查看所有试题
- 农业银行近年来开展的管理活动中,属于信息沟通的是：（）。下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）网点操作员的职责。（）不是检查抽样的金额占比法的特点。检查工作开展应建立（）,收集被查单位违法违规信息,在甄别
- 农业银行每年开展的授权和转授权,属于内部控制要素中的：（）。合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的（）等支持性数据,充分运用技术工具、指标运行、统计分析等方式对合规风险进行定量测度。根据《关于做好合规
- 农业银行近年来开展的管理活动中,不属于内部监督的是：（）。中国银行授信业务风险评估应以（）历史数据为分析基础。关于合规报告,描述错误的是（）。就评价发现事项和问题,被评价机构与评价组沟通后意见不一致的,可
- 农业银行近年来开展的管理活动中,属于内控环境的是：（）。可以通过（）查询交易对手是否为农业银行关联方在内控合规管理信息系统中,授权管理模块的法人授权子模块用于管理（）。合规文化建设#
案件风险排查
风险审
- 标志着适应我国实际情况、融合国际先进经验的中国企业内部控制规范体系基本建成的是：（）。增设反洗钱信息管理系统（AMLS）用户组和用户管理员,需经（）签署意见后,交由本级行系统管理员进行创建及维护。下列职务可
- 确保经营管理符合外部监管部门监管要求,免于监管处罚,属于内部控制目标中的：（）。农业银行近年来开展的管理活动中,不属于内部监督的是：（）。合规管理计划的制定由下列哪个机构负责（）。高管人员经济责任审计,是
- 2013年,COSO委员会再次更新内控框架,关于新框架表述错误的是：（）。下列关于数据中心反洗钱数据提取、报告和报送的有关说法中,正确的是（）。合规政策的制定由下列哪个机构负责（）。有关部门如查阅检查档案,应当（
- 我国首次将内部控制结构划分为控制环境、会计系统和控制程序三个要素的是：（）。员工在办理业务时由于存在主观故意而出现的违规操作,除归为业务操作类问题外还应归为（）。违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果（
- 农业银行近年来开展的案件风险排查属于内部控制五要素中的：（）。责任审计报告封面对于延伸审计前任职务的情况,表述为（）。下列哪部行政规章具体规范了金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为？（）农业银行非执
- 治理结构属于内部控制五要素中的：（）。中国银行应建立实施有效的程序和机制,确保超限额授信行为须经过（）审核后方能实施。检查发现某支行柜员既负责业务办理又负责业务授权,该行为违背：（）。监事会的合规职责主
- 企业文化属于内部控制五要素中的：（）。反洗钱信息管理系统（AMLS）中综合报告员的职责不包括（）项。按照总行《中国农业银行客户身份识别操作规程》要求,对未在农业银行开立账户的客户提供一定额度以上人民币现金
- 以下不属于内部控制要素的是：（）。关于客户申请信用的偿还期的要求表述正确的是（）。外部环境#
风险评估
控制活动
内部监督申请信用的偿还期应在客户法定或登记的营业期限之内。#
申请信用的偿还期不得超过客户法
- 根据内外部环境的变化,不断改进和完善内部控制,体现了内部控制的原则是：（）。关于检查组在检查实施过程中享有的权利,下列说法错误的是（）。2013年,农业银行制定了（）,巩固既有成果,有权向其上级行反映,并要求其
- 将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节,体现了内部控制的原则是：（）。农业银行内控合规管理信息系统（ICCS）建设,属于内部控制要素中的：（）。（）是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。在内控合规
- 对不相容职务进行分离,体现了内部控制的原则是：（）。根据《行长授权管理办法》规定,一级分行制作的授权文书主要包括（）下面关于农业银行合规报告工作,说法正确的是（）全面性原则
成本效益原则
制衡性原则#
重要
- 集中力量加强对高风险领域的控制,体现了内部控制的原则是：（）。下列不属于基本授权书中应当记载事项的是（）关于检查组的组建,以下说法错误的是（）。在内控合规管理信息系统中,完整的检查流程是（）。全面性原则
- 根据《企业内部控制基本规范》,下列不属于内部控制原则的是：（）。下列应专夹保管的反洗钱档案包括（）.高管人员经济责任审计的审计机构,包括各级行内控合规部门和（）。农业银行的关联方不存在于（）农业银行制定
- 关于内部控制与提高经营效率效果的关系,下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范（）。关于制度起草环节,下列说法不正确的是（）在内控合规管理信息系统中,检查项目立项人变更由（）操作。.根据《行长授权管理
- 关于《企业内部控制基本规范》表述错误的是：（）。2013年,农业银行制定了（）,巩固既有成果,明确未来一段时间合规文化工作重点。内控合规部门通过（）等方式对全行检查工作开展质量控制。尽职监督与自律监管相比,最
- 根据五部委《企业内部控制基本规范》,内部控制的最终目标是：（）。由于上级行、外部机构或其他原因导致问题无法在整改期限内完成整改,整改责任部门或单位已履行《中国农业银行整改工作管理办法》规定的整改职责,制
- 开始将控制环境作为一项重要的控制要素的发展阶段是（）。个人投资经营贷款来自于信用风险的表现形式主要为（）。《中国农业银行合规政策》为全行开展合规管理提供了制度依据,以下哪些方面是其具体明确的（）。开展
- 应结合重要性水平,考虑风险大小、业务发生频次等因素,使抽查的样本能够反映控制的实际运行状况。当抽样测试发现问题时,应（）抽样测试量。以下不属于审前准备阶段工作的是（）。以下哪种关于可疑交易报告的相关表述
- 境内个人是指持有中华人民共和国居民身份证（含临时身份证）、军人身份证件、（）的中国公民。以下哪项不是农业银行客户身份识别应当遵循的原则？（）户口簿
驾驶证件
武装警察身份证件#
工作证件严格准入
重点识别
- CCAS系统中,下列关于客户身份识别的规定,产生的权力和义务的承担者是（）下面对内部控制重大缺陷描述正确的是（）以下不属于审前准备阶段工作的是（）。根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013
- 客户经理、审查、有权审批人,因借款人出差等原因,暂时无法倒银行签署借款借据的,可以先行在空白借款借据上签字。关爱大学生也是当前教育的（）诉求。（）是指整改责任部门或单位已全部终止或纠正了相关行为。商业银
- 不良授信资产的保全、清收工作原则上由前线业务部门的部门负责。关于外规跟进,描述正确的是（）。关于制度起草环节,下列说法不正确的是（）农业银行非执行董事及其近亲属的关联方信息由（）收集（）是商业银行董事会
- 授信业务的会计帐务处理由前线业务部门负责。在进行自然人客户身份识别时,（）不能作为有效身份证件。农业银行近年来开展的管理活动中,属于信息沟通的是：（）。制度征求意见阶段完成后,督促、推动职能部门尽职监督
- 对关系人的授信应严格按照商业原则,以不优于对非关系人同类交易的条件进行有关交易须经过中国银行正规的审批程序。农业银行每年开展的内部控制评价,属于内部控制要素中的：（）。开启商业银行专业化合规管理阶段的标
- 各部门制定的各类授信品种的管理办法原则上应经过稽核部门的统一审核,确保有关制度办法间的协调、完整。农业银行每年开展的内部控制评价,属于内部控制要素中的：（）。农业银行“基本制度与政策类”制度的主要内容是（
- 中国银行应严格审查和监控借款用途,防止借款人通过贷款、贴现、办理银行承兑汇票等方式套取信贷资金,改变借款用途。就评价发现事项和问题,被评价机构与评价组沟通后意见不一致的,可直接向组织评价工作的（）申诉。员
- 下列（）属于外国政要。根据《行长授权管理办法》对穿透式授权管理的规定,以下正确的是（）尽职监督应当结合各条线自身经营管理开展,统筹兼顾（）职责的履行。尽职监督应当涵盖各级机构所有条线各项（）,实现无盲点
- 制度征求意见阶段完成后,下一步应履行的程序是（）制度审查#
制度审议
制度审批
制度发布
- 风险管理部门应能够及时掌握全行授信资产在行业、地区、产品、客户群体等方面的分布状况,以及每一具体客户的授信情况,有效监测授信风险。关于风险管理部门与合规管理部门的关系,表述正确的是（）。正确#
错误风险管
- 当现成的数据和需要证实的数据在表面不一致时,为了证实数据的真实性,就需要用到（）。对非现场监督发现问题的现场核查,职能部门（）实施。内控合规部部门受理协查后,应将协查的客户信息应通过（）登记？调节法#
查询
- 对大额授信、大额采购、大额资产处置等重要事项,应建立委员会评审制度委员会否决的,审批人可以提出复议。高管人员经济责任审计,是指审计机构根据（）党委要求或审计计划,下列不属于内部交易中代理交易的是（）根据《
- 属于检查内容“合规性”的选项包括（）执行农业银行各项规章制度的情况#
各项财务预算、绩效管理的执行情况和效果
贯彻执行国家法律法规、金融方针政策、监管部门规章情况#
符合行业标准和惯例的情况#
- 中国银行设立新的机构或开办新的业务,须进行严格论证,并事先制定有关的政策、制度、程序。下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）普通用户。下列不属于基本授权书中应当记载事项的是（）检查发现,农业银行某一信息系
- 中国银行应建立良好的公司治理结构,为内部控制的有效性提供必要的前提条件。内部控制评价有助于实现与外部监管的协调互动,理解错误的是（）。检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注（）的样本。引起国际媒体持
- 内部控制的具体表现形式是内部各种管理制度、工作程序、具体控制方法和措施。根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定,下列人员属于“有权决定或参与授信和资产转移的其他人员”的是（）正确#
错误董事
监事
- 内部控制的核心含义是职责分离、上级与下级相互监督制约的机制。属于检查内容“合规性”的选项包括（）高管人员经济责任审计完整程序通常包括（）阶段。制度流程类问题包括（）。正确#
错误执行农业银行各项规章制度的
川公网安备 51012202001360号