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- 根据《中国农业银行内部交易管理办法》,农业银行附属机构包括以下几种类型（）组成农业银行检查制度规范体系的规章制度不包括（）。负责识别交易对手是否为农业银行关联方的是（）由农业银行控制的境内外子银行#
由
- 同时符合下列哪些条件的,可以不在交易发起阶段对交易对手是否属于农业银行关联方进行查询（）中国银行授信业务风险评估应以（）历史数据为分析基础。根据《商业银行合规风险管理指引》,外规跟进不包含哪项内容（）。
- 关于关联方信息的管理,下列说法正确的是（）下列应专夹保管的反洗钱档案包括（）.以下不属于内部控制要素的是：（）。下列关于合规管理职责的表述中,正确的为（）。总行内控与法律合规部负责汇总全行关联方信息#
关
- 合规风险报告一般发生在商业银行（）对完成客户身份识别、符合规定的法人类客户,应在以下（）中完整登记客户身份基本信息？以下不属于一级分行测试模板内部监督中监察监督控制评价环节评价点的是（）。检查抽样的重
- 根据《中国农业银行内部交易管理办法》,农业银行内部交易应遵守如下原则（）反洗钱信息管理系统（AMLS）中综合报告员的职责不包括（）项。根据农业银行授权管理制度规定,以下关于授权书保密相关内容表述不正确的是（
- 商业银行主要合规风险点包括（）下列（）属于外国政要。（）是经济责任审计报告的核心内容。非违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位,则可视为问题（）。农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题
- 下列哪种情形发生时,需要进行内部交易风险事件特别报告（）以下不属于内部控制要素的是：（）。职能部门的日常监测,主要是利用各类（）对相关机构、部门的经营管理进行实时风险监控。内部交易涉及严重亏损或大额坏账
- 合规风险监测指标包括（）关于创新与合规风险,描述错误的是（）。整改责任部门可分为主办部门和（）。（）是指未采取整改措施或应付、拖延整改,以及拒不整改的情形。后续监督中,（）发现的重点问题为必查内容。下列
- 从风险管理的基础流程来看,广义的合规风险监测与报告包括（）企业开立经常项目外汇账户的,应登陆（）查询客户是否已进行客户基本信息登记。在内控合规管理信息系统中,授权管理模块的法人授权子模块提供（）功能。合
- 交易发起部门将关联交易向内控合规部门备案时,应当包括如下内容（）信用贷款的风险主要为（）。下面有关“合规从高层做起”的内容错误的是（）。下面对内部控制重要缺陷描述错误的是（）。组成农业银行检查制度规范体
- 下列关于重大内部交易备案,说法正确的是（）凡需开展现场测试的,在内控评价组进点前五个工作日发送（）,召开进点会议时由评价组收回。下列属于农业银行重大关联交易的是（）在内控合规管理信息系统中,用户可通过（）
- 合规风险的识别和评估工作应当（）内控评价现场测试流程包括（）。与银行设定的经营管理目标紧密结合#
与银行的内部控制环境相匹配#
得到银行各级机构和各业务条线的配合与支持#
独立于业务经营发展召开进点会议,开
- 在客户洗钱风险评估中,客户特性风险子项需要考虑以下哪些要素？（）以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责（）客户信息的公开程度#
金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道#
自然人客户年龄#
涉及客户的
- 下列哪些是农业银行反洗钱操作规程与实施细则类制度？（）中国银行须根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济环境和业务发展需要,建立相应的授权体系。以下选项中属于授权管理基本原则的有
- 关于“行为纠正到位”,以下叙述正确的是（）。中国银行授信业务风险评估应以（）历史数据为分析基础。根据农业银行授权管理规定,某信贷综合评价结果为A类的一级分行行长对法律事务处理权限转授权中,不正确的是（）在内
- 在农业银行的关联交易管理体系中,根据职责内容可以将负有管理职责的部门分为哪三类（）内控合规部门负责（）以下机构高管人员经济责任审计。根据客户身份识别的及时报告原则,对客户拒绝提供规定证明资料的、客户无正
- 下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是（）中国银行内部控制的主要原则（）。关于合规检查,下列说法不正确的是（）县级支行开展的检查,由（）统一编号。职能部门开展尽职监督时,可以既是整改责任部门又是（）
- 农业银行反洗钱风险监测分析应对以下哪几种风险类型进行核查？（）经济责任审计报告中审计范围不用书面明确（）。内部风险#
外部风险#
洗钱风险
重大风险#时间范围
人员范围#
机构范围
业务范围
- 遇到下列（）项涉及的情况,须协助保险公司对客户身份进行识别。内部控制评价有助于企业自我完善内控体系,理解错误的是（）。责任审计报告封面对于延伸审计前任职务的情况,表述为（）。关于内部交易和内幕交易,下面说
- 下列哪些是农业银行反洗钱管理办法与规定类制度？（）关于内部控制与提高经营效率效果的关系,错误的是：（）。下列哪些信息系统可用于合规风险监测（）《中国农业银行反洗钱内部工作职责规定》#
《中国农业银行境外
- 属于农业银行关联交易外部监管体系的有：（）下列关于数据中心反洗钱数据提取、报告和报送的有关说法中,正确的是（）。各级行内控合规部门要以（）为评判标准,认真组织开展经济责任审计工作。在内控合规管理信息系统
- 农业银行附属机构层面的关联方包括（）集中力量加强对高风险领域的控制,体现了内部控制的原则是：（）。组成农业银行检查制度规范体系的规章制度不包括（）。（）存有近年来全行主要内外部监督检查数据,并进行了标准
- 整改计划的内容应包括但不限于以下方面（）。根据农业银行授权管理制度规定,以下关于授权书保密相关内容表述不正确的是（）关于检查组的组建,以下说法错误的是（）。下列不属于农业银行关联方信息收集部门的是（）一
- 关于整改督办部门的叙述,正确的是（）。中国银行授信业务风险评估应以（）历史数据为分析基础。各级行、各部门应利用（）进行整改工作信息管理。各级行内控合规部门要以（）为评判标准,认真组织开展经济责任审计工作
- 以下关于整改的叙述,正确的是（）。合规风险监测的基础是（）在内控合规管理信息系统中,检查结束前（）可以通过“项目报表”功能对当前检查项目下检查数据进行统计分析。整改是农业银行为纠正内外部监督检查所发现的问
- 关于后续监督,以下叙述正确的是（）。以下关于行长授权和授权委托的区别中,表述正确的是（）关于内部交易的按季报告,下列说法正确的是（）整改督办部门应根据整改工作情况,验证整改结果#
后续监督原则上应采取现场检
- 关于农业银行关联方信息收集频率,下列说法正确的是（）农业银行每年开展的授权和转授权,下列关于授权调整的表述不正确的是（）在农业银行内部控制评价内容中,二级分行一旦发生案件,按（）开展后续监督,各业务条线的
- 制度流程类问题包括（）。我国银行业合规文化建设仍处于初级阶段的表现有（）。函证法实际上也是一种（）,它是指检查人员通过给有关单位和个人发函,以了解情况取得证据的一种调查方法。内控合规部门制订（）时,应当
- 不良影响,是指因问题导致农业银行可能或者已经遭受的（）或者其他对经营管理的不利影响。授权管理作为内部控制的重要手段和措施,理应以防范风险、审慎经营为出发点,兼顾业务发展和工作效率,充分体现内控优先的要求,
- 经济责任审计结论书内容包括（）。根据《企业内部控制基本规范》,下列不属于内部控制原则的是：（）。以下不属于内部控制要素的是：（）。制定《中国农业银行内部控制缺陷认定标准》的直接原因是为了满足（）。年度
- 尽职监督与自律监管相比,最主要变化是（）。农业银行制定的发展战略规划,属于内部控制要素中的：（）。合规政策的制定由下列哪个机构负责（）。在检查实施阶段,（）可对本组检查人员分工进行调整。属于检查内容“合规
- 经济责任审计报告的报告声明一般应包括（）等内容。在内控合规管理信息系统中,完整的检查流程是（）。检查项目正式启动前,项目主办部门应结合当期案防形势及经营管理需要,确定（）等,报同级内控合规部门立项审核。在
- 组织保障类问题包括（）。下列关于客户身份证件核对的要求,描述正确的是（）。检查项目主办部门的工作职责是（）。合规风险的识别和评估工作应当（）激励约束机制不健全,权责利不相适应导致的问题#
队伍建设不到位,
- 内控合规部门经济责任审计非现场审计方式必须做的工作包含有（）。下列关于客户身份证件核对的要求,体现了内部控制的原则是：（）。关于合规管理的主要内容描述错误的是（）。编制年度检查计划是对检查内容、时间及
- 经济责任审计一般按管理权限可将被审计人应承担的经济责任划分为（）。根据五部委《企业内部控制基本规范》,内部控制的最终目标是：（）。整改责任部门可分为主办部门和（）。在内控合规管理信息系统中,一般检查人员
- 经济责任审计报告阶段的工作包含有（）。中国银行应建立实施有效的程序和机制,确保超限额授信行为须经过（）审核后方能实施。评价人员对于现场测试过程中发现的问题,填写《事实确认书》,《事实确认书》应采取（）的
- （）下属人员违反国家财经法规或农业银行规章制度的,被审计人应承担直接责任。企业为其房产购买保险,属于：（）。关于合规监测,描述错误的是（）。高管人员经济责任审计要突出与被审计人直接相关的（）事项的审计。
- 经济责任审计现场实施阶段的工作包含有（）。公司正式成立并取得（）后,才可将临时存款账户转基本存款账户并报人民银行审批。农业银行每年开展的授权和转授权,属于内部控制要素中的：（）。在内控合规管理信息系统中
- 高管人员经济责任审计完整程序通常包括（）阶段。根据《企业内部控制基本规范》,下列不属于内部控制原则的是：（）。尽职监督应当涵盖各级机构所有条线各项（）,实现无盲点、全覆盖。下列能够构成内部交易的主体是（
- 高管人员经济责任审计必须坚持以下原则（）。增设反洗钱信息管理系统（AMLS）用户组和用户管理员,需经（）签署意见后,交由本级行系统管理员进行创建及维护。汽车消费贷款中借款人行为风险主要为（）。内部监督发现的
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