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- 不得发展注册地及经营场所不在收单行所在地的特约商户。（）关于合规检查,描述错误的是（）。内控合规管理信息系统可自动生成（）报告。正确#
错误合规检查是合规管理部门的重要职责之一
合规检查已经不是发现违规行
- 委托第三方代为履行识别客户身份的,被委托机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。（）汽车消费贷款中借款人行为风险主要为（）。以下关于行长授权和授权委托的区别中,表述正确的是（）责任审计报告封面对于延伸
- 描述错误的是（）。在内控合规管理信息系统中,检查人员在实施现场检查前可通过（）功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息,研究查找被查机构经营管理缺陷,确定现场检查重点工作。正确#
错误各项经营管理活动
- 一级分行反洗钱工作主管部门可对黑名单进行更正和撤销。（）合规风险报告按照报告的频率可分为（）正确#
错误综合报告
专项报告
定期报告#
不定期报告#
- 黑名单是指禁止进行资金交易的实体、个人、国家或地区的名单。（）关于合规管理表述正确的是（）。关于制度起草环节,下列说法不正确的是（）规章制度的全面清理工作由（）牵头组织实施。如果问题没有处理依据,且没有
- 反洗钱档案资料保存时间至少为5年。（）对完成客户身份识别、符合规定的法人类客户,应在以下（）中完整登记客户身份基本信息？集中力量加强对高风险领域的控制,体现了内部控制的原则是：（）。在内控合规管理信息系
- 反洗钱系统管理员仅设在各级行科技部门。（）尽职监督应当涵盖各级机构所有条线各项（）,实现无盲点、全覆盖。正确#
错误业务管理活动
内控管理活动
经营管理活动#
风险管理活动
- 对AMLS未提供的符合报送标准的交易数据,网点操作员也要进行数据补录。（）下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）网点操作员的职责。开启商业银行专业化合规管理阶段的标志性事件是（）。外部专项监督项目的整改,一般
- 在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作由系统管理员完成（）。检查立项
用户授权#
基础数据配置#
检查计划终止
- 下列说法错误的是（）。2013年,农业银行制定了（）,巩固既有成果,明确未来一段时间合规文化工作重点。有二级分行及以上高级管理人员（或相当职级）参与的贪污、受贿、挪用等案件,“子公司的主要股东”是指（）在内控合
- 下面哪一项不是商业银行合规管理在国际上发展的背景因素（）。经济责任审计结论书内容包括（）。欧美银行业金融创新的不断涌现
全球化背景下,汇丰、花旗等跨国大银行的探索
巴林银行倒闭等一系列重大违规事件的发生
- 关于合规管理与风险管理、审计等的关系,描述错误的是（）。根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定,下列人员属于“有权决定或参与授信和资产转移的其他人员”的是（）商业银行主要合规风险点包括（）合规管理
- 中国银行内部控制的主要原则（）。境内个人是指持有中华人民共和国居民身份证（含临时身份证）、军人身份证件、（）的中国公民。检查项目主办部门的工作职责是（）。各项经营管理活动均应以审慎为出发点,贯彻“内控优
- 检查发现,农业银行某一信息系统存在漏洞。按照产生原因,该问题应归为（）。在检查实施阶段,（）可对本组检查人员分工进行调整。目标任务类
制度流程类
组织保障类
产品工具类#立项人
检查组长#
主查
任意检查人员
- 对完成客户身份识别、符合规定的法人类客户,应在以下（）中完整登记客户身份基本信息？根据《行长授权管理办法》规定出现以下情行的,授权应当终止,包括（）目前农业银行形成了一套以（）的全行内控评价制度框架。银
- 标志着适应我国实际情况、融合国际先进经验的中国企业内部控制规范体系基本建成的是：（）。检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注（）的样本。对非现场监督发现问题的现场核查,职能部门（）实施。尽职监督现
- 信用贷款的风险主要为（）。根据五部委《企业内部控制基本规范》,内部控制的最终目标是：（）。监事会的合规职责主要体现为（）。函证法实际上也是一种（）,以了解情况取得证据的一种调查方法。在现场检查过程中,如
- 合规管理计划的制定由下列哪个机构负责（）。下面对内部控制重大缺陷描述正确的是（）检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注（）的样本。农业银行非执行董事及其近亲属的关联方信息由（）收集董事会
监事会
合
- AMLS是向人民银行和银监局报送大额交易和可疑交易数据,并对数据进行统计分析,预警控制风险的管理系统。（）主管责任指被审计人对直接管理部门或主（分）管业务存在问题应负的（）责任。经济责任审计结论书内容包括（
- 下列（）属于外国政要。下列关于数据中心反洗钱数据提取、报告和报送的有关说法中,正确的是（）。对内部控制有效性理解正确的是（）。评价人员对于现场测试过程中发现的问题,填写《事实确认书》,《事实确认书》应采
- 根据《行长授权管理办法》对穿透式授权管理的规定,以下正确的是（）检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注（）的样本。因经营管理需要,总行可以跨级转授权
因经营管理需要,一级分行可以跨级转授权#
因经营管理
- 公司正式成立并取得（）后,才可将临时存款账户转基本存款账户并报人民银行审批。一级分行高级管理人员的关联方信息由哪个部门收集（）营业执照#
组织机构代码证#
税务登记证#
基本账户开户许可证总行人力资源部
一级
- 遇到下列（）项所述的情况时,需对客户身份进行重新识别。农业银行规章制度管理的主管和统抓部门是（）现行内控评价模板主要侧重于（）相关控制的评价。内控合规部门作为尽职监督工作的（）部门,履行对职能部门尽职监
- 我行办理代理保险业务时,遇到下列（）项涉及的情况,须协助保险公司对客户身份进行识别。合规风险管理作为商业银行一项（）风险管理活动。在内控合规管理信息系统中,开展现场检查前,由（）立项并上传检查方案等立项文
- 对办理国际贸易融资业务客户身份识别的内容包括（）。企业开立经常项目外汇账户的,应登陆（）查询客户是否已进行客户基本信息登记。下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）网点操作员的职责。农业银行近年来开展的管
- 关于审核法人客户身份资料的规定,下列表述正确的是（）。关于“合规人人有责”表述正确的是（）。以下属于一级分行测试模板信息与沟通评价中数据质量管理内容的是（）。农业银行附属机构层面的关联方包括（）法人营业
- 才可将临时存款账户转基本存款账户并报人民银行审批。授信内部控制的重点是（）。关于风险管理部门与合规管理部门的关系,表述正确的是（）。农业银行规章制度管理的主管和统抓部门是（）根据农业银行授权管理制度规
- 对开立法人现汇资本金账户的客户进行身份识别时,下列（）属于应审核的客户资料。下面对内部控制重要缺陷描述错误的是（）。一级分行经济责任审计项目风险评审组每次参加评审的成员应不少于（）人。（）存有近年来全
- 下列关于数据中心反洗钱数据提取、报告和报送的有关说法中,正确的是（）。合规管理的主要原则中不包括（）。检查组在检查实施过程享有的权利有（）。整改责任部门可分为主办部门和（）。根据《授权委托管理规定》,授
- 下列关于数据中心反洗钱档案管理的规定,表述正确的是（）。反洗钱信息管理系统（AMLS）网点报告员（）必须对本机构数据补录情况进行检查。下列应专夹保管的个人电子银行客户注册资料是（）。在进行自然人客户身份识
- 关于反洗钱核查及登记,下列说法正确的是（）。农业银行每年开展的授权和转授权,属于内部控制要素中的：（）。内控合规部门作为尽职监督工作的（）部门,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,实现无盲点、全覆盖
- 下列（）可根据需要,定期下载打印有关数据报表,并按要求向当地有关部门报告。关于检查过程中获取检查证据应当注意的事项,说法错误的是（）。检查组长的工作职责是（）。在内控合规管理信息系统中,由（）填报关联交易
- 反洗钱信息管理系统（AMLS）网点报告员可由（）兼任。在进行自然人客户身份识别时,（）不能作为有效身份证件。经济责任审计评价应以被审计单位业务经营管理状况和被审计人（）为重点。在内控合规管理信息系统中,主查
- 下列应专夹保管的反洗钱档案包括（）.尽职监督应当权衡（）,加强非现场监督,综合利用各类监督成果,以适当成本实现有效控制。（）应当将职能部门尽职监督履职情况作为职能部门及其负责人年度考核和工作评价的内容。在
- 才可将临时存款账户转基本存款账户并报人民银行审批。下列不属于COSO委员会《内部控制——整体框架》中规定的内部控制目标的是：（）。内控合规部门负责（）以下机构高管人员经济责任审计。在内控合规管理信息系统中,
- 下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）普通用户。黑名单录入员#
综合报告员#
网点报告员#
网点操作员#
- 单笔人民币（）以上的现金存款业务,应当核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件。农业银行内控合规管理信息系统（ICCS）建设,属于内部控制要素中的：（）。以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制
- 按照总行《中国农业银行客户身份识别操作规程》要求,对未在农业银行开立账户的客户提供一定额度以上人民币现金汇款业务,应当通过联网核查系统核对客户有效身份证件,这里的“一定额度”是指（）。企业异地开立人民币基
- 在进行自然人客户身份识别时,（）不能作为有效身份证件。对于同一账户发生（）核查的,反洗钱工作主管部门应向有关部门进行风险提示。公司正式成立并取得（）后,才可将临时存款账户转基本存款账户并报人民银行审批。
- 关于制度起草环节,下列说法不正确的是（）以下不属于审计报告阶段工作的是（）。以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是（）。农业银行各级反洗钱工作领导小组的组长由谁担任？（）制度可以先起草再立
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