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- 企业要想使全面预算控制达到预期的效果,还必须特别关注和防范预算管理中存在的风险,主要包括：（）。不编制预算或预算不健全,可能导致企业经营缺乏约束或盲目经营#
预算目标不合理、编制不科学,可能导致企业资源浪费
- 下列不属于农业银行关联法人的是（）非执行董事子女能够施加重大影响的公司
职工监事配偶控股的公司
信贷独立审批人的兄弟就职的公司#
子公司的主要股东的附属公司
- 以下属于内部控制要素的有（）。内部监督评价主要涉及（）等评价内容。内部控制环境#
风险识别与评估#
内部控制措施#
信息交流与反馈#内控合规管理#
监察监督#
案件风险排查
问题整改#
- 根据内外部环境的变化,与时俱进,因地制宜,不断改进和完善内部控制,体现了内部控制的原则是：（）。通过（）收集检查证据的,应当把系统数据下载转化成电子文档,数据量不大或无法下载的需转换成纸质材料。适应性原则#
- 关于合规管理与审计描述错误的是（）。合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展
合规管理是审计的重要内容和监督对象
内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计#
合规管理贯穿商业银行
- 关于审核法人客户身份资料的规定,下列表述正确的是（）。在内控合规管理信息系统中,（）可对检查人员进行强制收工或复工。法人营业执照如存在年审未通过、被吊销、注销、声明作废等情况,应要求客户进行补正。#
客户
- 在内控合规管理信息系统中,需由（）完成本级业务归属分配,否则将影响检查底稿的出具。关于后续监督,以下叙述正确的是（）。支行及以上系统管理员#
二级分行及以上系统管理员
支行及以上内控合规管理员
二级分行及以
- 下列不属于农业银行关联方信息收集部门的是（）规章制度是农业银行内部“法律”,其特征包括（）资产负债管理部
人力资源部
董事会办公室
内控与法律合规部#规范性#
强制性#
普遍适用性#
稳定性#
- 制度征求意见阶段完成后,下一步应履行的程序是（）制度审查#
制度审议
制度审批
制度发布
- 银行合规管理的“规”主要包括适用于银行业经营活动的（）。各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理,对（）等突出问题进行重点监控。法律#
行政法规#
行业准则#
职业操守#未按照
- （）是指未采取整改措施或应付、拖延整改,以及拒不整改的情形。下面对内部控制评价作用描述错误的是（）已整改
部分整改
未整改#
无法整改将企业的风险管理水平、内部控制状况等公布于众,不利于长远可持续发展#
有利
- 关于内部交易和内幕交易,下面说法正确的是（）内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的（）。《证券法》对内幕交易和内部交易进行了规定
内幕交易是被禁止的行为,而内部交易行为则应当被鼓励
内幕交易针对的是
- 下列关于授权文书的表述错误的是（）授权文书是用于记载委托人授予受托人代理权的法律文书#
授权文书的内容应当用词严谨、逻辑清晰,不能前后矛盾、语焉不详
特别授权应当采用特别授权书的形式,否则不产生授权的效力
- 在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作由系统管理员完成（）。检查立项
用户授权#
基础数据配置#
检查计划终止
- 检查发现,农业银行某一信息系统存在漏洞。按照产生原因,该问题应归为（）。在检查实施阶段,（）可对本组检查人员分工进行调整。目标任务类
制度流程类
组织保障类
产品工具类#立项人
检查组长#
主查
任意检查人员
- 公司正式成立并取得（）后,才可将临时存款账户转基本存款账户并报人民银行审批。一级分行高级管理人员的关联方信息由哪个部门收集（）营业执照#
组织机构代码证#
税务登记证#
基本账户开户许可证总行人力资源部
一级
- 农业银行内控合规管理信息系统（ICCS）建设,属于内部控制要素中的：（）。根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号）,各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是（）控制活
- 下列（）是反洗钱信息管理系统（AMLS）普通用户。高管人员经济责任审计,是指审计机构根据（）党委要求或审计计划,对被审计人在任职期间履行经营管理职责情况的监督、检查和评价。黑名单录入员#
综合报告员#
网点报告
- 增设反洗钱信息管理系统（AMLS）用户组和用户管理员,需经（）签署意见后,交由本级行系统管理员进行创建及维护。网点主任
支行行长
反洗钱工作主管部门负责人#
二级分行行长
川公网安备 51012202001360号