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- 下列不属于基本授权书中应当记载事项的是（）公司正式成立并取得（）后,才可将临时存款账户转基本存款账户并报人民银行审批。职能部门在尽职监督中发现违规行为,需要给予纪律处分或者其他处理的,按照（）的规定移送
- 某二级分行开展年度基本转授权工作时,该员工应该：（）。尽职监督应当权衡（）,综合利用各类监督成果,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,督促、推动职能部门尽职监督工作。向境外汇出资金时,汇出银行须向接
- 以下各分行转授权过程中,正确的做法是（）农业银行近年来开展的管理活动中,属于内控环境的是：（）。经济责任审计现场实施阶段的工作包含有（）。二级分行行长向辖内某营业网点副主任转授100万元流动资金贷款审批权
- 一级分行财务会计部主管副行长出差一周,加强非现场监督,以适当成本实现有效控制。（）对辖内整改工作负总责。企业要想使全面预算控制达到预期的效果,主要包括：（）。在内控合规管理信息系统中,以下关于检查底稿审核
- 在年度基本授权流程中,拟定行长对经营管理岗位和分支机构负责人基本授权建议的部门或岗位是（）。对非现场监督发现问题的现场核查,职能部门（）实施。授权管理部门
有关业务管理部门#
行长
副行长可自行组织#
应报上
- 《行长授权管理办法》规定农业银行授权的模式是（）。企业文化属于内部控制五要素中的：（）。关于检查组的组建,以下说法错误的是（）。（）是经济责任审计报告的核心内容。有二级分行及以上高级管理人员（或相当职
- 《行长授权管理办法》规定的授权人是指（）。关于创新与合规风险,描述错误的是（）。以下不属于职能部门尽职监督职责的是（）在内控合规管理信息系统中,检查组长的底稿由（）审核。运营分析方法主要包括：（）。合规
- 关于制度修订、废止,保管期限为结清（）年。以下不属于内部控制要素的是：（）。纳入年度现场检查计划的现场检查项目应当严格按照检查相关规章制度规定的程序,由内控合规部门或者相关职能部门牵头实施。责任审计报告
- 下列人员属于“有权决定或参与授信和资产转移的其他人员”的是（）在关联方信息管理流程中,对关联方信息进行审核的是（）在内控合规管理信息系统中,检查结束前,评价行（）对内控评价计分员提交的计分结果进行最终确认
- 制度征求意见阶段完成后,下一步应履行的程序是（）以下属于内部控制要素的有（）。经济责任审计报告中审计范围不用书面明确（）。在内控合规管理信息系统中,现场检查完成后,由（）进行项目收工。合规文化是银行在长
- 按照法律规定,（）制度必须履行民主程序,征求员工意见。营业机构应在交易发生后（）（遇节假日顺延）在反洗钱信息管理系统（AMLS）中补录数据。后续监督原则上应采取（）方式。农业银行关联交易外部监管体系中不包括
- 制度管理部门进行制度立项审查的原则不包括：（）下列应专夹保管的个人电子银行客户注册资料是（）。对未在农业银行开立账户的客户提供一次性外币兑换业务且单笔等值达到（）以上的,应当核对客户有效身份证件。开启
- 关于制度起草环节,下列说法不正确的是（）下面对内部控制重大缺陷描述正确的是（）内控评价每个控制要点定性评级含有（）个档次。检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注（）的样本。规章制度规定的业务流程不
- 农业银行“基本制度与政策类”制度的主要内容是（）根据《授权委托管理规定》受托人从事签约、诉讼、招投标等民事活动,产生的权力和义务的承担者是（）在内控评价过程中,对于涉及高级管理层舞弊的控制缺陷,下面描述正
- 农业银行规章制度管理的主管和统抓部门是（）整改督办部门应当对整改结果进行审核,符合（）标准的方可在整改台账中注销。（）监管口径未将监事认定为农业银行关联方合规风险非现场定期监测主要对象是（）法律事务部
- 2013年,农业银行制定了（）,巩固既有成果,明确未来一段时间合规文化工作重点。（）对条线经营管理活动履行尽职监督职责,根据经营管理需要和外部监管要求,积极开展自查自纠,强化条线内部控制。以下不属于职能部门尽职
- 正确的是（）。按照总行《中国农业银行客户身份识别操作规程》要求,对未在农业银行开立账户的客户提供一定额度以上人民币现金汇款业务,应当通过联网核查系统核对客户有效身份证件,这里的“一定额度”是指（）。对办理
- 合规管理计划的制定由下列哪个机构负责（）。关于检查组的组建,以下说法错误的是（）。以下哪种关于可疑交易报告的相关表述是正确的？（）根据《中国农业银行关联交易管理基本规范》,不属于资产转移类关联交易的是（
- 合规政策的制定由下列哪个机构负责（）。（）是经济责任审计报告的核心内容。在客户洗钱风险评估中,客户特性风险子项需要考虑以下哪些要素？（）农业银行反洗钱风险监测分析应对以下哪几种风险类型进行核查？（）董
- 商业银行合规管理实践中提倡的“三个层面的合规”是指（）。治理结构属于内部控制五要素中的：（）。关于合规审查,描述错误的是（）。对内部控制有效性理解正确的是（）。合规风险管理不严格、不到位可能会导致（）。
- 以下哪个不是《银行业金融机构绩效考评监管指引》中的相关规定（）。集中力量加强对高风险领域的控制,体现了内部控制的原则是：（）。合规管理“独立性原则”相关表述正确的是（）。在客户洗钱风险评估中,客户特性风险
- 关于合规管理的主要内容描述错误的是（）。下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规#
合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面
“立规”与“合规执行”是合规管理的两大
- 根据内外部环境的变化,与时俱进,因地制宜,不断改进和完善内部控制,体现了内部控制的原则是：（）。通过（）收集检查证据的,应当把系统数据下载转化成电子文档,数据量不大或无法下载的需转换成纸质材料。适应性原则#
- 根据《商业银行合规风险管理指引》,外规跟进不包含哪项内容（）。（）是指完全符合整改完成标准的情形。银行业作为重要的社会融资中介,利益相关者众多,其稳健经营关系社会经济安全稳定,下面哪些是其利益相关者（）持
- 根据五部委《企业内部控制基本规范》,内部控制的最终目标是：（）。某二级分行开展年度基本转授权工作时,拟定基本转授权方案的部门或岗位是（）（）是指整改责任部门或单位已全部终止或纠正了相关行为。保证企业资产
- 根据内外部环境的变化,与时俱进,因地制宜,不断改进和完善内部控制,体现了内部控制的原则是：（）。附属机构层面的关联法人不包括（）适应性原则#
成本效益原则
制衡性原则
重要性原则子公司的主要股东
子公司主要股
- 根据《商业银行合规风险管理指引》,外规跟进不包含哪项内容（）。构成农行内控评价制度框架核心的是（）。以下不属于经济责任审计个人决策事项评价结果的是（）。在内控合规管理信息系统中,检查项目立项人变更由（）
- 关于风险管理部门与合规管理部门的关系,表述正确的是（）。以下关于行长授权和授权委托的区别中,表述正确的是（）尽职监督应当权衡（）,加强非现场监督,综合利用各类监督成果,无需考量合规问题
独立开展风险管理工作
- 关于合规管理与审计描述错误的是（）。各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理,对（）等突出问题进行重点监控。合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展
合规管理是审计的
- 合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确（）。我国银行业合规文化建设仍处于初级阶段的表现有（）。《行长授权管理办法》规定的授权人是指（）。关于检查统筹管理,下列说法错误的是（）。临时开展的或规模较小的检
- 关于创新与合规风险,描述错误的是（）。我行办理代理保险业务时,遇到下列（）项涉及的情况,须协助保险公司对客户身份进行识别。企业文化属于内部控制五要素中的：（）。《行长授权管理办法》规定农业银行授权的模式
- 中国银行内部控制的目标（）。企业文化属于内部控制五要素中的：（）。农业银行关联交易受（）的规制根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定,下列人员属于“有权决定或参与授信和资产转移的其他人员”的是（
- 关于合规管理与审计描述错误的是（）。合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展
合规管理是审计的重要内容和监督对象
内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计#
合规管理贯穿商业银行
- 我国银行业合规文化建设仍处于初级阶段的表现有（）。在内控合规管理信息系统中,以下关于检查收工的正确表述是（）。（）监管口径未将监事认定为农业银行关联方合规管理意识不强#
制度执行力不到位#
合规文化基础不
- 对于涉及高级管理层舞弊的控制缺陷,不一定要包含的程序是（）。非违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位,则可视为问题（）。根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号）,各
- 关于合规检查,描述错误的是（）。关于合规审查,描述错误的是（）。关于经济责任审计项目风险评审,以下说法正确的是（）。（）是整改工作的主责任人。根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定,下列人员属于“
- 关于合规报告,描述错误的是（）。当现成的数据和需要证实的数据在表面不一致时,为了证实数据的真实性,就需要用到（）。违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果（）,则可视为问题完成整改。下列不属于内部交易年度报
- 关于合规监测,描述错误的是（）。农业银行近年来开展的案件风险排查属于内部控制五要素中的：（）。内部控制评价的一致性原则是指（）。有二级分行及以上高级管理人员（或相当职级）参与的贪污、受贿、挪用等案件,按
- 关于审核法人客户身份资料的规定,下列表述正确的是（）。在内控合规管理信息系统中,（）可对检查人员进行强制收工或复工。法人营业执照如存在年审未通过、被吊销、注销、声明作废等情况,应要求客户进行补正。#
客户
- 确保经营管理符合外部监管部门监管要求,属于内部控制目标中的：（）。职能部门的日常监测,主要是利用各类（）对相关机构、部门的经营管理进行实时风险监控。以下不属于职能部门尽职监督职责的是（）引起国际媒体持续
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