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- 内部监督发现的问题,由（）按照农业银行的标准认定其分类。尽职监督现场监督发现问题的,职能部门应当下发（）,提出整改意见和整改期限,督促相关机构整改。后续监督原则上应采取（）方式。判断内部控制设计有效性的根
- 检查发现,农业银行某一信息系统存在漏洞。按照产生原因,该问题应归为（）。经济责任审计结论书内容包括（）。在内控合规管理信息系统中,授权管理模块的法人授权子模块用于管理（）。目标任务类
制度流程类
组织保障
- 性质轻微,被动违规的问题,应归为（）。农业银行每年开展的授权和转授权,属于内部控制要素中的：（）。按照法律规定,（）制度必须履行民主程序,征求员工意见。在农业银行内部控制评价内容中,二级分行一旦发生案件,（
- 审计发现,农业银行信用卡业务发展战略规划不清晰,与总体战略规划的目标仍有差距。按照产生原因,该问题应归为（）。制度征求意见阶段完成后,下一步应履行的程序是（）关于整改督办部门的叙述,正确的是（）。目标任务
- 整改督办部门应根据整改工作情况,按（）开展后续监督,验证整改结果。在内控评价计分过程中,对于内部控制机制建设方面的问题,如果相关风险没有被识别出来,则定性评为（）。在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由（）
- 后续监督原则上应采取（）方式。以下不属于内部控制要素的是：（）。农业银行制定的发展战略规划,属于内部控制要素中的：（）。合规培训的内容,描述错误的是（）。授权管理作为内部控制的重要手段和措施,理应以防范
- 后续监督中,（）发现的重点问题为必查内容。企业开立经常项目外汇账户的,应登陆（）查询客户是否已进行客户基本信息登记。反洗钱信息管理系统（AMLS）网点报告员可由（）兼任。对办理国际贸易融资业务客户身份识别的
- （）是整改督办工作的主责任人。规章制度的全面清理工作由（）牵头组织实施。经济责任审计评价应以被审计单位业务经营管理状况和被审计人（）为重点。整改督办部门负责人#
整改责任部门负责人
整改督办单位负责人
整
- 整改实施包括整改准备、（）和验收报告三个阶段。通过（）收集检查证据的,应当把系统数据下载转化成电子文档,数据量不大或无法下载的需转换成纸质材料。（）是指部分符合整改完成标准的情形。合规风险评估的基础是（
- 各级行、各部门应利用（）进行整改工作信息管理。根据《中国农业银行整改工作管理办法》,问题分为（）个等级。激励约束机制不健全,权责利不相适应的而导致的问题,应归为（）。下面关于合规管理的“规”表述正确的是（
- 对问题行为纠正或者风险控制到位与否存在争议的,由（）会同同级业务主管部门认定。关爱大学生也是当前教育的（）诉求。农业银行近年来开展的管理活动中,属于内控环境的是：（）。农业银行近年来开展的管理活动中,属
- 各级行每年应当至少召开（）次整改工作专题会议。农业银行每年开展的授权和转授权,属于内部控制要素中的：（）。商业银行合规管理的主要内容不包括（）。尽职监督应当权衡（）,加强非现场监督,综合利用各类监督成果,
- （）是指未采取整改措施或应付、拖延整改,以及拒不整改的情形。根据内外部环境的变化,与时俱进,体现了内部控制的原则是：（）。关于合规审查,描述错误的是（）。重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效,通常表明内部
- （）是指完全符合整改完成标准的情形。各级行、各部门应利用（）进行整改工作信息管理。合规风险管理不严格、不到位可能会导致（）。交易发起部门将关联交易向内控合规部门备案时,应当包括如下内容（）在内控合规管
- 各级行（）是本级行整改工作的主管部门。我国银行业合规文化建设仍处于初级阶段的表现有（）。开始将控制环境作为一项重要的控制要素的发展阶段是（）。临时开展的或规模较小的检查项目,经（）同意,可不签订检查责任
- （）负责评价考核本级行内设部门及辖属机构的整改工作。在内控合规管理信息系统中,某信贷综合评价结果为A类的一级分行行长对法律事务处理权限转授权中,检查项目立项人进行项目收工,也可对已收工项目进行“撤销收工”可
- 外部专项监督项目的整改,一般由（）督办。下列（）可根据需要,定期下载打印有关数据报表,并按要求向当地有关部门报告。根据《中国农业银行内部交易管理办法》,下列不属于内部交易中代理交易的是（）在内控合规管理信
- （）是指部分符合整改完成标准的情形。以下不属于审前准备阶段工作的是（）。后续监督原则上应采取（）方式。关于制度立项审查,以下说法正确的是（）已整改
部分整改#
未整改
无法整改审计立项
制定审计方案
成立审
- 经整改督办部门同意,（）整改期限可以适当延长。公司正式成立并取得（）后,才可将临时存款账户转基本存款账户并报人民银行审批。以下各分行转授权过程中,正确的做法是（）业务操作类问题
非业务操作类问题#
非制度流
- 非违规类问题以（）作为整改完成的标准。关于合规监测,描述错误的是（）。检查组在检查实施过程享有的权利有（）。下列能够构成内部交易的主体是（）合规风险管理作为商业银行一项（）风险管理活动。在内控合规管理
- 如果问题没有处理依据,未造成不良影响,且没有主观故意的行为,可不再将（）作为判断整改完成的标准。对中国银行界来讲,下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范（）。在内控合规管理信息系统中,一般检查人员的
- 某一违规问题,依据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的相关规定,但整改责任单位仅对责任人进行积分处理,按照“三个到位”的认定标准,该问题整改属于（）。构成农行内控评价制度框架核心的是（）。有关部门如查
- 整改责任部门可分为主办部门和（）。反洗钱信息管理系统（AMLS）网点报告员（）必须对本机构数据补录情况进行检查。合规政策的制定由下列哪个机构负责（）。内部控制评价的一致性原则是指（）。年中如需变更检查方式
- （）对辖内整改工作负总责。农行高管人员任职前需经（）核准任职资格。由农业银行三名以上员工参与作案的贪污、受贿、挪用等案件。按照风险等级,应归为（）。关于将关联交易提交内控合规部门审查,以下说法正确的是（
- 应按职责确定整改责任部门和（）。以下不属于内部控制要素的是：（）。采用非现场审计方式的,不一定要包含的程序是（）。农业银行的关联方不存在于（）银行业作为重要的社会融资中介,利益相关者众多,其稳健经营关系
- 违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果（）,则可视为问题完成整改。据农业银行授权管理制度规定,以下授权文书中必须采取书面形式的包括（）在内控合规管理信息系统中,（）能对关联交易信息进行查询。行为纠正到位和
- （）是整改具体问题的主责任人。关于《企业内部控制基本规范》表述错误的是：（）。内部监督项目的整改实行（）的原则。《银行业金融机构绩效考评监管指引》明确的合规经营类指标包括（）。内控评价的测试模板包括（
- （）是整改工作的主责任人。关于风险管理部门与合规管理部门的关系,表述正确的是（）。内控合规部门负责（）以下机构高管人员经济责任审计。根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号）,
- 根据《中国农业银行整改工作管理办法》的规定,被发现问题的机构称作（）。以下不属于经济责任审计内控管理情况评价结果的是（）。在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由（）审核。整改督办部门
整改责任部门
整改督
- 关于经济责任审计,以下说法错误的是（）。下列关于金穗商务卡的申领表述错误的是（）。营运车贷款的主要风险形式为（）。关于《企业内部控制基本规范》表述错误的是：（）。尽职监督应当权衡（）,加强非现场监督,综
- 农业银行为客户提供的产品或开发的系统等工具存在缺陷而导致的问题,应归为（）。对完成客户身份识别、符合规定的法人类客户,应在以下（）中完整登记客户身份基本信息？汽车消费贷款中借款人行为风险主要为（）。内控
- 违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位且责任追究到位,则可视为问题（）。下面对内部控制重大缺陷描述正确的是（）行长经济责任审计的内容主要包括（）。已整改#
部分整改
未整改
无法整改重大缺陷是一
- （）是指整改责任部门或单位已全部终止或纠正了相关行为。男性,67岁,拟在体外循环下行冠状动脉旁路移植术。制度管理部门进行制度立项审查的原则不包括：（）尽职监督应当结合各条线自身经营管理开展,统筹兼顾（）职
- 根据《中国农业银行整改工作管理办法》,按照风险程度,问题分为（）个等级。合规管理“独立性原则”相关表述正确的是（）。《授权管理办法》规定授权执行情况报告应当包括但不限于以下内容（）三
五#
七
十这个原则主要
- 非违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位,则可视为问题（）。在内控评价过程中,对于涉及高级管理层舞弊的控制缺陷,下面描述正确的是（）。关于COSO对内部控制的表述正确的包括：（）。已整改#
部分整改
- 激励约束机制不健全,权责利不相适应的而导致的问题,应归为（）。（）不是检查组在检查实施过程享有的权利。函证法实际上也是一种（）,它是指检查人员通过给有关单位和个人发函,以了解情况取得证据的一种调查方法。农
- 以下说法正确的是（）。农业银行近年来开展的管理活动中,属于信息沟通的是：（）。违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位且责任追究到位,则可视为问题（）。判断内部控制设计有效性的根本标准包括（）
- 根据《中国农业银行整改工作管理办法》,按照产生原因,问题分为（）个类别。农业银行“基本制度与政策类”制度的主要内容是（）各级行（）是本级行整改工作的主管部门。内部交易风险事件特别报告的时限为（）三
五#
七
- 规章制度规定的业务流程不合理而产生的问题,应归为（）。反洗钱信息管理系统（AMLS）网点报告员可由（）兼任。开展检查工作进行机构抽样时可关注（）。目标任务类
制度流程类#
组织保障类
产品工具类运营主管#
大堂
- 员工在办理业务时由于存在主观故意而出现的违规操作,除归为业务操作类问题外还应归为（）。反洗钱信息管理系统（AMLS）网点报告员可由（）兼任。企业要想使全面预算控制达到预期的效果,还必须特别关注和防范预算管理
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