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  • 2022银行柜员考试题库内控合规题库备考每日一练(11月06日)

    （）对辖内整改工作负总责。关于将关联交易提交内控合规部门审查,下列说法正确的是（）下面关于合规管理的“规”表述正确的是（）。开展检查工作进行抽样时可关注的关键岗位包括（）。各级行行长# 各级行分管风险管理

  • 2022内控合规题库专项练习每日一练(10月29日)

    关于客户申请信用的偿还期的要求表述正确的是（）。已结清的授信档案,保管期限为结清（）年。在内控合规管理信息系统中,用户可通过（）功能对已有违规点进行农业银行特色制度依据维护。申请信用的偿还期应在客户法定

  • 内控合规题库2022加血提分每日一练(08月22日)

    男性,67岁,拟在体外循环下行冠状动脉旁路移植术。以下不属于经济责任审计综合评价结果的是（）。可用于收集检查证据的计算机应用系统包括（）。交易发起部门将关联交易向内控合规部门备案时,应当包括如下内容（）在

  • 内控合规题库2022易错每日一练(08月05日)

    根据五部委《企业内部控制基本规范》,内部控制的最终目标是：（）。某二级分行开展年度基本转授权工作时,拟定基本转授权方案的部门或岗位是（）（）是指整改责任部门或单位已全部终止或纠正了相关行为。保证企业资产

  • 银行柜员考试题库2022内控合规题库易混易错每日一练(07月31日)

    中国银行内部控制的目标（）。企业文化属于内部控制五要素中的：（）。农业银行关联交易受（）的规制根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定,下列人员属于“有权决定或参与授信和资产转移的其他人员”的是（

  • 内控合规题库2022每日一练(07月29日)

    关于《企业内部控制基本规范》表述错误的是：（）。规章制度的全面清理工作由（）牵头组织实施。以下不属于经济责任审计个人决策事项评价结果的是（）。农业银行的关联交易牵头管理部门是（）在内控合规管理信息系统

  • 银行柜员考试题库2022内控合规题库知识点汇总每日一练(07月23日)

    关于检查组的组建,以下说法错误的是（）。以下哪些是合规管理发展的促进因素（）。关于“合规人人有责”表述正确的是（）。在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作可由检查组长完成（）。检查组人员的组成可采用异地交

  • 2022内控合规题库职称晋升每日一练(07月21日)

    将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节,体现了内部控制的原则是：（）。引起国际媒体持续关注,导致客户大规模流失的问题,按照风险等级,应归为（）。内控合规部部门受理协查后,应将协查的客户信息应通过（

  • 2022内控合规题库易错易混每日一练(07月18日)

    COSO委员会再次更新内控框架,关于新框架表述错误的是：（）。合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确（）。关于制度修订、废止,下列说法不正确的是（）（）是整改具体问题的主责任人。新框架并没有改变1992年旧框架

  • 2022内控合规题库备考每日一练(06月18日)

    当现成的数据和需要证实的数据在表面不一致时,为了证实数据的真实性,就需要用到（）。对非现场监督发现问题的现场核查,职能部门（）实施。内控合规部部门受理协查后,应将协查的客户信息应通过（）登记？调节法# 查询

  • 银行柜员考试题库2022内控合规题库每日一练冲刺练习(05月30日)

    一级分行财务会计部主管副行长出差一周,可以由（）代为行使职权。在内控合规管理信息系统中,开展现场检查前,由（）立项并上传检查方案等立项文档。下面对农业银行内部控制评价的发展历程,描述正确的是（）接地线应符

  • 银行柜员考试题库2022内控合规题库晋升职称在线题库(05月29日)

    营业机构应在交易发生后（）（遇节假日顺延）在反洗钱信息管理系统（AMLS）中补录数据。在农业银行内部控制评价内容中,二级分行一旦发生案件,（）尽职监督应当权衡（）,加强非现场监督,综合利用各类监督成果,以适当

  • 2022银行柜员考试题库内控合规题库易错每日一练(05月26日)

    合规风险监测测试应当（）从风险管理的基础流程来看,广义的合规风险监测与报告包括（）有效的合规风险报告机制应当包含以下内容（）在内控合规管理信息系统中,（）能对关联交易信息进行查询。以战略为导向 以风险为

  • 2022内控合规题库易错易混每日一练(05月17日)

    数据中心通过反洗钱信息管理系统（AMLS）向人民银行报送数据的时限为交易发生后的（）个工作日内（遇节假日顺延）。营运车贷款的主要风险形式为（）。内控合规部门制订（）时,应当合理安排现场检查项目的时间、地点

  • 内控合规题库2022相关专业每日一练(05月08日)

    关于合规管理与风险管理、审计等的关系,描述错误的是（）。根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定,下列人员属于“有权决定或参与授信和资产转移的其他人员”的是（）商业银行主要合规风险点包括（）合规管理

  • 内控合规题库2022每日一练在线模考(05月06日)

    对完成客户身份识别、符合规定的法人类客户,应在以下（）中完整登记客户身份基本信息？根据《行长授权管理办法》规定出现以下情行的,授权应当终止,包括（）目前农业银行形成了一套以（）的全行内控评价制度框架。银

  • 2022内控合规题库提分加血每日一练(05月04日)

    合规管理计划的制定由下列哪个机构负责（）。下面对内部控制重大缺陷描述正确的是（）检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注（）的样本。农业银行非执行董事及其近亲属的关联方信息由（）收集董事会 监事会 合

  • 2022每日一练强化练习(04月21日)

    关于制度起草环节,下列说法不正确的是（）以下不属于审计报告阶段工作的是（）。以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是（）。农业银行各级反洗钱工作领导小组的组长由谁担任？（）制度可以先起草再立

  • 银行柜员考试题库2022内控合规题库优质每日一练(04月19日)

    纳入年度现场检查计划的现场检查项目应当严格按照检查相关规章制度规定的程序,实施（）,由内控合规部门或者相关职能部门牵头实施。一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。激励约束机制不健全,权

  • 银行柜员考试题库2022内控合规题库每日一练精选(04月18日)

    单笔人民币（）以上的现金存款业务,应当核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件。中国银行应建立实施有效的程序和机制,确保超限额授信行为须经过（）审核后方能实施。当客户的身份等相关信息发生变化时,商业银行

  • 内控合规题库2022提分加血每日一练(04月17日)

    2013年,COSO委员会再次更新内控框架,关于新框架表述错误的是：（）。制度合规主要是指（）。按照法律规定,（）制度必须履行民主程序,征求员工意见。（）应当将职能部门尽职监督履职情况作为职能部门及其负责人年度考
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