处理。.检查工作底稿经检查组长或主查审核后,交（）签字盖章确认。下列能够直接排除大股东利用其自身地位操纵关联交易的可能性的手段是（）“合规从高层做
- 在内控合规管理信息系统中,底稿经审核通过后,由（）将确认意见录入系统。农业银行近年来开展的管理活动中,属于信息沟通的是：（）。以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是（）。
- 检查项目立项人变更由（）操作。.中国银行应严格审查借款人资格（）。执行合规主要是指（）。关于合规文化和企业文化的关系,正确的是（）。在年度基本授权流程中,拟定行长对经营管理岗位和分支机构负责人基本授权建
- 在内控合规管理信息系统中,违规点按业务分为信贷业务、资金营运等（）大类。下列应专夹保管的个人电子银行客户注册资料是（）。内控评价计分的主要依据是（）。以下不属于审前准备阶段工作的是（）。农业银行为客户
- 在内控合规管理信息系统中,用户可通过（）功能查询被评价行及辖属机构的内控评价结果,逐级查看计分表及检查底稿等信息。整改责任部门可分为主办部门和（）。评价分析
计分查询#
汇总计分
计分确认牵头部门
协办部门#
- 在内控合规管理信息系统中,检查结束前（）可以通过“项目报表”功能对当前检查项目下检查数据进行统计分析。农业银行《内部控制评价一类行等级细分实施方案（试行）》,将分支机构内控等级一类行细分为（）。凡需开展现
- 在内控合规管理信息系统中,现场检查完成后,由（）进行项目收工。下列关于客户身份证件核对的要求,表述错误的是（）。构成农行内控评价制度框架核心的是（）。立项人#
检查组长
内控合规管理员
系统管理员对客户出示
- 在内控合规管理信息系统中,以下检查组人员收工顺序正确的是（）。.2013年,明确未来一段时间合规文化工作重点。《企业内部控制评价指引》对企业内部控制评价（）等内容进行了清晰的阐述,为企业开展控制评价提供了详尽
- 在内控合规管理信息系统中,责任审计项目收工后,由（）对责任审计报表的后续内容进行补充完善。.在内控评价计分过程中,对于内部控制机制建设方面的问题,如果相关风险没有被识别出来,则定性评为（）。对于纳入年度现场
- （）可对检查人员进行强制收工或复工。关于检查组在检查实施过程中享有的权利,下列说法错误的是（）。中国银行应建立实施有效的程序和机制,确保超限额授信行为须经过（）审核后方能实施。合规管理计划的制定由下列哪
- 在内控合规管理信息系统中,网点操作员应根据（）,主动进行数据补录。某员工发现其上司超越权限向其交办的事项,该员工应该：（）。通过（）收集检查证据的,是指审计机构根据（）党委要求或审计计划,对被审计人在任职
- 在内控合规管理信息系统中,对已实施完成的检查计划,（）要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。农业银行制定的发展战略规划,属于内部控制要素中的：（）。以下哪个不是《银行业金融机构绩效考评监管指引》中的相
- 在内控合规管理信息系统中,制度管理员可通过（）功能查看评价信息,为制度后续维护与动态更新提供支持。关于内部交易的按季报告,下列说法正确的是（）在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由（）审核。内规制度查看
- 内控合规管理信息系统的登录地址是（）。开立个人结算账户时,下列关于客户身份识别的规定,表述错误的是（）。内部控制的具体工作分为：内控建设、（）、监督、评价。监事会的合规职责主要体现为（）。农业银行“基本
- 在内控合规管理信息系统中,开展现场检查前,由（）立项并上传检查方案等立项文档。职能部门的日常监测,主要是利用各类（）对相关机构、部门的经营管理进行实时风险监控。计划审核员
项目主办部门管理员#
检查组长
系
- 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号）,表述错误的是（）。农业银行近年来开展的管理活动中,以下哪些方面是其具体明确的（）。根据农业银行制度规定,授权委托书的办理条件包括（）合
- 在内控合规管理信息系统中,检查组长的底稿由（）审核。（）负责评价考核本级行内设部门及辖属机构的整改工作。银监会相关监管制度明确规定的内容包括（）。经济责任审计报告阶段的工作包含有（）。本人
任意主查
指
- 在内控合规管理信息系统中,完整的检查流程是（）。临时开展的或规模较小的检查项目,经（）同意,可不签订检查责任书。开展检查工作进行抽样时可关注的人员包括（）。内控合规部门经济责任审计非现场审计方式必须做的
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