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- 检查项目主办部门的工作职责是（）。关于授权审批控制,表述不正确的是：（）。如果问题没有处理依据,未造成不良影响,且没有主观故意的行为,可不再将（）作为判断整改完成的标准。当某一问题的整改责任单位无内设职能
- 在现场检查过程中,如果检查人员（）,应追究检查人员的责任。临时开展的或规模较小的检查项目,经（）同意,可不签订检查责任书。违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果（）,则可视为问题完成整改。根据《中国农业银行
- 临时开展的或规模较小的检查项目,经（）同意,可不签订检查责任书。《行长授权管理办法》规定农业银行授权的模式是（）。对内部控制有效性和内部控制目标的关系下面论述正确的是（）。针对内控评价发现问题,下面描述
- 对于纳入年度现场检查计划的现场检查项目,职能部门应当在检查结束后（）日内,将现场检查工作报告报送同级内控合规部门和上级机构对口部门。审计发现,农业银行信用卡业务发展战略规划不清晰,与总体战略规划的目标仍有
- 检查组长的工作职责是（）。男性,67岁,拟在体外循环下行冠状动脉旁路移植术。主管责任指被审计人对直接管理部门或主（分）管业务存在问题应负的（）责任。关于农业银行制度立项,下列说法正确的是（）制度评价应当遵
- 尽职监督应当结合各条线自身经营管理开展,统筹兼顾（）职责的履行。对问题整改完成与否存在争议的,由（）所在行的下一级行向监督检查部门提出争议认定申请。内部交易风险事件特别报告的时限为（）农业银行制定下发了
- 内控合规部门编制的年度检查计划,不能仅由（）审议印发全行。（）不是检查抽样的经验判断法的特点。经济责任审计报告中审计范围不用书面明确（）。根据《中国农业银行内部交易管理办法》,农业银行内部交易应遵守如下
- 说法错误的是（）。下列关于授权文书的表述错误的是（）函证法实际上也是一种（）,它是指检查人员通过给有关单位和个人发函,以了解情况取得证据的一种调查方法。如果整改责任单位内设职能部门,应按职责确定整改责任
- 当现成的数据和需要证实的数据在表面不一致时,为了证实数据的真实性,就需要用到（）。按照总行《中国农业银行客户身份识别操作规程》要求,对未在农业银行开立账户的客户提供一定额度以上人民币现金汇款业务,应当通过
- 查询法指对检查过程中发现的疑点和问题,通过口头询问或质疑的方式弄清事实真相并取得（）的一种调查方法。根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定,“子公司的主要股东”是指（）在内控合规管理信息系统中,开
- 有效的检查证据应具有（）,即检查证据的获取应符合法律法规的相关规定。下列关于客户身份证件核对的要求,表述错误的是（）。内控合规部门负责（）以下机构高管人员经济责任审计。内控合规管理信息系统功能构建了全行
- 通过（）收集检查证据的,应当把系统数据下载转化成电子文档,数据量不大或无法下载的需转换成纸质材料。企业开立经常项目外汇账户的,应登陆（）查询客户是否已进行客户基本信息登记。以下不属于经济责任审计业务合法
- 组成农业银行检查制度规范体系的规章制度不包括（）。已结清的授信档案,保管期限为结清（）年。以下属于检查实施阶段的环节是（）。总行开展的检查项目,检查通知书由（）签发,于检查实施前送达被查单位。在合规风险
- 关于检查组的组建,以下说法错误的是（）。（）是指部分符合整改完成标准的情形。合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的（）等支持性数据,充分运用技术工具、指标运行、统计分析等方式对合规风险进行定量测度。合
- 对检查计划编制的质量控制,说法错误的是（）。分支行可以制定的规章制度包括（）被评价机构应按照评价要求开展以下工作（）各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理,及时提示项
- 注明计算的事项,所依据的相关数据,计算的方法和结果等。增设反洗钱信息管理系统（AMLS）用户组和用户管理员,需经（）签署意见后,交由本级行系统管理员进行创建及维护。一级分行以下开展的检查项目,检查通知书由（）
- 检查工作开展应建立（）,收集被查单位违法违规信息,在甄别分析的基础上进行认真查证。治理结构属于内部控制五要素中的：（）。关于合规检查,描述错误的是（）。农业银行《内部控制评价一类行等级细分实施方案（试行
- 关于检查统筹管理,下列说法错误的是（）。关于“合规人人有责”表述正确的是（）。根据《授权委托管理规定》,授权委托管理部门应当建立管理台账,管理台账中除了记载授权委托书编号之外,还应当记载的内容包括（）应抓好
- 项目主办部门可对检查项目实施情况开展后评价,从检查准备、检查实施、质量控制、（）、后续管理等方面进行总结和评价。关于检查组的组建,以下说法错误的是（）。（）监管口径未将监事认定为农业银行关联方下列不属于
- （）不是检查抽样的金额占比法的特点。经济责任审计评价应以被审计单位业务经营管理状况和被审计人（）为重点。在内控合规管理信息系统中,一般检查人员的底稿由（）审核。内部控制的运行有效性应重点考虑的因素包括
- 年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时,由项目主办部门提出变更需求,会签协办部门,报（）审批同意后执行,并报内控合规部门备案。某二级分行开展年度基本转授权工作时,拟定基本转授权方案的部门或岗位是（
- 年中如需变更检查方式、实施时间、检查重点等内容,由项目主办部门商协办部门审定,经（）审核并调整检查计划后执行。关于客户申请信用的偿还期的要求表述正确的是（）。根据《商业银行合规风险管理指引》,外规跟进不
- 函证法实际上也是一种（）,它是指检查人员通过给有关单位和个人发函,以了解情况取得证据的一种调查方法。信用贷款的风险主要为（）。确保经营管理符合外部监管部门监管要求,免于监管处罚,属于内部控制目标中的：（）
- 县级支行开展的检查,由（）统一编号。下列关于数据中心反洗钱档案管理的规定,表述正确的是（）。汽车消费贷款中借款人行为风险主要为（）。下列能够直接排除大股东利用其自身地位操纵关联交易的可能性的手段是（）根
- （）不是检查抽样的经验判断法的特点。制度征求意见阶段完成后,下一步应履行的程序是（）内控评价每个控制要点定性评级含有（）个档次。农业银行关联交易外部监管体系中不包括（）内控合规管理信息系统的登录地址是
- 编制年度检查计划是对检查内容、时间及重点的统筹,主要是解决（）的问题。后续监督原则上应采取（）方式。农业银行各级反洗钱工作领导小组的组长由谁担任？（）银行合规管理的“规”主要包括适用于银行业经营活动的（
- 根据经营管理需要和外部监管要求,积极开展自查自纠,强化条线内部控制。关于检查统筹管理,下列说法错误的是（）。内部监督发现的问题,检查人员可通过“检查底稿引用”功能引用其他检查项目（）的底稿。在内控合规管理信
- 一级分行以下开展的检查项目,检查通知书由（）审签,于检查实施前送达被查单位。下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）普通用户。内控评价每个控制要点定性评级含有（）个档次。高管人员经济责任审计要突出与被审计人
- （）不是检查组在检查实施过程享有的权利。评价人员对于现场测试过程中发现的问题,填写《事实确认书》,《事实确认书》应采取（）的方式。责任审计报告封面对于延伸审计前任职务的情况,表述为（）。（）是经济责任审
- 总行开展的检查项目,检查通知书由（）签发,于检查实施前送达被查单位。在内控合规管理信息系统中,以下关于检查收工的正确表述是（）。信用贷款的风险主要为（）。下列不属于COSO委员会《内部控制——整体框架》中规定
- 检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注（）的样本。农业银行“基本制度与政策类”制度的主要内容是（）某一违规问题,依据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的相关规定,应给予问题责任人纪律处分,但整改
- 以下属于检查实施阶段的环节是（）。对开立法人现汇资本金账户的客户进行身份识别时,下列（）属于应审核的客户资料。营运车贷款的主要风险形式为（）。从行为管理的角度看,对合规管理的说法错误的是（）。关于合规管
- 项目管理组负责检查项目的组织推动工作,具体承担制订检查方案、指导检查实施、控制检查质量、汇总检查报告、（）等工作。授权管理作为内部控制的重要手段和措施,理应以防范风险、审慎经营为出发点,兼顾业务发展和工
- 以下不属于一级分行测试模板信贷业务中贷后管理评价环节评价点的是（）。在进行自然人客户身份识别时,（）不能作为有效身份证件。（）下属人员违反国家财经法规或农业银行规章制度的,被审计人应承担直接责任。根据《
- （）是农业银行检查工作的统筹管理部门,负责制定本级行年度检查计划,督促、指导项目主办部门执行检查计划。高管人员经济责任审计,是指审计机构根据（）党委要求或审计计划,对被审计人在任职期间履行经营管理职责情况
- 各一级分行内部控制管理部门组织对（）的内部控制评价。对内部控制有效性理解正确的是（）。各级行（）是本级行整改工作的主管部门。根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定,属于农业银行关联方的“分行高级
- 下列说法错误的是（）。整改督办部门应根据整改工作情况,按（）开展后续监督,验证整改结果。在检查实施阶段,以下关于检查底稿的正确表述是（）。内控管理部门组织人员对各评价组提交的资料进行审议,对发现问题进行全
- 在农业银行内部控制评价内容中,二级分行一旦发生案件,（）（）是经济责任审计报告的核心内容。内部交易风险事件特别报告的对象为（）商业银行管理层未采取任何措施之前的风险及其影响叫做（）关于制度立项审查,以下
- 在农业银行内部控制评价内容中,案件与责任事故评价在内部控制评价体系中属于（）事项。企业开立经常项目外汇账户的,以下做法不正确的是（）在农业银行内部控制评价内容中,下面说法正确的是（）在内控合规管理信息系
- 内控评价每个控制要点定性评级含有（）个档次。职能部门开展尽职监督时,可以既是整改责任部门又是（）。在检查实施阶段,（）可对本组检查人员分工进行调整。在内控合规管理信息系统中,（）可对已收工项目进行复工。
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