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- 据农业银行授权管理制度规定,以下授权文书中必须采取书面形式的包括（）农业银行近年来开展的案件风险排查属于内部控制五要素中的：（）。农业银行近年来开展的管理活动中,属于信息沟通的是：（）。某二级分行开展年
- 根据农业银行授权制度规定,应在以下（）中完整登记客户身份基本信息？下列（）可根据需要,并按要求向当地有关部门报告。农业银行近年来开展的管理活动中,以下说法错误的是（）。内控评价现场测试流程包括（）。在农
- 《授权管理办法》规定授权执行情况报告应当包括但不限于以下内容（）下列职务可以由同一人担任的是：（）。根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号）,各一级分行合规风险非现场定期监测
- 根据《授权委托管理规定》,授权委托管理部门应当建立管理台账,描述错误的是（）。制度管理部门进行制度立项审查的原则不包括：（）在内控评价测试选样时,充分利用职业判断,应（）抽样测试量。根据《中国农业银行内部
- 下列不属于《行长授权管理办法》规定的授权原则包括（）关爱大学生也是当前教育的（）诉求。尽职监督应当权衡（）,加强非现场监督,综合利用各类监督成果,以适当成本实现有效控制。关于经济责任审计,以下说法错误的是
- 根据农业银行授权管理制度规定,出现以下情形必须制作授权委托书,包括（）一级分行以下开展的检查项目,检查通知书由（）审签,于检查实施前送达被查单位。基本授权书中已经规定委托代理权限的
司法行政机关要求提供授
- 以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是（）。根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号）,组织、实施、管理和评价各级行合规风险监测报告工作,按要求实施非现场定期监
- 判断内部控制设计有效性的根本标准包括（）检查发现某支行柜员既负责业务办理又负责业务授权,该行为违背：（）。对财务报告目标而言,是否能够防止或发现并纠正财务重大错报#
对于合规目标而言,是否能够合理保证遵循
- 根据农业银行授权管理制度规定,以下几种情形中,属于违规转授权的包括（）对于关联交易,内控合规部门的审查要点包括（）以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责（）转授权范围和额度大于或优于授权的#
转授
- 根据《行长授权管理办法》规定出现以下情行的,授权应当终止,包括（）某员工发现其上司超越权限向其交办的事项,该员工应该：（）。在内控合规管理信息系统中,（）能查看和下载内外规。内控合规部门经济责任审计非现场
- 根据农业银行制度规定,授权委托书的办理条件包括（）一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。职能部门开展尽职监督时,可以既是整改责任部门又是（）。有权确认农业银行关联方名单的是（）下列能够
- 内部控制的运行有效性应重点考虑的因素包括（）遇到下列（）项所述的情况时,属于内部环境的有：（）下面关于农业银行合规报告工作,说法正确的是（）相关控制在评价期内是如何运行的#
相关控制是否得到了持续一致的运
- 农业银行《行长授权管理办法》不适用于（）在内控合规管理信息系统中,检查组长的底稿由（）审核。关于整改督办部门的叙述,正确的是（）。迪拜分行
绩溪农银村镇银行#
浙江永康农银村镇银行#
中国农业银行（英国）有
- 下面对农业银行内部控制评价的发展历程,描述正确的是（）农业银行近年来开展的管理活动中,不属于内部监督的是：（）。企业为其房产购买保险,属于：（）。项目主办部门可对检查项目实施情况开展后评价,从检查准备、检
- 企业内部控制评价对企业的重要作用包括（）确保经营管理符合外部监管部门监管要求,免于监管处罚,属于内部控制目标中的：（）。激励约束机制不健全,权责利不相适应的而导致的问题,应归为（）。违规类问题的行为已无法
- 下面对内部控制评价作用描述错误的是（）制度征求意见阶段完成后,下一步应履行的程序是（）各级行、各部门应利用（）进行整改工作信息管理。经整改督办部门同意,（）整改期限可以适当延长。在内控合规管理信息系统中
- 分支行可以制定的规章制度包括（）检查组在检查实施过程享有的权利有（）。以下不属于审计报告阶段工作的是（）。对问题整改完成与否存在争议的,由（）所在行的下一级行向监督检查部门提出争议认定申请。在内控合规
- 以下属于“六位一体”合规文化建设长效机制的是（）。企业异地开立人民币基本存款账户的,体现了内部控制的原则是：（）。对不相容职务进行分离,体现了内部控制的原则是：（）。检查工作开展应建立（）,收集被查单位违
- 农业银行制定下发了一系列制度管理的基础文件,其中,构成制度管理“三驾马车”的文件是（）关于授权审批控制,表述不正确的是：（）。根据客户身份识别的及时报告原则,对客户拒绝提供规定证明资料的、客户无正当理由拒绝
- 下列关于合规管理和内审的说法中,哪些是正确的（）。农业银行近年来开展的案件风险排查属于内部控制五要素中的：（）。以下哪个不是《银行业金融机构绩效考评监管指引》中的相关规定（）。编制年度检查计划是对检查
- 农业银行授权管理体系分为股东大会授权、董事会授权和行长授权三个层次,下列属于行长授权范畴的包括（）以下哪些职责应由中国农业银行反洗钱主管部门具体承担？（）在内控合规管理信息系统中,责任审计项目收工后,由
- 制度评价应当遵循的标准包括：（）我国首次将内部控制结构划分为控制环境、会计系统和控制程序三个要素的是：（）。制度符合法律、规则和准则的规定#
制度满足客户不断发展变化的金融需求,促进业务发展#
制度规定的
- 关于制度审批发布,下列说法正确的是（）根据《行长授权管理办法》规定,提升检查价值。以下属于检查成果利用的有（）。关于“行为纠正到位”,以下叙述正确的是（）。农业银行反洗钱风险监测分析应对以下哪几种风险类型
- 各级机构和全体员工坚持依法合规的价值观,自觉遵守国家（）,所形成的行为习惯和集体意识的总和。根据《行长授权管理办法》对穿透式授权管理的规定,以下正确的是（）各级行内控合规部门要以（）为评判标准,认真组织开
- 规章制度是农业银行内部“法律”,其特征包括（）内部控制评价有助于实现与外部监管的协调互动,理解错误的是（）。通过（）收集检查证据的,应当编制计算表或者计算工作记录,注明计算的事项,计算的方法和结果等。内控合
- 合规管理“独立性原则”相关表述正确的是（）。《企业内部控制评价指引》对企业内部控制评价（）等内容进行了清晰的阐述,为企业开展控制评价提供了详尽的依据。经济责任审计结论书内容包括（）。关于整改督办部门的叙
- 关于合规部门开展合规审查工作表述正确的是（）。以下哪个不是《银行业金融机构绩效考评监管指引》中的相关规定（）。尽职监督现场监督发现问题的,职能部门应当下发（）,提出整改意见和整改期限,督促相关机构整改。
- 审查制度的合法合规性时,应重点关注的内容包括：（）内控合规管理信息系统积累了全行自（）年至今的检查监督数据。以下对内控评价“四类行”标准描述正确的是（）。业务主体是否适格#
业务本身是否合法合规#
操作流程
- 下列关于合规管理职责的表述中,正确的为（）。在内控合规管理信息系统中,违规点严重程度分为（）。.“合规从高层做起”相关描述正确的是（）。董事会对全行经营活动的合规性负最终责任#
各条线负责人对本条线的经营活
- 利益相关者众多,其稳健经营关系社会经济安全稳定,该行为违背：（）。关于内规建设,描述错误的是（）。内控合规部门作为尽职监督工作的（）部门,督促、推动职能部门尽职监督工作。合规风险管理作为商业银行一项（）风
- 关于合规管理的定位表述正确的是（）。对完成客户身份识别、符合规定的法人类客户,（）制度必须履行民主程序,征求员工意见。整改督办部门应当对整改结果进行审核,符合（）标准的方可在整改台账中注销。下列不属于《
- 关于农业银行制度立项,下列说法正确的是（）（）是指部分符合整改完成标准的情形。以下哪些职责应由中国农业银行反洗钱主管部门具体承担？（）内部控制的运行有效性应重点考虑的因素包括（）交易发起部门将关联交易
- 关于制度立项审查,以下说法正确的是（）关于合规管理的主要内容描述错误的是（）。年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时,由项目主办部门提出变更需求,会签协办部门,报（）审批同意后执行,并报内控合规部
- 以下哪些方面是其具体明确的（）。某员工发现其上司超越权限向其交办的事项,该员工应该：（）。引起国际媒体持续关注,应归为（）。由农业银行三名以上员工参与作案的贪污、受贿、挪用等案件。按照风险等级,应归为（
- 下列风险管理活动中需要同时考虑合规风险的有（）。农业银行制定的发展战略规划,属于内部控制要素中的：（）。下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是（）。根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规
- 《银行业金融机构绩效考评监管指引》明确的合规经营类指标包括（）。关于授权审批控制,表述不正确的是：（）。以下不属于一级分行测试模板信贷业务中贷后管理评价环节评价点的是（）。以下不属于经济责任审计个人决
- 关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。企业为其房产购买保险,属于：（）。根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号）,农业银行合规风险评估报告的报告路径为（）巴塞尔委员会发布
- 企业要想使全面预算控制达到预期的效果,还必须特别关注和防范预算管理中存在的风险,主要包括：（）。以下属于内部控制要素的有（）。关于授权审批控制,某信贷综合评价结果为A类的一级分行行长对法律事务处理权限转授
- 下面关于合规管理的“规”表述正确的是（）。对于同一账户发生（）核查的,属于：（）。关于内部交易的按季报告,下列说法正确的是（）在内控合规管理信息系统中,违规点按业务分为信贷业务、资金营运等（）大类。关于COS
- 合规风险管理不严格、不到位可能会导致（）。在农业银行的关联交易管理体系中,根据职责内容可以将负有管理职责的部门分为哪三类（）法律制裁#
重大财务损失#
监管处罚#
严重声誉风险#关联交易牵头管理部门#
关联方信
川公网安备 51012202001360号