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  • 内控合规题库2022考试试题下载(0AE)

    标志着适应我国实际情况、融合国际先进经验的中国企业内部控制规范体系基本建成的是：（）。对内部控制有效性理解正确的是（）。县级支行开展的检查,由（）统一编号。《商业银行内部控制指引》的颁布实施 《独立审计

  • 2022银行柜员考试题库内控合规题库往年考试试卷(2AD)

    《授权委托管理规定》中的委托人是指（）《授权管理办法》规定授权执行情况报告应当包括但不限于以下内容（）农业银行法定代表人 农业银行辖属分支机构负责人 农业银行及其法定代表人或者辖属分支机构（含直属机构）

  • 内控合规题库2022考试考试试题试卷(4W)

    企业异地开立人民币基本存款账户的,应审核其注册地人民银行出具的（）。对于纳入年度现场检查计划的现场检查项目,职能部门应当在检查结束后（）日内,将现场检查工作报告报送同级内控合规部门和上级机构对口部门。异

  • 内控合规题库2022历年考试试题试卷(7U)

    根据内外部环境的变化,与时俱进,因地制宜,不断改进和完善内部控制,体现了内部控制的原则是：（）。附属机构层面的关联法人不包括（）适应性原则# 成本效益原则 制衡性原则 重要性原则子公司的主要股东 子公司主要股

  • 2022银行柜员考试题库内控合规题库考试试题下载(2U)

    我国银行业合规文化建设仍处于初级阶段的表现有（）。在内控合规管理信息系统中,以下关于检查收工的正确表述是（）。（）监管口径未将监事认定为农业银行关联方合规管理意识不强# 制度执行力不到位# 合规文化基础不

  • 2022内控合规题库往年考试试题(0U)

    境内个人是指持有中华人民共和国居民身份证（含临时身份证）、军人身份证件、（）的中国公民。责任审计报告封面对于审计时已经到拟提拔岗位工作的,表述为（）。制度流程类问题包括（）。户口簿 驾驶证件 武装警察身

  • 2022内控合规题库往年考试试题(4T)

    关于检查组在检查实施过程中享有的权利,整改责任部门或单位已履行《中国农业银行整改工作管理办法》规定的整改职责,制订合理的整改计划,并按计划完成相应整改工作的,该问题属于（）。内控合规管理信息系统功能构建了

  • 2022银行柜员考试题库内控合规题库考试考试试题试卷(2T)

    对开立法人现汇资本金账户的客户进行身份识别时,下列（）属于应审核的客户资料。下列哪些是农业银行反洗钱操作规程与实施细则类制度？（）资本项目外汇业务核准件# 外商投资企业批准证书或外经委批文# 外商投资企业

  • 2022内控合规题库考试试题下载(9S)

    我国银行业合规文化建设仍处于初级阶段的表现有（）。检查项目正式启动前,项目主办部门应结合当期案防形势及经营管理需要,确定（）等,报同级内控合规部门立项审核。合规管理意识不强# 制度执行力不到位# 合规文化基

  • 内控合规题库2022历年考试试题(9P)

    属于检查内容“合规性”的选项包括（）执行农业银行各项规章制度的情况# 各项财务预算、绩效管理的执行情况和效果 贯彻执行国家法律法规、金融方针政策、监管部门规章情况# 符合行业标准和惯例的情况#

  • 内控合规题库2022往年考试试题(0O)

    当现成的数据和需要证实的数据在表面不一致时,为了证实数据的真实性,就需要用到（）。调节法# 查询法 详查法 鉴定法

  • 2022银行柜员考试题库内控合规题库考试试题解析(9N)

    数据中心通过反洗钱信息管理系统（AMLS）向人民银行报送数据的时限为交易发生后的（）个工作日内（遇节假日顺延）。下列关于数据中心反洗钱数据提取、报告和报送的有关说法中,正确的是（）。在内控合规管理信息系统

  • 内控合规题库2022往年考试试卷(6N)

    商业银行合规管理的主要内容不包括（）。关于检查统筹管理,下列说法错误的是（）。合规风险监测是指在合规风险识别的基础上,应用一定方法监测合规风险的动态变化情况,持续（）外规跟进 司法解释# 合规培训 合规监测

  • 内控合规题库2022往年考试试题(7M)

    下列不属于COSO委员会《内部控制——整体框架》中规定的内部控制目标的是：（）。关于检查统筹管理,下列说法错误的是（）。下列哪个机构是农业银行反洗钱工作的牵头管理部门？（）财务报告的可靠性 发展的效果和效率

  • 银行柜员考试题库2022内控合规题库试题题库(8L)

    下面哪一项不是商业银行合规管理在国际上发展的背景因素（）。经济责任审计结论书内容包括（）。欧美银行业金融创新的不断涌现 全球化背景下,汇丰、花旗等跨国大银行的探索 巴林银行倒闭等一系列重大违规事件的发生

  • 2022内控合规题库往年考试试题(6L)

    中国银行内部控制的主要原则（）。境内个人是指持有中华人民共和国居民身份证（含临时身份证）、军人身份证件、（）的中国公民。检查项目主办部门的工作职责是（）。各项经营管理活动均应以审慎为出发点,贯彻“内控优

  • 2022银行柜员考试题库内控合规题库历年考试试题下载(4L)

    根据《行长授权管理办法》对穿透式授权管理的规定,以下正确的是（）检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注（）的样本。因经营管理需要,总行可以跨级转授权 因经营管理需要,一级分行可以跨级转授权# 因经营管理

  • 内控合规题库2022历年考试试题试卷(1K)

    农业银行规章制度管理的主管和统抓部门是（）下列关于合规管理职责的表述中,正确的为（）。内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的（）。法律事务部门# 内部审计部门 人力资源部门 办公室董事会对全行经营活

  • 2022银行柜员考试题库内控合规题库试题试卷(9J)

    内部监督发现的问题,由（）按照农业银行的标准认定其分类。在内控合规管理信息系统中,以下关于关联方查询表述正确的是（）。在内控合规管理信息系统中,指标展现形式有（）。被检查机构 开展内部监督检查的部门# 内控

  • 2022银行柜员考试题库内控合规题库历年考试试题试卷(8J)

    对未在农业银行开立账户的客户提供一次性外币兑换业务且单笔等值达到（）以上的,应当核对客户有效身份证件。一级分行以下开展的检查项目,检查通知书由（）审签,于检查实施前送达被查单位。在关联方信息管理流程中,对

  • 2022内控合规题库考试试题试卷(7J)

    对于同一账户发生（）核查的,反洗钱工作主管部门应向有关部门进行风险提示。单笔人民币（）以上的现金存款业务,应当核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件。根据《行长授权管理办法》规定,一级分行制作的授权文
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