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- 现场监督是指在被监督机构、部门现场进行的（）等监督活动。下列应专夹保管的个人电子银行客户注册资料是（）。下列应专夹保管的反洗钱档案包括（）.将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节,体现了内部控制
- 行长经济责任审计的内容主要包括（）。关于合规报告,描述错误的是（）。农业银行关联交易外部监管体系中不包括（）下列属于农业银行重大关联交易的是（）根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔201
- 经济责任审计审前准备阶段的工作包含有（）。关于合规检查,描述错误的是（）。下列能够直接排除大股东利用其自身地位操纵关联交易的可能性的手段是（）根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013
- 非违规类问题,是指除违规行为外的行为,一般表现为影响（）等问题。制度征求意见阶段完成后,下一步应履行的程序是（）在现场检查过程中,如果检查人员（）,应追究检查人员的责任。整改督办部门应当对整改结果进行审核,
- 经济责任审计整改处理阶段的工作包含有（）。制度管理部门进行制度立项审查的原则不包括：（）农业银行《内部控制评价一类行等级细分实施方案（试行）》,将分支机构内控等级一类行细分为（）。（）是农业银行检查工
- 各级行内控合规部门要以（）为评判标准,认真组织开展经济责任审计工作。按照总行《中国农业银行客户身份识别操作规程》要求,对未在农业银行开立账户的客户提供一定额度以上人民币现金汇款业务,应当通过联网核查系统
- 一级分行内控评价测试模板内部环境中员工行为管理评价环节设置以下评价点（）。关于合规管理的主要内容描述错误的是（）。在内控合规管理信息系统中,（）可对已收工项目进行复工。员工遵守法纪,具有较强的合规意识#
- 为加强检查计划的执行管理,提高工作质量,各级行内控合规部门应从（）等方面开展检查项目评价。企业开立经常项目外汇账户的,应登陆（）查询客户是否已进行客户基本信息登记。关于合规检查,描述错误的是（）。通过（）
- 开展检查工作进行抽样时可关注的人员包括（）。（）对辖内整改工作负总责。农业银行《行长授权管理办法》不适用于（）与客户有大额资金往来的人员#
屡查屡犯或拒绝对已发现问题进行整改的人员#
参与民间融资或为他人
- 针对内控评价发现问题,下面描述正确的是（）内部控制评价的一致性原则是指（）。根据《中国农业银行整改工作管理办法》,按照产生原因,问题分为（）个类别。开展检查工作进行机构抽样时可关注（）。内控管理部门将问
- 开展检查工作进行抽样时可关注的关键岗位包括（）。规章制度的全面清理工作由（）牵头组织实施。以下不属于一级分行测试模板信贷业务中贷后管理评价环节评价点的是（）。各级行财会和出纳人员#
基层营业机构主要负责
- 以下检查流程不强制要求实施的有（）。当现成的数据和需要证实的数据在表面不一致时,为了证实数据的真实性,如果检查人员（）,应追究检查人员的责任。责任审计报告封面对于审计时已经到拟提拔岗位工作的,表述为（）。
- 检查项目正式启动前,项目主办部门应结合当期案防形势及经营管理需要,报同级内控合规部门立项审核。关于反洗钱核查及登记,检查结束前（）可以通过“项目报表”功能对当前检查项目下检查数据进行统计分析。农业银行近年
- 各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理,对（）等突出问题进行重点监控。以下不属于一级分行测试模板信贷业务中贷后管理评价环节评价点的是（）。（）是整改督办工作的主责任
- 项目主办部门应当充分利用检查成果,需经（）签署意见后,交由本级行系统管理员进行创建及维护。下列关于数据中心反洗钱档案管理的规定,表述正确的是（）。规章制度规定的业务流程不合理而产生的问题,应归为（）。被评
- 依据《中国农业银行尽职监督工作管理办法》,下列说法错误的是（）。根据《行长授权管理办法》规定,则可视为问题（）。根据《中国农业银行关联交易管理基本规范》,对有关资金交易账户进行核查#
反洗钱工作主管部门于
- 开展检查工作进行机构抽样时可关注（）。对不相容职务进行分离,体现了内部控制的原则是：（）。根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定,属于农业银行关联方的“分行高级管理人员”不包括（）在内控合规管理信
- 表述正确的是（）。对问题整改完成与否存在争议的,由（）所在行的下一级行向监督检查部门提出争议认定申请。在内控合规管理信息系统中,开展现场检查前,由（）立项并上传检查方案等立项文档。行长经济责任审计的内容
- 可用于收集检查证据的计算机应用系统包括（）。下列关于客户身份证件核对的要求,表述错误的是（）。（）是指部分符合整改完成标准的情形。《授权管理办法》规定授权执行情况报告应当包括但不限于以下内容（）信贷管
- 开展检查工作进行业务抽样时可关注（）。对不相容职务进行分离,体现了内部控制的原则是：（）。通过（）收集检查证据的,应当把系统数据下载转化成电子文档,数据量不大或无法下载的需转换成纸质材料。以下不属于经济
- 年终前,各级行内控合规部门要对本年度的检查计划执行情况进行总结评价,应开展的工作包括（）。对内部控制有效性理解正确的是（）。合规管理“独立性原则”相关表述正确的是（）。形成年度检查计划执行情况报告#
全面评
- 内控合规部门通过（）等方式对全行检查工作开展质量控制。下列应专夹保管的个人电子银行客户注册资料是（）。企业文化属于内部控制五要素中的：（）。农业银行《内部控制评价一类行等级细分实施方案（试行）》,将分
- 农业银行内部控制评价程序包括（）方面。下列关于金穗商务卡的申领表述错误的是（）。在农业银行内部控制评价内容中,案件与责任事故评价在内部控制评价体系中属于（）事项。一级分行内控评价测试模板中信贷业务评价
- 一级分行内控评价测试模板中信贷业务评价主要涉及（）等评价内容。以下哪个不是《银行业金融机构绩效考评监管指引》中的相关规定（）。以下不属于审计报告阶段工作的是（）。关于经济责任审计项目风险评审,以下说法
- 目前农业银行形成了一套以（）的全行内控评价制度框架。以下属于内部控制要素的有（）。根据农业银行授权管理规定,某信贷综合评价结果为A类的一级分行行长对法律事务处理权限转授权中,不正确的是（）通过（）收集检
- 以下属于一级分行测试模板内部监督评价中问题整改控制评价内容的是（）。下列关于数据中心反洗钱档案管理的规定,表述正确的是（）。有效的合规风险报告机制应当包含以下内容（）整改、督办责任落实到位#
及时建立问
- 内控评价的测试模板包括（）等要素根据农业银行授权管理规定,某信贷综合评价结果为A类的一级分行行长对法律事务处理权限转授权中,不正确的是（）目前农业银行形成了一套以（）的全行内控评价制度框架。经济责任审计
- 以下对内控评价“四类行”标准描述正确的是（）。农业银行内控合规管理信息系统（ICCS）建设,属于内部控制要素中的：（）。规章制度的全面清理工作由（）牵头组织实施。内控合规管理信息系统积累了全行自（）年至今的
- 内控评价非现场测试依据是（）。营运车贷款的主要风险形式为（）。合规政策的制定由下列哪个机构负责（）。《企业内部控制评价指引》对企业内部控制评价（）等内容进行了清晰的阐述,为企业开展控制评价提供了详尽的
- 内部监督评价主要涉及（）等评价内容。中国银行须根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济环境和业务发展需要,建立相应的授权体系。以下选项中属于授权管理基本原则的有（）。合规政策的制
- 在农业银行一级分行内部控制测试模板中,权重占比低于30%的有（）。对未在农业银行开立账户的客户提供一次性外币兑换业务且单笔等值达到（）以上的,应当核对客户有效身份证件。有关部门如查阅检查档案,应当（）。内部
- 内控评价现场测试流程包括（）。公司正式成立并取得（）后,才可将临时存款账户转基本存款账户并报人民银行审批。内部控制的具体工作分为：内控建设、（）、监督、评价。营运车贷款的主要风险形式为（）。合规培训的
- 以下对内控评价“五类行”标准描述正确的是：（）检查发现某支行柜员既负责业务办理又负责业务授权,该行为违背：（）。开启商业银行专业化合规管理阶段的标志性事件是（）。根据《授权委托管理规定》受托人从事签约、
- 在内控评价计分过程中,对内部控制机制建设方面存在的缺陷和问题,可以根据（）等因素进行定性评级。关于合规监测,描述错误的是（）。2013年,农业银行制定了（）,巩固既有成果,明确未来一段时间合规文化工作重点。如果
- 以下属于一级分行测试模板信息与沟通评价中数据质量管理内容的是（）。尽职监督应当涵盖各级机构所有条线各项（）,实现无盲点、全覆盖。以下不属于经济责任审计个人决策事项评价结果的是（）。根据《中国农业银行关
- 被评价机构应按照评价要求开展以下工作（）（）不是检查抽样的金额占比法的特点。在现场检查过程中,如果检查人员（）,应追究检查人员的责任。农业银行近年来开展的管理活动中,属于内部环境的有：（）在内控合规管理
- 根据《行长授权管理办法》规定,一级分行制作的授权文书主要包括（）关于《企业内部控制基本规范》表述错误的是：（）。确保经营管理符合外部监管部门监管要求,免于监管处罚,表述正确的是（）。农业银行各级反洗钱工
- 根据《行长授权管理办法》关于转授权备案管理的要求,正确的包括（）某员工发现其上司超越权限向其交办的事项,该员工应该：（）。根据农业银行制度规定,授权委托书的办理条件包括（）在转授权文书下发后10个工作日,内
- 农业银行内部控制缺陷认定流程包括（）对不相容职务进行分离,体现了内部控制的原则是：（）。2013年,农业银行制定了（）,巩固既有成果,明确未来一段时间合规文化工作重点。在内控合规管理信息系统中,检查结束前（）
- 下面对内部控制评价中调查问卷方法描述正确的是（）合规风险监测指标包括（）对不同层次的员工进行问卷调查#
根据调查结果对相关项目做出评价#
调查问卷应尽量缩小对象范围,避免带来不利影响
调查问卷应尽可能扩大对
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