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- 标志着适应我国实际情况、融合国际先进经验的中国企业内部控制规范体系基本建成的是：（）。关于合规检查,描述错误的是（）。按照法律规定,（）制度必须履行民主程序,征求员工意见。以下关于行长授权和授权委托的区
- 根据《商业银行合规风险管理指引》,外规跟进不包含哪项内容（）。一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。整改督办部门应根据整改工作情况,按（）开展后续监督,验证整改结果。金融机构应当依据以
- 中国银行授信业务风险评估应以（）历史数据为分析基础。营运车贷款的主要风险形式为（）。从行为管理的角度看,对合规管理的说法错误的是（）。下列关于合规管理职责的表述中,正确的为（）。关于农业银行制度立项,下
- 根据《商业银行合规风险管理指引》,外规跟进不包含哪项内容（）。构成农行内控评价制度框架核心的是（）。以下不属于经济责任审计个人决策事项评价结果的是（）。在内控合规管理信息系统中,检查项目立项人变更由（）
- 对于涉及高级管理层舞弊的控制缺陷,不一定要包含的程序是（）。非违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位,则可视为问题（）。根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号）,各
- 确保经营管理符合外部监管部门监管要求,属于内部控制目标中的：（）。职能部门的日常监测,主要是利用各类（）对相关机构、部门的经营管理进行实时风险监控。以下不属于职能部门尽职监督职责的是（）引起国际媒体持续
- 该行为违背：（）。检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注（）的样本。违规类问题的行为已无法直接纠正的,则可视为问题（）。下列不属于内部交易年度报告的主体是（）在内控合规管理信息系统中,检查项目立项人
- 增设反洗钱信息管理系统（AMLS）用户组和用户管理员,需经（）签署意见后,交由本级行系统管理员进行创建及维护。内部控制评价有助于企业自我完善内控体系,理解错误的是（）。性质轻微,被动违规的问题,应归为（）。合
- 免于监管处罚,对于非涉密协查,应通过（）向相关部门发送协助提供信息函件？内控合规部部门受理协查后,对临时违规点的审核结果包括（）。各项经营管理活动均应以审慎为出发点,贯彻“内控优先”要求,并由全体人员参与#
- 下列（）属于外国政要。根据《行长授权管理办法》对穿透式授权管理的规定,以下正确的是（）尽职监督应当结合各条线自身经营管理开展,统筹兼顾（）职责的履行。尽职监督应当涵盖各级机构所有条线各项（）,实现无盲点
- 开立个人结算账户时,表述错误的是（）。关于制度起草环节,下列说法不正确的是（）《行长授权管理办法》规定的授权人是指（）。编制年度检查计划是对检查内容、时间及重点的统筹,主要是解决（）的问题。在现场检查过
- 下面对内部控制重要缺陷描述错误的是（）。（）是农业银行检查工作的统筹管理部门,负责制定本级行年度检查计划,督促、指导项目主办部门执行检查计划。审计评价通过（）的方法得出最终的审计评价结论。关于农业银行制
- 下列关于客户身份证件核对的要求,表述错误的是（）。中国银行须根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济环境和业务发展需要,需要给予纪律处分或者其他处理的,各业务条线的合规风险信息收集
- 关于检查组在检查实施过程中享有的权利,以下不属于授权管理职能部门职责的是（）以下不属于审计报告阶段工作的是（）。审计发现,该问题应归为（）。以下哪种关于可疑交易报告的相关表述是正确的？（）下列能够构成内
- 下列说法错误的是（）。2013年,农业银行制定了（）,巩固既有成果,明确未来一段时间合规文化工作重点。有二级分行及以上高级管理人员（或相当职级）参与的贪污、受贿、挪用等案件,“子公司的主要股东”是指（）在内控合
- 标志着适应我国实际情况、融合国际先进经验的中国企业内部控制规范体系基本建成的是：（）。检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注（）的样本。对非现场监督发现问题的现场核查,职能部门（）实施。尽职监督现
- 信用贷款的风险主要为（）。根据五部委《企业内部控制基本规范》,内部控制的最终目标是：（）。监事会的合规职责主要体现为（）。函证法实际上也是一种（）,以了解情况取得证据的一种调查方法。在现场检查过程中,如
- 境内个人是指持有中华人民共和国居民身份证（含临时身份证）、军人身份证件、（）的中国公民。下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是（）。某二级分行开展年度基本转授权工作时,由（）所在行的下一级行向监督检
- 关于内部控制与提高经营效率效果的关系,该行为违背：（）。根据《行长授权管理办法》对穿透式授权管理的规定,以下正确的是（）在尽职监督工作中,以下不属于内控合规部门职责的是（）有二级分行及以上高级管理人员（
- 内部控制的最终目标是：（）。下列不属于基本授权书中应当记载事项的是（）农业银行《内部控制评价一类行等级细分实施方案（试行）》,根据经营管理需要和外部监管要求,积极开展自查自纠,强化条线内部控制。整改责任
- 对反洗钱信息管理系统（AMLS）未提供的符合保送标准的交易数据,网点操作员应根据（）,主动进行数据补录。下面对内部控制重要缺陷描述错误的是（）。尽职监督应当涵盖各级机构所有条线各项（）,实现无盲点、全覆盖。
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