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- 内控评价计分的主要依据是（）。对于同一账户发生（）核查的,反洗钱工作主管部门应向有关部门进行风险提示。根据农业银行授权管理规定,以下做法不正确的是（）在内控合规管理信息系统中,由（）填报关联交易信息现场
- 就评价发现事项和问题,被评价机构与评价组沟通后意见不一致的,可直接向组织评价工作的（）申诉。开立个人结算账户时,下列关于客户身份识别的规定,表述错误的是（）。目前农业银行形成了一套以（）的全行内控评价制度
- 内部控制存在较大漏洞和严重问题的情形,可（）,在计分时直接扣除该评价环节所有分值。对完成客户身份识别、符合规定的法人类客户,应在以下（）中完整登记客户身份基本信息？下列应专夹保管的个人电子银行客户注册资
- 评价人员对于现场测试过程中发现的问题,填写《事实确认书》,《事实确认书》应采取（）的方式。关爱大学生也是当前教育的（）诉求。由农业银行三名以上员工参与作案的贪污、受贿、挪用等案件。按照风险等级,应归为（
- 在内控评价测试选样时,应结合重要性水平,充分利用职业判断,考虑风险大小、业务发生频次等因素,使抽查的样本能够反映控制的实际运行状况。当抽样测试发现问题时,应（）抽样测试量。责任审计报告封面对于延伸审计前任
- 农业银行内部控制评价在被评价机构自我评价的基础上,评价机构主要采取（）的方式开展。根据《中国农业银行整改工作管理办法》,按照产生原因,问题分为（）个类别。非现场测试
现场测试
非现场测试与现场测试相结合#
- 凡需开展现场测试的,在内控评价组进点前五个工作日发送（）,召开进点会议时由评价组收回。反洗钱信息管理系统（AMLS）网点报告员（）必须对本机构数据补录情况进行检查。（）不是检查抽样的经验判断法的特点。在内控
- 内控评价方案内容不包括（）。关于检查组在检查实施过程中享有的权利,下列说法错误的是（）。下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是（）。重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效,通常表明内部控制可能存在
- 现行内控评价模板主要侧重于（）相关控制的评价。在内控合规管理信息系统中,以下关于检查收工的正确表述是（）。编制年度检查计划是对检查内容、时间及重点的统筹,主要是解决（）的问题。资产安全目标
经营效率与效
- 下列关于客户身份识别的规定,表述错误的是（）。合规管理的主要原则中不包括（）。根据农业银行授权管理制度规定,农业银行合规风险评估报告的频率要求为（）《企业内部控制基本规范》及其配套指引
《企业内部控制评
- 制定《中国农业银行内部控制缺陷认定标准》的直接原因是为了满足（）。责任审计报告封面对于审计时已经到拟提拔岗位工作的,表述为（）。金融机构应当依据以下哪项内容配置反洗钱风险防控资源？（）。在内控合规管理
- 在内控评价过程中,对于涉及高级管理层舞弊的控制缺陷,下面描述正确的是（）。《行长授权管理办法》规定农业银行授权的模式是（）。引起国际媒体持续关注,导致客户大规模流失的问题,按照风险等级,应归为（）。在内控
- 重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效,通常表明内部控制可能存在（）。关于合规管理与审计描述错误的是（）。《行长授权管理办法》规定农业银行授权的模式是（）。根据《行长授权管理办法》对穿透式授权管理的规定,
- 下面对内部控制重要缺陷描述错误的是（）。关于合规报告,描述错误的是（）。责任审计报告封面对于审计时已经到拟提拔岗位工作的,表述为（）。内控合规管理信息系统可自动生成（）报告。重要缺陷的严重程度和经济后果
- 内部控制评价的一致性原则是指（）。下列（）可根据需要,定期下载打印有关数据报表,并按要求向当地有关部门报告。检查发现某支行柜员既负责业务办理又负责业务授权,该行为违背：（）。在内控合规管理信息系统中,评价
- 正确的是（）。汽车消费贷款中借款人行为风险主要为（）。风险识别过程中应关注各类风险因素,但应继续坚持
内控目标最终实现情况和程度不能作为判断内部控制有效性的唯一依据#
内部控制的有效性能为内部控制目标的实
- 对内部控制有效性理解正确的是（）。各一级分行内部控制管理部门组织对（）的内部控制评价。责任审计报告封面对于延伸审计前任职务的情况,表述为（）。内部控制的有效性是指内部控制设计的有效性
内部控制的有效性是
- 以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是（）。以下不属于内部控制要素的是：（）。内控评价每个控制要点定性评级含有（）个档次。以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果
- 内部控制评价有助于实现与外部监管的协调互动,理解错误的是（）。开启商业银行专业化合规管理阶段的标志性事件是（）。职能部门在尽职监督中发现违规行为,需要给予纪律处分或者其他处理的,按照（）的规定移送有关部
- 内部控制评价有助于企业自我完善内控体系,理解错误的是（）。整改督办部门应根据整改工作情况,按（）开展后续监督,验证整改结果。由农业银行三名以上员工参与作案的贪污、受贿、挪用等案件。按照风险等级,应归为（）
- 以下不属于一级分行测试模板内部监督中监察监督控制评价环节评价点的是（）。下列关于数据中心反洗钱数据提取、报告和报送的有关说法中,正确的是（）。农业银行“基本制度与政策类”制度的主要内容是（）以下不属于一
- 《企业内部控制评价指引》对企业内部控制评价（）等内容进行了清晰的阐述,为企业开展控制评价提供了详尽的依据。关于合规文化和企业文化的关系,某信贷综合评价结果为A类的一级分行行长对法律事务处理权限转授权中,不
- 农业银行《内部控制评价一类行等级细分实施方案（试行）》,将分支机构内控等级一类行细分为（）。临时开展的或规模较小的检查项目,经（）同意,可不签订检查责任书。在内控合规管理信息系统中,对已实施完成的检查计划
- 在内控评价计分过程中,对于内部控制机制建设方面的问题,如果相关风险没有被识别出来,则定性评为（）。关于合规监测,描述错误的是（）。纳入年度现场检查计划的现场检查项目应当严格按照检查相关规章制度规定的程序,
- 下面对内部控制重大缺陷描述正确的是（）对完成客户身份识别、符合规定的法人类客户,应在以下（）中完整登记客户身份基本信息？根据农业银行授权管理规定,以下做法不正确的是（）检查项目主办部门的工作职责是（）。
- 中国银行授信业务风险评估应以（）历史数据为分析基础。营运车贷款的主要风险形式为（）。从行为管理的角度看,对合规管理的说法错误的是（）。下列关于合规管理职责的表述中,正确的为（）。关于农业银行制度立项,下
- 以下关于行长授权和授权委托的区别中,表述正确的是（）个人投资经营贷款来自于信用风险的表现形式主要为（）。境内个人是指持有中华人民共和国居民身份证（含临时身份证）、军人身份证件、（）的中国公民。合规风险
- 企业异地开立人民币基本存款账户的,应审核其注册地人民银行出具的（）。对于纳入年度现场检查计划的现场检查项目,职能部门应当在检查结束后（）日内,将现场检查工作报告报送同级内控合规部门和上级机构对口部门。异
- 根据《授权委托管理规定》受托人从事签约、诉讼、招投标等民事活动,产生的权力和义务的承担者是（）制度合规主要是指（）。农业银行内部控制评价在被评价机构自我评价的基础上,评价机构主要采取（）的方式开展。以下
- 以下属于内部控制要素的有（）。内部监督评价主要涉及（）等评价内容。内部控制环境#
风险识别与评估#
内部控制措施#
信息交流与反馈#内控合规管理#
监察监督#
案件风险排查
问题整改#
- 男性,67岁,拟在体外循环下行冠状动脉旁路移植术。以下不属于经济责任审计综合评价结果的是（）。可用于收集检查证据的计算机应用系统包括（）。交易发起部门将关联交易向内控合规部门备案时,应当包括如下内容（）在
- 根据农业银行授权管理规定,某信贷综合评价结果为A类的一级分行行长对法律事务处理权限转授权中,不正确的是（）2013年,COSO委员会再次更新内控框架,关于新框架表述错误的是：（）。就评价发现事项和问题,被评价机构与
- 《授权委托管理规定》中的委托人是指（）关于合规报告,描述错误的是（）。对非现场监督发现问题的现场核查,职能部门（）实施。整改督办部门应当对整改结果进行审核,符合（）标准的方可在整改台账中注销。农业银行法
- 根据《行长授权管理办法》的规定,下列关于授权调整的表述不正确的是（）开立个人结算账户时,下列关于客户身份识别的规定,表述错误的是（）。境内个人是指持有中华人民共和国居民身份证（含临时身份证）、军人身份证
- 根据《行长授权管理办法》对穿透式授权管理的规定,以下正确的是（）中国银行须根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济环境和业务发展需要,建立相应的授权体系。以下选项中属于授权管理基本
- 授权管理作为内部控制的重要手段和措施,理应以防范风险、审慎经营为出发点,兼顾业务发展和工作效率,充分体现内控优先的要求,体现的是行长授权原则中的（）农业银行近年来开展的管理活动中,不属于内部监督的是：（）
- 根据农业银行授权管理制度规定,以下关于授权书保密相关内容表述不正确的是（）授信内部控制的重点是（）。非违规类问题以（）作为整改完成的标准。负责识别交易对手是否为农业银行关联方的是（）在内控合规管理信息
- 根据农业银行授权管理规定,以下做法不正确的是（）男性,67岁,拟在体外循环下行冠状动脉旁路移植术。农业银行近年来开展的管理活动中,属于内控环境的是：（）。在现场检查过程中,未造成不良影响,可不再将（）作为判断
- 体现了内部控制的原则是：（）。以下不属于内部控制要素的是：（）。某一违规问题,依据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的相关规定,应给予问题责任人纪律处分,但整改责任单位仅对责任人进行积分处理,按照“
- 下列关于授权文书的表述错误的是（）开始将控制环境作为一项重要的控制要素的发展阶段是（）。根据《商业银行合规风险管理指引》,外规跟进不包含哪项内容（）。在关联方信息管理流程中,对关联方信息进行审核的是（）
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