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- 关于《企业内部控制基本规范》表述错误的是：（）。规章制度的全面清理工作由（）牵头组织实施。以下不属于经济责任审计个人决策事项评价结果的是（）。农业银行的关联交易牵头管理部门是（）在内控合规管理信息系统
- 关于合规审查,描述错误的是（）。关于合规监测,描述错误的是（）。审计评价通过（）的方法得出最终的审计评价结论。员工在办理业务时由于存在主观故意而出现的违规操作,除归为业务操作类问题外还应归为（）。下列不
- 境内个人是指持有中华人民共和国居民身份证（含临时身份证）、军人身份证件、（）的中国公民。责任审计报告封面对于审计时已经到拟提拔岗位工作的,表述为（）。制度流程类问题包括（）。户口簿
驾驶证件
武装警察身
- 关于内规建设,描述错误的是（）。合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确（）。内控评价计分的主要依据是（）。在尽职监督工作中,以下不属于内控合规部门职责的是（）以下不属于经济责任审计内控管理情况评价结果的
- 合规培训的内容,描述错误的是（）。中国银行须根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济环境和业务发展需要,建立相应的授权体系。以下选项中属于授权管理基本原则的有（）。在内控评价计分过
- 是指审计机构根据（）党委要求或审计计划,对被审计人在任职期间履行经营管理职责情况的监督、检查和评价。以下不属于审计报告阶段工作的是（）。内控合规部部门受理协查后,应将协查的客户信息应通过（）登记？下面对
- 关于外规跟进,描述正确的是（）。根据《行长授权管理办法》对穿透式授权管理的规定,以下正确的是（）外规跟进工作可以全部外包给外部中介机构
《商业银行合规风险管理指引》中对外规跟进未作要求
遵循外规是商业银行
- 下面有关“合规从高层做起”的内容错误的是（）。中国银行须根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济环境和业务发展需要,建立相应的授权体系。以下选项中属于授权管理基本原则的有（）。汽车
- 该行为违背：（）。检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注（）的样本。违规类问题的行为已无法直接纠正的,则可视为问题（）。下列不属于内部交易年度报告的主体是（）在内控合规管理信息系统中,检查项目立项人
- 关于检查组的组建,以下说法错误的是（）。以下哪些是合规管理发展的促进因素（）。关于“合规人人有责”表述正确的是（）。在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作可由检查组长完成（）。检查组人员的组成可采用异地交
- 关于合规管理与风险管理、审计等的关系,描述错误的是（）。中国银行授信业务风险评估应以（）历史数据为分析基础。以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是（）。合规管理与风险管理、内部控制、内
- 在内控合规管理信息系统中,需由（）完成本级业务归属分配,否则将影响检查底稿的出具。关于后续监督,以下叙述正确的是（）。支行及以上系统管理员#
二级分行及以上系统管理员
支行及以上内控合规管理员
二级分行及以
- 关于检查组在检查实施过程中享有的权利,整改责任部门或单位已履行《中国农业银行整改工作管理办法》规定的整改职责,制订合理的整改计划,并按计划完成相应整改工作的,该问题属于（）。内控合规管理信息系统功能构建了
- 对开立法人现汇资本金账户的客户进行身份识别时,下列（）属于应审核的客户资料。下列哪些是农业银行反洗钱操作规程与实施细则类制度？（）资本项目外汇业务核准件#
外商投资企业批准证书或外经委批文#
外商投资企业
- 将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节,体现了内部控制的原则是：（）。引起国际媒体持续关注,导致客户大规模流失的问题,按照风险等级,应归为（）。内控合规部部门受理协查后,应将协查的客户信息应通过（
- 增设反洗钱信息管理系统（AMLS）用户组和用户管理员,需经（）签署意见后,交由本级行系统管理员进行创建及维护。内部控制评价有助于企业自我完善内控体系,理解错误的是（）。性质轻微,被动违规的问题,应归为（）。合
- 下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是（）。关于制度修订、废止,下列说法不正确的是（）当某一问题的整改责任单位无内设职能部门时,由该单位的（）审核认定相关问题的整改结果。合规风险监测是指在合规风险识别
- 下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是（）。对中国银行界来讲,下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范（）。合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确（）。内部控制评价的一致性原则是指（）。尽
- COSO委员会再次更新内控框架,关于新框架表述错误的是：（）。合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确（）。关于制度修订、废止,下列说法不正确的是（）（）是整改具体问题的主责任人。新框架并没有改变1992年旧框架
- 我国银行业合规文化建设仍处于初级阶段的表现有（）。检查项目正式启动前,项目主办部门应结合当期案防形势及经营管理需要,确定（）等,报同级内控合规部门立项审核。合规管理意识不强#
制度执行力不到位#
合规文化基
- 下列不属于农业银行关联方信息收集部门的是（）规章制度是农业银行内部“法律”,其特征包括（）资产负债管理部
人力资源部
董事会办公室
内控与法律合规部#规范性#
强制性#
普遍适用性#
稳定性#
- 免于监管处罚,对于非涉密协查,应通过（）向相关部门发送协助提供信息函件？内控合规部部门受理协查后,对临时违规点的审核结果包括（）。各项经营管理活动均应以审慎为出发点,贯彻“内控优先”要求,并由全体人员参与#
- 合规管理的主要原则中不包括（）。企业文化属于内部控制五要素中的：（）。在内控评价测试选样时,应结合重要性水平,充分利用职业判断,考虑风险大小、业务发生频次等因素,使抽查的样本能够反映控制的实际运行状况。当
- 关于合规管理表述正确的是（）。制度征求意见阶段完成后,下一步应履行的程序是（）合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动#
合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
合规管理不属于银行内部的风险管理活动
合
- 监事会的合规职责主要体现为（）。合规报告的审议审批
合规风险的识别与报告
合规政策的审议审批
监督董事会和高管层合规管理职责的履行#
- 从行为管理的角度看,对合规管理的说法错误的是（）。授信内部控制的重点是（）。关于内部控制与提高经营效率效果的关系,错误的是：（）。农业银行内部控制评价在被评价机构自我评价的基础上,评价机构主要采取（）的
- 执行合规主要是指（）。反洗钱信息管理系统（AMLS）网点报告员（）必须对本机构数据补录情况进行检查。对内部控制有效性理解正确的是（）。在农业银行内部控制评价内容中,农业银行合规风险评估报告的报告路径为（）
- 制度合规主要是指（）。下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）普通用户。下列职务可以由同一人担任的是：（）。（）是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。关于农业银行制度立项,下列说法正确的是（）对商业银行
- 对中国银行界来讲,下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范（）。在农业银行内部控制评价内容中,二级分行一旦发生案件,（）项目管理组负责检查项目的组织推动工作,具体承担制订检查方案、指导检查实施、控制检
- 现场检查完成后,各级机构和全体员工坚持依法合规的价值观,自觉遵守国家（）,所形成的行为习惯和集体意识的总和。判断内部控制设计有效性的根本标准包括（）欧美银行业金融创新的不断涌现
全球化背景下,汇丰、花旗等
- 开启商业银行专业化合规管理阶段的标志性事件是（）。关于反洗钱核查及登记,下列说法正确的是（）。（）是指完全符合整改完成标准的情形。在内控合规管理信息系统中,违规点严重程度分为（）。.在内控合规管理信息系
- 某员工发现其上司超越权限向其交办的事项,该员工应该：（）。责任审计报告封面对于延伸审计前任职务的情况,表述为（）。以下哪项不是农业银行客户身份识别应当遵循的原则？（）以下属于一级分行测试模板信息与沟通评
- 检查发现某支行柜员既负责业务办理又负责业务授权,该行为违背：（）。总行开展的检查项目,检查通知书由（）签发,于检查实施前送达被查单位。根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号）,
- 农业银行内控合规管理信息系统（ICCS）建设,属于内部控制要素中的：（）。高管人员经济责任审计要突出与被审计人直接相关的（）事项的审计。被评价机构应按照评价要求开展以下工作（）控制活动
内部监督
信息与沟通#
- 关于授权审批控制,表述不正确的是：（）。下列不属于农业银行关联方信息收集部门的是（）由总行人力资源部收集的关联方信息是（）要求企业各级人员必须经过适当的授权才能执行有关经济业务
对于重大的业务和事项,应
- 企业为其房产购买保险,属于：（）。关于将关联交易提交内控合规部门审查,下列说法正确的是（）根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号）,关于合规风险非现场定期监测,以下哪些操作必须
- 下列职务可以由同一人担任的是：（）。农业银行《内部控制评价一类行等级细分实施方案（试行）》,将分支机构内控等级一类行细分为（）。根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定,“子公司的主要股东”是指（）
- 风险识别过程中应关注各类风险因素,下列属于外部因素的是：（）。《授权委托管理规定》中的委托人是指（）当现成的数据和需要证实的数据在表面不一致时,为了证实数据的真实性,就需要用到（）。对于纳入年度现场检查
- 农业银行制定的发展战略规划,属于内部控制要素中的：（）。关于制度起草环节,下列说法不正确的是（）内部控制评价的一致性原则是指（）。《银行业金融机构绩效考评监管指引》明确的合规经营类指标包括（）。分支行可
- 农业银行每年开展的内部控制评价,属于内部控制要素中的：（）。反洗钱信息管理系统（AMLS）网点报告员可由（）兼任。内部监督发现的问题,由（）按照农业银行的标准认定其分类。农业银行各级反洗钱工作领导小组的组长
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