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- 标志着适应我国实际情况、融合国际先进经验的中国企业内部控制规范体系基本建成的是：（）。关于合规检查,描述错误的是（）。按照法律规定,（）制度必须履行民主程序,征求员工意见。以下关于行长授权和授权委托的区
- （）对辖内整改工作负总责。关于将关联交易提交内控合规部门审查,下列说法正确的是（）下面关于合规管理的“规”表述正确的是（）。开展检查工作进行抽样时可关注的关键岗位包括（）。各级行行长#
各级行分管风险管理
- 企业要想使全面预算控制达到预期的效果,还必须特别关注和防范预算管理中存在的风险,主要包括：（）。不编制预算或预算不健全,可能导致企业经营缺乏约束或盲目经营#
预算目标不合理、编制不科学,可能导致企业资源浪费
- 标志着适应我国实际情况、融合国际先进经验的中国企业内部控制规范体系基本建成的是：（）。对内部控制有效性理解正确的是（）。县级支行开展的检查,由（）统一编号。《商业银行内部控制指引》的颁布实施
《独立审计
- 《授权委托管理规定》中的委托人是指（）《授权管理办法》规定授权执行情况报告应当包括但不限于以下内容（）农业银行法定代表人
农业银行辖属分支机构负责人
农业银行及其法定代表人或者辖属分支机构（含直属机构）
- 下列不属于农业银行关联法人的是（）非执行董事子女能够施加重大影响的公司
职工监事配偶控股的公司
信贷独立审批人的兄弟就职的公司#
子公司的主要股东的附属公司
- 关于客户申请信用的偿还期的要求表述正确的是（）。已结清的授信档案,保管期限为结清（）年。在内控合规管理信息系统中,用户可通过（）功能对已有违规点进行农业银行特色制度依据维护。申请信用的偿还期应在客户法定
- 根据《商业银行合规风险管理指引》,外规跟进不包含哪项内容（）。一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。整改督办部门应根据整改工作情况,按（）开展后续监督,验证整改结果。金融机构应当依据以
- 在内控合规管理信息系统中,底稿经审核通过后,由被查机构登录系统进行确认。下列哪些是农业银行反洗钱操作规程与实施细则类制度？（）对商业银行面临的合规风险进行量化分析的时候,可按照合规风险的（）等维度进行分
- 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发[2013]639号）,总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门。对于同一账户发生（）核查的,反洗钱
- 农业银行合规风险监测通过计算机审计监控分析系统实现。农业银行内部控制缺陷认定流程包括（）以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责（）正确#
错误缺陷初步分析#
区分财务报告内部控制缺陷与非财务报告内部控
- 在内控合规管理信息系统中,业务部门通过“法人授权”功能提交授权委托事项申请。我国银行业合规文化建设仍处于初级阶段的表现有（）。下面哪一项不是商业银行合规管理在国际上发展的背景因素（）。以下各分行转授权过
- 合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。内部控制的具体工作分为：内控建设、（）、监督、评价。检查项目主办部门的工作职责是（）。经济责任审计报告中审计范围不用书面明确（）。《授权管理办法》规定授权
- 在内控合规管理信息系统中,检查项目立项人负责选配检查人员,组建检查组,并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工。在内控合规管理信息系统中,现场检查完成后,由（）进行项目收工。尽职监督与自律监管相比,最主要变
- 内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用。以下不属于一级分行测试模板信贷业务中贷后管理评价环节评价点的是（）。以下哪项不是农业银行客户身份识别应当遵循的原则？（）
- 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。在内控合规管理信息系统中,检查人员在实施现场检查前可通过（）功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息,
- 在对合规风险进行评估的时候,可以从风险发生概率和风险导致的损失两个维度进行分析。编制年度检查计划是对检查内容、时间及重点的统筹,主要是解决（）的问题。尽职监督现场监督发现问题的,职能部门应当下发（）,提出
- 合规风险报告一般按照报告内容划分为综合报告和专项报告；按照报告的频率又可分为定期报告和不定期报告。对不相容职务进行分离,体现了内部控制的原则是：（）。关于合规审查,描述错误的是（）。关于风险管理部门与合
- 商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。就评价发现事项和问题,被评价机构与评价组沟通后意见不一致的,可直接向组织评价工作的（）申诉
- 检查人员必须先接受项目责任书,并将该检查项目选为默认项目后才能进行检查操作。对于同一账户发生（）核查的,反洗钱工作主管部门应向有关部门进行风险提示。下列（）可根据需要,定期下载打印有关数据报表,并按要求向
- 农业银行的大额交易报告流程有两种情况：系统提取、手工录入。检查项目主办部门的工作职责是（）。农业银行内部控制评价程序包括（）方面。关于关联方信息的管理,下列说法正确的是（）正确#
错误协助组长对检查人员
- 农业银行业务范围内的关联交易,应当严格执行农业银行业务规范中关于定价的规定,不得向关联方提供优于同等信用级别的独立第三方可以获得的条件,但属于优势行业重点客户的除外。关于制度起草环节,下列说法不正确的是（
- 农业银行的内控合规部门受理协查后,涉密协查也需通过ICCS系统（内控合规管理信息系统）向相关部门发送协助提供信息函件。汽车消费贷款中借款人行为风险主要为（）。总行开展的检查项目,检查通知书由（）签发,于检查
- 农业银行反洗钱信息管理系统生成的可疑预警无需人工处理,系统自动进行上报。根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定,下列人员属于“有权决定或参与授信和资产转移的其他人员”的是（）在内控合规管理信息系统
- 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。反洗钱信息管理系统（AMLS）网点报告员可由（）兼任。对不相容职务进行分离,体现了内部控制的原则是：（）。通过（）
- 就当前商业银行合规风险管理技术和数据积累而言,合规风险无法量化评估。中国银行内部控制的目标（）。根据《授权委托管理规定》受托人从事签约、诉讼、招投标等民事活动,产生的权力和义务的承担者是（）经济责任审计
- 内部交易在范围上小于关联交易。2013年,COSO委员会再次更新内控框架,关于新框架表述错误的是：（）。内控评价每个控制要点定性评级含有（）个档次。正确#
错误新框架并没有改变1992年旧框架关于内部控制的基本概念和
- 对于农业银行应当遵守的关联交易监管规定,依监管目的而言大致可以分为法律口径和会计口径两类。合规政策的制定由下列哪个机构负责（）。以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是（
- 合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。凡需开展现场测试的,在内控评价组进点前五个工作日发送（）,召开进点会议时由评价组收回。以下属于检查实施阶段的环节是（）。（）是指未采取整改措施或应付、拖延整改,以
- 内部监督项目的整改督办,实行“谁监督、谁督办”原则。治理结构属于内部控制五要素中的：（）。关于授权审批控制,表述不正确的是：（）。附属机构层面的关联法人不包括（）正确#
错误控制活动
风险评估
内部环境#
内部
- 内控评价结果应向全辖进行通报。对评价发现问题进行梳理和分类后反馈给同级业务部门,加强业务条线内部控制管理。对检查计划编制的质量控制,说法错误的是（）。对问题整改完成与否存在争议的,由（）所在行的下一级行
- 各级行内控合规部门应通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理,督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程。2013年,COSO委员会再次更新内控框架,关于新框架表述错误的是：（）。下面关于合
- 内控合规部门应当根据职能部门尽职监督的结果,落实有关责任人员的责任追究。数据中心通过反洗钱信息管理系统（AMLS）向人民银行报送数据的时限为交易发生后的（）个工作日内（遇节假日顺延）。开启商业银行专业化合
- 职监督是指商业银行各级机构职能部门按照职责分工,对下级对口部门相关经营管理活动进行监测、检查、督导和纠偏的管理行为。下列关于金穗商务卡的申领表述错误的是（）。农业银行内控合规管理信息系统（ICCS）建设,属
- 尽职监督是职能部门实施的内部控制。关于制度修订、废止,下列说法不正确的是（）《授权委托管理规定》中的委托人是指（）在内控评价测试选样时,应结合重要性水平,充分利用职业判断,考虑风险大小、业务发生频次等因素
- 一级分行以下机构高管人员经济责任审计由各级行内控合规部门按照下审一级的原则组织实施。非违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位,则可视为问题（）。根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农
- 职能部门对非现场监督发现的可疑信息或者问题,应当通过非现场核查、验证、询问、下发风险提示等方式予以确认,并落实问题的整改。我国首次将内部控制结构划分为控制环境、会计系统和控制程序三个要素的是：（）。经济
- 内控合规部门牵头开展的2014年案件风险排查不属于对条线的尽职监督。开立个人结算账户时,下列关于客户身份识别的规定,表述错误的是（）。合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确（）。《授权委托管理规定》中的委托
- 查验证是指检查人员根据检查方案要求,采用适当的检查方法和技术,对被查单位提供的资料进行审查,现场查验相关业务实际运行状况的过程。单笔人民币（）以上的现金存款业务,应当核对客户的有效身份证件或其他身份证明文
- 是否按规定开展检查监督并及时通报检查情况,是风险性检查内容之一。数据中心通过反洗钱信息管理系统（AMLS）向人民银行报送数据的时限为交易发生后的（）个工作日内（遇节假日顺延）。对于（）行长审计和风险程度低
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