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- 在内控合规管理信息系统中,以下关于检查底稿的正确表述是（）。原则上是一事一稿,同一被查机构、同一违规性质的多笔业务可以合并成一个问题在一张底稿中出具#
如果同一笔业务（或同一个信贷客户的多笔贷款）存在多个
- 在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作可由检查组长完成（）。农业银行关联交易外部监管体系中不包括（）组建检查组
本检查组人员分工调整#
检查底稿确认#
检查人员强制收工银监会
深交所#
财政部
证监会
- 在内控合规管理信息系统中,检查组一般由（）组成。农业银行的关联交易牵头管理部门是（）在内控合规管理信息系统中,检查结束前,由（）上传现场检查报告等资料。根据《中国农业银行内部交易管理办法》,农业银行附属机
- 在内控合规管理信息系统中,（）能对关联交易信息进行查询。个人投资经营贷款来自于信用风险的表现形式主要为（）。凡需开展现场测试的,在内控评价组进点前五个工作日发送（）,召开进点会议时由评价组收回。根据《中
- 作为全行内控合规信息平台,内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息（）。风险识别过程中应关注各类风险因素,下列属于外部因素的是：（）。下面有关“合规从高层做起”的内容错误的是（）。以下不属于一级分行测试模
- 保管期限为结清（）年。风险识别过程中应关注各类风险因素,下列属于外部因素的是：（）。下列关于授权文书的表述错误的是（）授权管理作为内部控制的重要手段和措施,充分体现内控优先的要求,理解错误的是（）。总行
- 财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》建立了我国企业内部控制的总体框架。下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）网点操作员的职责。我国首次将内部控制结构划分为控制环境、会计系统和控制程序三个要素
- 在内控合规管理信息系统中,指标展现形式有（）。制度合规主要是指（）。根据《商业银行合规风险管理指引》,外规跟进不包含哪项内容（）。整改督办部门应根据整改工作情况,按（）开展后续监督,验证整改结果。内控评价
- 在内控合规管理信息系统中,下列关于检查管理模块的正确表述是（）。临时开展的或规模较小的检查项目,经（）同意,可不签订检查责任书。纳入年度现场检查计划的现场检查项目应当严格按照检查相关规章制度规定的程序,实
- 在内控合规管理信息系统中,以下关于检查底稿引用的正确表述是（）。个人住房按揭贷款来自于开发商的主要风险点为（）。关于《企业内部控制基本规范》表述错误的是：（）。下面对内部控制重要缺陷描述错误的是（）。
- 在内控合规管理信息系统中,以下关于检查底稿审核规则正确的是（）。农业银行《内部控制评价一类行等级细分实施方案（试行）》,将分支机构内控等级一类行细分为（）。经济责任审计评价应以被审计单位业务经营管理状况
- 在内控合规管理信息系统中,积分认定登记通过（）方式形成。各级行（）是本级行整改工作的主管部门。由总行人力资源部收集的关联方信息是（）在内控合规管理信息系统中,（）能对关联交易信息进行查询。底稿生成#
日记
- 在内控合规管理信息系统中,下列关于检查计划表述正确的是（）。关于内规建设,应当合理安排现场检查项目的时间、地点、频率,优化配置检查资源,避免重复检查。根据《中国农业银行整改工作管理办法》,问题分为（）个等
- 在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作由系统管理员完成（）。我行办理代理保险业务时,遇到下列（）项涉及的情况,须协助保险公司对客户身份进行识别。在内控合规管理信息系统中,用户可通过（）功能查询被评价行及辖
- 在内控合规管理信息系统中,对临时违规点的审核结果包括（）。确保经营管理符合外部监管部门监管要求,免于监管处罚,属于内部控制目标中的：（）。根据农业银行制度规定,授权委托书的办理条件包括（）新增入库#
合并至
- 在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。以下哪些是合规管理发展的促进因素（）。分支行可以制定的规章制度包括（）农业银行内部控制缺陷认定流程包括（）年终前,各级行内控合规部门要对
- 为了证实数据的真实性,被动违规的问题,应归为（）。关于制度立项审查,以下说法正确的是（）行长经济责任审计的内容主要包括（）。下列哪些是农业银行反洗钱管理办法与规定类制度？（）正确#
错误借款人收入风险#
借
- 在内控合规管理信息系统中,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,督促、推动职能部门尽职监督工作。对于纳入年度现场检查计划的现场检查项目,职能部门应当在检查结束后（）日内,检查结束前（）可以通过“项目报
- 在内控合规管理信息系统中,“内规分析统计”可实现以下哪些功能（）。金融机构应当依据以下哪项内容配置反洗钱风险防控资源？（）。内控合规部部门受理协查后,下列说法正确的是（）在合规风险矩阵中,最核心的分析维度
- 下列哪些信息系统可用于合规风险监测（）农行高管人员任职前需经（）核准任职资格。内部监督项目的整改实行（）的原则。以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责（）计算机审计监控分析系统#
内控合规管理信
- 以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责（）重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效,通常表明内部控制可能存在（）。以下哪些是合规管理发展的促进因素（）。经济责任审计现场实施阶段的工作包含有（）。在
- 以下关于内控合规管理信息系统功能描述正确的是（）。对反洗钱信息管理系统（AMLS）未提供的符合保送标准的交易数据,交（）签字盖章确认。以下不属于经济责任审计个人决策事项评价结果的是（）。农业银行关联交易外
- 有效的合规风险报告机制应当包含以下内容（）下列关于金穗商务卡的申领表述错误的是（）。制度管理部门进行制度立项审查的原则不包括：（）违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位且责任追究到位,则可视
- 以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责（）农业银行近年来开展的案件风险排查属于内部控制五要素中的：（）。规章制度的全面清理工作由（）牵头组织实施。主动识别本业务条线的合规风险点#
主动寻求合规部门的
- 在内控合规管理信息系统中,内外规均支持按（）条件查询。在内控合规管理信息系统中,由（）填报关联交易信息在内控合规管理信息系统中,开展现场检查前,由（）立项并上传检查方案等立项文档。在内控合规管理信息系统中
- 在内控合规管理信息系统中,授权管理模块的法人授权子模块用于管理（）。检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注（）的样本。在关联方信息管理流程中,对关联方信息进行审核的是（）基本授权#
特别授权#
授权调整
- 合规风险报告按照报告内容可分为（）关于客户申请信用的偿还期的要求表述正确的是（）。合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确（）。商业银行合规管理实践中提倡的“三个层面的合规”是指（）。检查工作开展应建立（
- 在内控合规管理信息系统中,全行所有员工可（）。农业银行每年开展的内部控制评价,属于内部控制要素中的：（）。尽职监督与自律监管相比,最主要变化是（）。在内控合规管理信息系统中,下列关于检查管理模块的正确表述
- 以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）现行内控评价模板主要侧重于（）相关控制的评价。负责识别交易对手是否为农业银行关联方的是（）关于COSO对内部控制的表述正确的包括：（）。有效识别和评估包括
- 内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的（）。关于制度修订、废止,下列说法不正确的是（）对检查计划编制的质量控制,整改责任部门或单位已履行《中国农业银行整改工作管理办法》规定的整改职责,并按计划完成
- 合规风险报告按照报告的频率可分为（）企业文化属于内部控制五要素中的：（）。检查组在检查实施过程享有的权利有（）。由农业银行三名以上员工参与作案的贪污、受贿、挪用等案件。按照风险等级,应归为（）。在内控
- 下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。开启商业银行专业化合规管理阶段的标志性事件是（）。关于制度立项审查,以下说法正确的是（）内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发,只面向内控合规条
- 下面关于农业银行合规报告工作,说法正确的是（）下列关于金穗商务卡的申领表述错误的是（）。在农业银行内部控制评价内容中,案件与责任事故评价在内部控制评价体系中属于（）事项。一级分行高级管理人员的关联方信息
- 在内控合规管理信息系统中,授权管理模块的法人授权子模块提供（）功能。下列几个标准中,不属于判断与关联方的交易条款是否符合商业原则的是（）内控合规部门通过（）等方式对全行检查工作开展质量控制。发起基本授权
- 根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》,同时符合下列哪些条件的关联交易可以不提交内控合规部门审查（）交易发起部门有权直接审批#
与关联自然人交易金额在30万元以下,与关联法人交易金额在农业银行最近一期经审
- 根据《中国农业银行内部交易管理办法》,内部交易的主要种类包括（）增设反洗钱信息管理系统（AMLS）用户组和用户管理员,需经（）签署意见后,交由本级行系统管理员进行创建及维护。以下各分行转授权过程中,正确的做法
- 合规风险监测是指在合规风险识别的基础上,应用一定方法监测合规风险的动态变化情况,持续（）对内部控制有效性理解正确的是（）。以下不属于整改处理阶段工作的是（）。非违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险
- 合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的合规风险信息等支持性数据,充分运用（）等方式对合规风险进行定量测度。一级分行内控评价测试模板中信贷业务评价主要涉及（）等评价内容。技术工具#
指标运行#
统计分析#
- 对商业银行面临的合规风险进行量化分析的时候,可按照合规风险的（）等维度进行分析。2013年,农业银行制定了（）,巩固既有成果,明确未来一段时间合规文化工作重点。在内控合规管理信息系统中,违规点按业务分为信贷业
- 对于关联交易,内控合规部门的审查要点包括（）高管人员经济责任审计要突出与被审计人直接相关的（）事项的审计。交易对手是否对交易设定了担保
交易过程是否履行关联交易回避程序#
交易是否需提交董事会或股东大会审
川公网安备 51012202001360号