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- 个人投资者办理第三方存管业务须提供（）、有效证件等资料。因客户账户内资金份额不足,导致系统连续（）扣款不成功,将记录客户当月违约一次；系统记录客户连续（）违约,将自动终止客户的基金定期定额申购业务。《个
- 员工辞职,应按《劳动合同法》的规定提前（）日（试用期内提前（）日）以书面形式通知所在单位,不得擅自离职。对具有高级职称专业技术人员的认定,在审核档案时需要提供下列（）资料。A．10,1
B．20,2
C．30,3#
D．60,
- 一般外汇管理局负责审批（）下的外汇结汇、售汇和付汇业务。对于持因私护照的境内居民个人出境旅游等有实际出境行为的购汇指导性限额,出境时间在半年以下的,由等值3000美元调整为等值（）美元；出境时间在半年（含）
- 2007年3月1日起施行的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中,“短期”系指（）。票据交换业务管理的基本要求必须实行（）制度。现金支票记账环节的正确处理方式（）。A、10个工作日以内,含10个工作日#
B、10个
- 客户经理应根据调查核实的信息,编制有关小企业或其业主或主要股东的资产负债表和（）,作为分析客户财务状况和偿还能力的主要依据。单一集团客户授信集中度为最大一家集团客户授信总额与资本净额之比,不应高于（）。
- （）,按照金融机构外来业务款项账面余额和合同利率计收应收利息。（）主要是指由于信息科技部门或者服务供应商提供的计算机系统或设备发生故障或其他原因,不能正常提供部分、全部服务或业务中断而造成的损失。应收利
- （）审查申请人、担保人的主体资格,相关程序已经终结,金融企业对借款人财产进行清偿,并对担保人进行追偿后,仍无法收回的债权#
借款人遭受重大自然灾害或者意外事故,并对担保人进行追偿后,并对担保人进行追偿后,仍无
- 对公人民币存款账户业务关系终止,若境外机构属于加入FATF的国家（地区）,或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家（地区）,则银行（）A、是大额取现销户的,以记录销户后的资金流向。#
B、银行
- 我行《代理付款协议书》中规定代付业务按（）收取手续费。私募基金包含（）。实物黄金的代理买入需要注意（）。向单位客户销售“传世之宝”产品,必须以（）方式进行,经办人须提供有效身份证件。个人自动转账业务转账周
- “灵通快线”超短期理财产品的权益登记日为（）流动性最好的是（）下列哪些投资品种是我行“稳得利”系列理财产品的投资对象？（）我行个人外汇买卖的渠道有（）A、每月24日
B、每月26日
C、每季末月24日#
D、每季末月26
- 《反洗钱法》所称金融机构,是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、（）、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融
- 下列关于城市维护建设税的特殊规定的叙述中,正确的有()。（）应严格执行相关操作规程.管理规定。液压支架处撑力不底于规定值的（）。强心苷中毒的心脏毒性反应不包括：（）S接线器由（）和控制存储器组成。对金融业
- 可转授下列信贷业务审批权限（）。部门委员调离本部门时,其部门委员资格同时（）。办理房屋抵押登记手续或者汽车抵押登记手续,下列说法错误的是（）。3个月
6个月#
9个月
1年上级行已核定授信额度的个人客户单笔信贷
- 基金产品通过银行销售时,由谁承担销售阶段的客户身份识别责任？（）反洗钱行政处罚的对象是（）下列机构中适用《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的有（）银行承担主要责任,基金管理公司承担次要责任
- 小额支付系统以（）为计费和收费对象。（）可以通过小额支付系统增加清算账户圈存资金。（）可以调增或调减小额支付系统直接参与者的授信额度和质押品价值。银行业金融机构在收到人民银行加入支付系统的书面批准后2
- 以下哪种外汇业务不得代办（）。协议储蓄
外币存款
结售汇
国际汇款#
- （）对本营业机构及辖属营业机构现金类自助设备、有价单证、抵质押品、假币、代保管物品每月查库一次。营业机构办理存折账户存取款业务时,应首先对存折进行认真审核,重点审查（）。错账解控交易发起须经网点（）级主
- 本行有权对上一（）金融资产额连续（）个月低于本行规定的开通财富管理服务所需最低个人金融资产额标准且未能支付服务费的客户暂停全部财富管理服务。薪酬计划中,当期支付的主要特征（）商业银行应将理财客户划分为
- 关于临柜业务印章以下说法正确的是（）。临柜业务印章应按规定办理交接,但镶嵌的个人名章（）。重要空白凭证的管理遵循（）的原则。因柜员操作失误或其他原因导致重要空白凭证作废时,要执行以下规定（）。未办理交接
- 为了有效提高小企业信贷业务的经营效益,兼顾风险和效率的要求,实现内部控制和制衡,应对流程设计进行优化,其中不包括以下哪项（）。现代化支付系统汇划网点发现重汇、错汇等需要紧急止付的汇划信息,应根据不同情况,采
- 但无权扣划单位存款？（）国家允许依法设立收费公路,右侧腹股沟区可复性肿块8年。查体：患者直立时,在腹股沟内侧端、耻骨结节上外方有一4cm×4cm半球形肿物,但头面部感觉的投射是双侧性的；②投射区域的大小与感觉的分
- 如果客户对假币提出质疑,告知客户在（）天内持《假币收缴凭证》向中国人民银行的分支机构或中国人民银行授权的鉴定机构申请鉴定。符合异地交流条件的管理人员出现哪些下列情形可不交流或暂缓交流？（）A．3天
B．5天
- 在连接清单中EQUIPMENT表示（）国内信用证机构使用的“国内信用证”、“来证存疑、暂不生效”、“复印件”戳记由（）自行刻制患者,男性,38岁,肝硬化病史5年,近日出现睡眠时间倒错,语言不清,血钾3.5mmol／L,血钠136mmol／L,
- 关于托收方式,正确的结算流程是（）。贴现应提供（）以及财务报表、贷款卡等资料。委托收款→传递托收凭证→提示付款→同意付款→款项划转→结汇#
委托收款→通知付款→同意付款→传递托收凭证→款项划转→结汇
委托收款→通知
- “暮云收尽溢清寒,银汉无声转玉盘”（苏轼《中秋月》）,这里主要用了（）修辞手法。可行性研究报告经相应的（）部门批准后,才可进行正式工程立项。明喻
暗喻
借喻#
连喻公安
监理
主管#
- 境内外币支付系统中,经办柜员在录入“付款人名称”后使用查询功能键（NUMLOCK键）查阅收报行行名后,包含以下哪种帐户类型？（）异地中行客户类资金汇划汇入汇款（TE）业务,隔日宕账转销该如何处理？（）输入柜员号和密
- 当出现（）时系统允许更改证件号码,其他情况不允许更改。美元、港币、日元、()、欧元可以办理现钞和现汇业务。可用于开具个人存款证明的个人金融资产包括：本外币定活期储蓄存款（）。须由客户本人并提供有效身份证
- 设备贷款的贷款期限由贷款银行根据贷款风险管理相关原则确定,最长不超过（）年。农户联保贷款的贷款额度根据（）决定。（）在提高审贷效率,方便广大群众借贷,防止不良贷款,防止个人过度负债以及根据信用风险确定利率
- 在BANCSLINK企业基本信息、服务信息、账号信息维护确认完毕后（）复核柜员进行核准操作,待操作员维护确认完毕时,才（）复核柜员进行核准操作。网上对账服务在（）可以向企业客户提供。转账汇划查询角色申请的服务功
- 办理查询查复业务必须经（）授权。营业终了柜员扎账单后的会计凭证需按下列哪个顺序要求进行整理（）租用人按年或半年租箱,每月可免费开箱（）对账回收率每（）计算一次,年底计算年对账回收率分级管理指辖内往来分别
- 根据事故后果的严重程度将道路交通事故进行分类,下列属于特大交通事故的是（）营业网点开办手机银行业务须设置两个岗位,至少两名操作人员：录入员和（）。客户无法使用（）账户在电话银行中办理缴费业务。企业网银代
- （）是指利用图案中印刷线条的深浅、角度排列的变化,粗看是一种图形,转换适当的角度会看到该图案还隐藏着另外一种或多种图案。第五套人民币100元背面人民大会堂上方图案采用（）油墨印刷。《人民币冠字号查询结果通
- 银行从业人员履行对客户尽职调查义务,应当了解客户的（）。银行从业人员在工作中应当树立（）的团队精神,共同创造,共同进步,分享专业知识和工作经验。A、财务状况#
B、业务状况#
C、业务单据#
D、风险承受能力#
E、
- 银行机构为办理规定业务之外的其他业务而进行联网核查时,应区别相关银行业务的业务性质、客户类型、（）和风险程度等因素制定具体的联网核查业务处理方法,并将制定的业务处理方法向人民银行当地分支机构备案。柜员收
- 金穗标准卡普卡额度调整最高能达到（）信用卡请款原因码：9651ATM吐钞金额大于记账金额。适用情形：因ATM机具故障,或收单机构系统原因提交清算金额（）吐钞金额形成的短款。目前我行金穗尊然白金卡的账单日是（）号,
- 《商业银行资本充足率管理办法》中规定,对境外商业银行、证券公司的债权,注册地所在国或地区的评级为A.A.-以上（含A.A.-）的,风险权重为（）。“三化三无”单位创建对象为（）微型企业支持类客户由（）认定.在C3中,对
- 单位通知存款在通知到期日前,取款人可取消通知,并将原（）交回。在哪一年获批开办协议存款业务？（）行业金融机构存款风险滚动式检查制度应遵循哪些原则？（）巩固现有存款客户资源的管理要求有（）。一般存款账户可
- 在BNMS中维护集团关系时,以下表述不正确的是（）。在BNMS系统中对主动收款操作员权限控制正确的是（）。BNMS系统中,使用安全监控功能查询企业网银交易时,可通过（）等方式进行查询。企业申请外币结汇业务时,BNMS集中
- （）系统是指对印鉴实行电子化和自动化采集、识别和管理的计算机应用系统。（）系统是实现风险监控及辅助管理的会计信息系统。银行对账单是指银行客观记录单位资金情况的记录单,可分为（）和明细对账单。理财签约（
- 同一用户一天登录验证连续（）密码无效,系统即暂时冻结该客户登录功能,次日（）自动解冻或由银行有效鉴别客户身份后人工即时解锁。手机银行交易可使用（）种安全认证工具。A．5次；六点
B．5次；零点#
C．10次；六点
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