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- 累计涉及金额在50万元以上的贪污、受贿等职务犯罪的问题,应归为（）。关爱大学生也是当前教育的（）诉求。下列关于授权文书的表述错误的是（）内部控制的运行有效性应重点考虑的因素包括（）下列哪些信息系统可用于
- 责任审计报告封面对于延伸审计前任职务的情况,表述为（）。以下不属于一级分行测试模板内部监督中监察监督控制评价环节评价点的是（）。现行内控评价模板主要侧重于（）相关控制的评价。内控评价方案内容不包括（）
- 以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是（）。外部专项监督项目的整改,一般由（）督办。下列属于农业银行重大关联交易的是（）经济责任审计现场实施阶段的工作包含有（）。主要业务能依法合规经营
主要
- 表述为（）。如果问题没有处理依据,未造成不良影响,且没有主观故意的行为,可不再将（）作为判断整改完成的标准。整改督办部门应根据整改工作情况,按（）开展后续监督,验证整改结果。关于合规部门开展合规审查工作表
- 以下不属于经济责任审计个人决策事项评价结果的是（）。在内控评价过程中,对于涉及高级管理层舞弊的控制缺陷,下面描述正确的是（）。负责识别交易对手是否为农业银行关联方的是（）下面对农业银行内部控制评价的发展
- 审计评价通过（）的方法得出最终的审计评价结论。个人投资经营贷款来自于信用风险的表现形式主要为（）。纳入年度现场检查计划的现场检查项目应当严格按照检查相关规章制度规定的程序,实施（）,由内控合规部门或者相
- 经济责任审计报告中审计范围不用书面明确（）。反洗钱信息管理系统（AMLS）中综合报告员的职责不包括（）项。下列不属于COSO委员会《内部控制——整体框架》中规定的内部控制目标的是：（）。下面对内部控制重要缺陷描
- 主管责任指被审计人对直接管理部门或主（分）管业务存在问题应负的（）责任。农业银行规章制度管理的主管和统抓部门是（）在内控合规管理信息系统中,（）能查看和下载内外规。在内控合规管理信息系统中,完整的检查流
- 一级分行经济责任审计项目风险评审组每次参加评审的成员应不少于（）人。中国银行应严格审查借款人资格（）。根据内外部环境的变化,与时俱进,因地制宜,不断改进和完善内部控制,体现了内部控制的原则是：（）。现行内
- 一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。境内个人是指持有中华人民共和国居民身份证（含临时身份证）、军人身份证件、（）的中国公民。风险识别过程中应关注各类风险因素,下列属于外部因素的是：
- （）是经济责任审计报告的核心内容。以下属于内部控制要素的有（）。一级分行财务会计部主管副行长出差一周,可以由（）代为行使职权。后续监督中,（）发现的重点问题为必查内容。职能部门开展尽职监督时,可以既是整
- 采用非现场审计方式的,不一定要包含的程序是（）。执行合规主要是指（）。《中国农业银行合规政策》为全行开展合规管理提供了制度依据,以下哪些方面是其具体明确的（）。审计立项
制定审计方案
成立审计组
审计取证#
- 以下不属于经济责任审计综合评价结果的是（）。关于客户申请信用的偿还期的要求表述正确的是（）。在内控合规管理信息系统中,对已实施完成的检查计划,（）要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。非常好地履行了职
- 经济责任审计评价应以被审计单位业务经营管理状况和被审计人（）为重点。中国银行须根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济环境和业务发展需要,建立相应的授权体系。以下选项中属于授权管
- 描述错误的是（）。关于合规审查,描述错误的是（）。根据农业银行授权管理规定,某信贷综合评价结果为A类的一级分行行长对法律事务处理权限转授权中,不正确的是（）根据《授权委托管理规定》受托人从事签约、诉讼、招
- 以下不属于审计报告阶段工作的是（）。关于《企业内部控制基本规范》表述错误的是：（）。标志着适应我国实际情况、融合国际先进经验的中国企业内部控制规范体系基本建成的是：（）。关于合规监测,描述错误的是（）
- 农行高管人员任职前需经（）核准任职资格。某二级分行开展年度基本转授权工作时,拟定基本转授权方案的部门或岗位是（）编制年度检查计划是对检查内容、时间及重点的统筹,主要是解决（）的问题。后续监督原则上应采取
- 对于（）行长审计和风险程度低的非提任审计,原则上可采取非现场为主的审计方式。农业银行每年开展的授权和转授权,属于内部控制要素中的：（）。编制年度检查计划是对检查内容、时间及重点的统筹,主要是解决（）的问
- 对非现场监督发现问题的现场核查,职能部门（）实施。商业银行合规管理实践中提倡的“三个层面的合规”是指（）。根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号）,农业银行合规风险评估报告的频
- 以下不属于现场实施阶段工作的是（）。内控评价每个控制要点定性评级含有（）个档次。引起国际媒体持续关注,导致客户大规模流失的问题,按照风险等级,应归为（）。下列属于关联方信息收集部门的是（）审计取证
交换审
- 高管人员经济责任审计要突出与被审计人直接相关的（）事项的审计。某二级分行开展年度基本转授权工作时,拟定基本转授权方案的部门或岗位是（）《授权委托管理规定》中的委托人是指（）审计评价通过（）的方法得出最
- 以下不属于审前准备阶段工作的是（）。在内控合规管理信息系统中,内外规制度是按（）拆分存储。规章制度是农业银行内部“法律”,其特征包括（）为加强检查计划的执行管理,提高工作质量,各级行内控合规部门应从（）等方
- 高管人员经济责任审计的审计机构,包括各级行内控合规部门和（）。以下属于内部控制要素的有（）。开始将控制环境作为一项重要的控制要素的发展阶段是（）。确保经营管理符合外部监管部门监管要求,免于监管处罚,属于
- 提出整改意见和整改期限,错误的是：（）。开启商业银行专业化合规管理阶段的标志性事件是（）。关于合规审查,描述错误的是（）。职能部门在尽职监督中发现违规行为,需要给予纪律处分或者其他处理的,按照（）的规定移
- 以下不属于整改处理阶段工作的是（）。以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是（）。各一级分行内部控制管理部门组织对（）的内部控制评价。根据《中国农业银行关联交易管理实施细
- 高管人员经济责任审计,是指审计机构根据（）党委要求或审计计划,对被审计人在任职期间履行经营管理职责情况的监督、检查和评价。以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是（）。（）
- 内控合规部门负责（）以下机构高管人员经济责任审计。银行合规管理的“规”主要包括适用于银行业经营活动的（）。总行
一级分行#
二级分行
一级支行法律#
行政法规#
行业准则#
职业操守#
- 内控合规部门制订（）时,应当合理安排现场检查项目的时间、地点、频率,优化配置检查资源,避免重复检查。关于《企业内部控制基本规范》表述错误的是：（）。按照法律规定,（）制度必须履行民主程序,征求员工意见。下
- 检查组在检查实施过程享有的权利有（）。关于创新与合规风险,描述错误的是（）。内控合规部门负责（）以下机构高管人员经济责任审计。以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是（）。金融机构应当依据以
- 有关部门如查阅检查档案,应当（）。经济责任审计评价应以被审计单位业务经营管理状况和被审计人（）为重点。违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果（）,则可视为问题完成整改。在内控合规管理信息系统中,检查结束前
- 主要是利用各类（）对相关机构、部门的经营管理进行实时风险监控。农业银行规章制度管理的主管和统抓部门是（）由总行人力资源部收集的关联方信息是（）在内控合规管理信息系统中,用户可通过（）功能对已有违规点进
- 职能部门在尽职监督中发现违规行为,需要给予纪律处分或者其他处理的,按照（）的规定移送有关部门处理。商业银行合规管理实践中提倡的“三个层面的合规”是指（）。违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位
- 在尽职监督工作中,以下不属于内控合规部门职责的是（）有效的检查证据应具有（）,即检查证据的获取应符合法律法规的相关规定。（）对辖内整改工作负总责。下列哪个机构是农业银行反洗钱工作的牵头管理部门？（）制订
- 以下不属于职能部门尽职监督职责的是（）下列关于金穗商务卡的申领表述错误的是（）。下列（）属于外国政要。关于《企业内部控制基本规范》表述错误的是：（）。合规风险管理作为商业银行一项（）风险管理活动。在内
- 内控合规部门作为尽职监督工作的（）部门,督促、推动职能部门尽职监督工作。在进行自然人客户身份识别时,（）不能作为有效身份证件。农业银行近年来开展的管理活动中,应结合重要性水平,考虑风险大小、业务发生频次等
- 检查工作底稿经检查组长或主查审核后,下列说法正确的是（）。以下属于内部控制要素的有（）。二手房贷款主要风险点为（）。内部监督项目的整改实行（）的原则。关于农业银行制度立项,下列说法正确的是（）在内控合规
- 纳入年度现场检查计划的现场检查项目应当严格按照检查相关规章制度规定的程序,实施（）,由内控合规部门或者相关职能部门牵头实施。对办理国际贸易融资业务客户身份识别的内容包括（）。中国银行应建立实施有效的程序
- （）应当将职能部门尽职监督履职情况作为职能部门及其负责人年度考核和工作评价的内容。关于客户申请信用的偿还期的要求表述正确的是（）。男性,67岁,拟在体外循环下行冠状动脉旁路移植术。中国银行授信业务风险评估
- 尽职监督应当涵盖各级机构所有条线各项（）,实现无盲点、全覆盖。以下不属于现场实施阶段工作的是（）。后续监督中,（）发现的重点问题为必查内容。“合规从高层做起”相关描述正确的是（）。检查项目正式启动前,项目
- 加强非现场监督,综合利用各类监督成果,以适当成本实现有效控制。关于制度修订、废止,下列说法不正确的是（）根据农业银行授权管理规定,某信贷综合评价结果为A类的一级分行行长对法律事务处理权限转授权中,不正确的是
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